第三章 資本主義的發展歷程和社會主義經濟制度的建立

【知識框架】

【考試大綱】

理解資本主義發展的基本過程，辨別壟斷資本主義的基本經濟特征和國家壟斷資本主義的主要形式，詮釋資本主義發展的必然趨勢，理解社會主義經濟制度建立的必然性和基本途徑。

【要點詳解】

一、資本主義的歷史發展過程

資本主義的發展經歷了自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段：19世紀末20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段。

二、自由競爭資本主義

1．自由競爭資本主義階段的主要特點

自由競爭資本主義階段的主要特點：自由競爭、自由經營，企業的經濟活動由市場機制來調節，國家不干預經濟。

2．自由競爭資本主義給社會帶來的災難

自由競爭資本主義給社會帶來的災難：由于推行經濟自由主義，資本無限制地追逐利潤最大化，使得資本對勞動具有了絕對的支配權，勞動者成為機器的附屬物，并由此產生了無產階級與資產階級兩個階級不可調和的對抗和斗爭。

自由競爭的資本主義在19世紀50年代至60年代發展到鼎盛時期，從70年代開始，自由競爭向壟斷過渡，到19世紀末20世紀初，資本主義的發展進入了壟斷資本主義階段。

三、壟斷資本主義

壟斷又稱獨占，是指少數大企業或若干企業聯合起來，獨占生產和市場以獲取高額壟斷利潤。壟斷資本主義的發展分為私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義兩個階段，區別在于國家是否對社會經濟生活進行全面的干預和調節。

1．壟斷資本主義的基本經濟特征

壟斷資本主義階段的基本經濟特征有五個方面：

①壟斷代替競爭在經濟生活中占統治地位，生產和資本的高度集中；

②銀行資本和工業資本已經融合起來，形成了金融寡頭；

③資本輸出成為典型的經濟現象，在社會經濟發展中具有特別重要的意義；

④資本家國際壟斷同盟已經形成，并在經濟上瓜分世界；

⑤最大資本主義大國瓜分和重新瓜分世界領土的斗爭日趨激烈。

2．壟斷資本

（1）壟斷組織的含義

壟斷組織是指在資本主義經濟的一個部門或幾個部門中，居于壟斷地位的大企業或大企業聯合。壟斷資本是通過壟斷組織來實現的。

（2）壟斷組織的形式

壟斷組織的形式：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩等。

第二次世界大戰后，壟斷組織的經營向多樣化和綜合化方向發展，跨部門進行多樣化經營的混合聯合公司成為主要形式。

壟斷組織的建立，實質是為了獲取壟斷利潤。

（3）壟斷利潤與壟斷價格

壟斷利潤是指壟斷組織憑借其壟斷地位獲得的大大超過平均利潤的高額利潤，主要是通過壟斷價格實現的。

壟斷價格是指壟斷組織為獲得壟斷利潤，憑借壟斷地位，在購買生產資料或銷售產品時規定的一種市場價格。它又包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

壟斷利潤的來源：①壟斷組織內部工人創造的剩余價值；②存在于壟斷組織外部但通過價格等機制轉移到壟斷組織中的價值和剩余價值。

【例3.1單選題】在壟斷資本主義階段，壟斷組織實現壟斷利潤的主要方式是（　）。[2015年真題]

A．規定交易規則

B．制定壟斷價格

C．壟斷原料資源

D．壟斷商品銷售

【答案】B

【解析】壟斷利潤是指壟斷組織憑借其壟斷地位獲得的大大超過平均利潤的高額利潤，它主要是通過壟斷價格實現的。壟斷價格是指壟斷組織為獲得壟斷利潤，憑借壟斷地位，在購買生產資料或銷售產品時規定的一種市場價格。它又包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

3．金融寡頭

（1）銀行業壟斷的形成

銀行業的集中是以工業生產集中為基礎的。工業生產的集中，一方面使銀行存款大量增加；另一方面，需要數額巨大、期限較長的貸款。為滿足工業生產發展的需要，銀行需要把資本集中，銀行資本的集中必然導致形成銀行業的壟斷。

（2）金融資本的形成

銀行壟斷形成后，銀行由普通的中介人變成了萬能的壟斷者。銀行和工業之間的關系密切，進而形成了工業壟斷資本和銀行壟斷資本的融合，即金融資本。

金融寡頭是指掌握著龐大金融資本的少數最大的壟斷資本家或資本家集團，又叫財團，是資本主義國家政治、經濟和社會生活等各個方面的實際統治者。

（3）金融寡頭在經濟上的統治

金融寡頭在經濟上的統治，主要通過“參與制”來實現。“參與制”是指金融寡頭通過掌握股票控制額的辦法來層層控制企業的制度。

股份公司制度→參股、控股→母公司→子公司→孫公司…。

4．國家壟斷資本主義

國家壟斷資本主義是指壟斷資本和國家政權融合在一起的資本主義。基本特征是國家對社會經濟活動進行全面干預和調節。

（1）國家壟斷資本主義的產生

國家壟斷資本主義是在私人壟斷的基礎上產生的，是資本主義基本矛盾發展的必然結果。

①生產社會化、資本社會化程度空前提高，而生產資料和社會財富卻更加集中在壟斷資本家手中。

②激烈競爭的無序性使資本主義無法維持最初的自由競爭，而且單靠私人壟斷的力量也無法克服和緩解諸多矛盾。

【例3.2多選題】關于國家壟斷資本主義的說法，正確的有（　）。[2015年真題]

A．國家壟斷資本主義是資本主義生產關系適應生產力發展的根本性調整

B．國家壟斷資本主義是壟斷資本和國家政權融合在一起的資本主義

C．國家壟斷資本主義的基本特征是國家對社會經濟活動進行全面的干預和調節

D．國家壟斷資本主義是在私人壟斷基礎上進一步發展并產生的

E．國家壟斷資本主義的實質是壟斷資本利用國家力量獲取穩定的高額利潤

【答案】BCDE

【解析】國家壟斷資本主義是指壟斷資本和國家政權融合在一起的資本主義。其基本特征是國家對社會經濟活動進行全面干預和調節，是資本主義生產關系適應生產力發展而做的局部調整。國家壟斷資本主義是在私人壟斷進一步發展的基礎上產生的，是資本主義基本矛盾發展的必然結果。國家壟斷資本主義無論采用何種方式干預和調節經濟，其實質都是壟斷資本利用國家政權的力量，緩和社會經濟矛盾和階級矛盾，維護壟斷資本的利益和資本主義經濟秩序，從而維護其壟斷統治并保證獲得穩定的高額利潤。

（2）國家壟斷資本主義的主要形式

從資本主義國家和私人壟斷資本相結合的方式來看，國家壟斷資本主義有以下三種形式：

①通過國家直接掌握的國有壟斷資本直接參與生產過程。資本主義國有企業產生的途徑：a．高價收購；b．國家直接投資興建國有企業。

②國家與私人壟斷資本在企業內部的結合。產生的途徑：a．國家收購私人壟斷企業的一部分股份；b．國有企業吸收一部分私人壟斷資本投資；c．國家與私人壟斷組織聯合共同投資興建企業。

③國家與私人壟斷資本在企業外部的結合。國家采取對社會經濟活動進行的各種干預和調節措施，影響社會再生產過程，包括財政政策、貨幣政策以及經濟計劃等。

國家壟斷資本主義的實質是壟斷資本利用國家政權的力量，緩和社會經濟矛盾和階級矛盾，維護壟斷資本的利益和資本主義經濟秩序，從而維護其壟斷統治保證高額利潤。

四、資本主義發展的歷史趨勢

1．當代資本主義的新變化

資本主義經濟、政治、文化和社會生活等方面都發生了深刻的變化，主要表現在：

①社會生產力獲得了巨大發展，進入了一個新階段。很多發達國家進入了以高消費為主要特征的富裕社會；主要發達國家的產業結構發生了重大變革。

②資本主義生產關系在私有制范圍內不斷進行調整，出現了資本占有社會化的趨勢。資本主義生產資料占有關系經歷了單個資本、股份資本、私人壟斷資本、國家壟斷資本，最后發展到國際壟斷資本主義的過程。

③資產階級政治統治形式趨于完善。主要表現在：選舉制度不斷完善，法制化程度提高，對國家權力機構的監督和制約機制大大加強。

④當代資本主義國家在不損害資產階級根本利益的情況下，推行了一系列社會改良的措施，使工人階級和資產階級的矛盾相對緩和。

2．當代資本主義生產關系的實質

當代資本主義出現的新變化并沒有也不可能改變資本主義生產關系的實質。這是因為：

①股份制經濟和國有企業并沒有改變資本主義私有制的經濟基礎。

②工人階級生產和生活條件的改善以及社會福利制度的實施，并沒有改變資本主義剝削的實質。

③工人階級受雇傭的階級地位并沒有改變，經濟上仍然處于無權和受剝削的地位，在政治上也無法與資產階級分享平等的政治權利。

④資本主義的基本矛盾仍然是生產社會化與生產資料私人占有之間的矛盾。

資本主義生產關系的局部調整，資本社會化占有形式的變化，都是在資本主義私有制前提下進行的調整和變化，并沒有根本改變資本主義占有的私人性質。

3．社會主義取代資本主義的總趨勢

資本主義對生產關系的調整，實際上是為資本主義的質變進行量的積累，資本主義向前發展所推動的生產社會化、管理社會化、資本社會化，預示著資本主義向社會主義接近。

（1）資本主義向社會主義的靠近

①資本主義為社會主義制度的建立準備著堅實的物質基礎。在資本主義市場經濟條件下發展起來的社會化大生產是社會主義經濟制度得以建立的物質基礎。

②資本主義為社會主義建沒提供了可以借鑒的經營和管理方式。市場經濟的成熟的經濟運行方式、股份制以及現代的管理機構和管理經驗等，都是建設社會主義的可以利用的形式。

③資本主義生產關系的調整和變化顯示著歷史發展的總趨勢。資本主義制度內部，生產的社會化、資本占有形式的社會化顯示了資本主義終將向社會主義過渡的總趨勢。

（2）資本主義被社會主義取代要經歷漫長而曲折的過程的原因

①資本主義基本矛盾運動的復雜性和曲折性，決定了社會主義取代資本主義是一個長期的過程。

②資本主義生產關系還能繼續容納社會生產力的發展。資本主義生產關系還可以在一定范圍內通過調整，在一定程度上適應社會化大生產的要求。

③資本主義世界體系的形成和發展決定了資本主義向社會主義過渡的復雜性和長期性。

④社會主義制度的發展和完善是長期的。

五、社會主義經濟制度的建立

1．社會主義經濟制度建立的客觀必然性

在人類歷史上，社會主義制度代替資本主義制度，是資本主義社會內在矛盾運動的必然結果，是生產關系一定要適應生產力性質規律作用的必然結果。

在資本主義制度下，由于剩余價值規律和競爭規律的作用，社會生產日益社會化、生產的社會化客觀上要求生產資料占有的社會化。但是，在資本家之間的激烈競爭中，生產資料集中到少數資本家手中，企業的生產經營也完全由資本家產自己決策。使得資本主義社會的基本矛盾，即生產的社會化與生產資料的資本主義私人占有之間的矛盾日益激化。

資本主義國家一再產生的沖突和危機充分證明，只有以社會主義經濟制度代替資本主義經濟制度，才能最終解決以私有制為基礎的生產關系與生產力之間的矛盾。

2．社會主義經濟制度產生的特點

社會主義經濟制度建立的政治前提——建立無產階級政權，因為，社會主義經濟制度不能在舊制度內部產生，而只能在無產階級掌握了政權后，依靠無產階級政權的力量建立。

社會主義經濟是以生產資料公有制為基礎的，它的產生不是以一種私有制形式代替另一種私有制形式，而是一場消滅資本主義剝削制度的深刻革命。社會主義革命與以往的社會革命不同，它不是以奪取政權為終結，相反，奪取政權僅僅是社會主義革命的開始。

【例3.3單選題】關于社會主義經濟制度產生的特點的說法，正確的是（　）。[2015年真題]

A．社會主義經濟制度的產生是以一種私有制形式代替另一種私有制形式

B．社會主義經濟制度的基礎是生產資料公有制

C．社會主義經濟制度可以從資本主義私有制內部產生

D．社會主義經濟制度是資本主義經濟制度發展的基礎條件

【答案】B

【解析】社會主義經濟是以生產資料公有制為基礎的，它的產生不是以一種私有制形式代替另一種私有制形式，而是對資本主義私有制的否定，是一場消滅資本主義剝削制度的深刻革命。

3．我國社會主義經濟制度建立的途徑

（1）中國革命的內容

由于舊中國是一個半殖民地、半封建的社會，這就決定了中國革命必須分兩步走：

①進行新民主主義革命，建立新民主主義社會；

②進行社會主義革命，建立社會主義社會。

（2）我國的過渡時期

從新民主主義社會向社會主義社會轉變時期就是我國的過渡時期。從1949年10月新中國成立開始大體到1956年“三大改造”基本完成結束。

經濟結構的特征：多種經濟成分并存。

基本任務：建立社會主義公有制，把以生產資料私有制占主體地位的多種經濟成分改變為以社會主義公有制經濟占主體地位的經濟結構，在全國范圍內建立起社會主義經濟制度。

（3）我國建立社會主義經濟制度的基本途徑

第一，沒收官僚資本，將其由資本主義私有制經濟轉變為社會主義全民所有制經濟，從而掌握國民經濟的命脈，并使之成為人民民主專政的重要經濟基礎。

第二，改造民族資本，壯大社會主義經濟基礎。民族資本的改造實行和平“贖買”政策，采取“利用、限制、改造”方針，把民族資本主義經濟改造為社會主義全民所有制經濟。

第三，改造農業和手工業中的個體私有制，建立社會主義勞動群眾集體所有制經濟。

【過關練習】

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1．在壟斷資本主義階段，成為資本主義國家政治、經濟和社會生活等方面實際統治者的是（　）。

A．工業資本

B．商業資本

C．銀行資本

D．金融寡頭

【答案】D

【解析】金融寡頭又稱為財團，是指掌握著龐大金融資本的少數最大的壟斷資本家或資本家集團，是資本主義國家政治、經濟和社會生活等各個方面的實際統治者。

2．在我國社會主義經濟制度建立的過程中，對民族資本的社會主義改造實行（　）政策。

A．和平贖買

B．強制收購

C．自由選擇

D．分化瓦解

【答案】A

【解析】中國共產黨對民族資本的社會主義改造實行了和平“贖買”政策，采取了“利用、限制、改造”的方針，把民族資本主義經濟改造為社會主義全民所有制經濟。

3．在壟斷資本主義階段，金融寡頭在經濟上的統治主要是通過（　）實現。

A．國有制

B．贖買制

C．參與制

D．委托制

【答案】C

【解析】壟斷資本主義階段，金融寡頭在經濟上的統治主要通過參與制實現。參與制是指金融寡頭通過掌握股票控制額的辦法來層層控制企業的制度。

4．資本主義的發展進入壟斷資本主義階段，其主要的特征是（　）。

A．生產和資本高度集中

B．銀行資本與工業資本融合起來，形成金融寡頭

C．壟斷取代自由競爭成為經濟生活的基礎

D．國家權利與私人壟斷資本結合起來

【答案】C

【解析】自由競爭的資本主義在19世紀50年代至60年代發展到鼎盛時期，大致從70年代開始，自由競爭向壟斷過渡，到19世紀末20世紀初，資本主義的發展進入了壟斷資本主義階段，其主要特征是壟斷取代自由競爭成為經濟生活的基礎。

5．金融資本是由（　）融合或混合生長而成的。

A．產業資本和商業資本

B．銀行資本和工業資本

C．壟斷的銀行資本和壟斷的工業資本

D．壟斷銀行資本和銀行資本

【答案】C

【解析】金融資本是指由于銀行和工業之間的關系日益密切，工業壟斷資本和銀行壟斷資本融合而成的一種新的資本形態。

6．下列不是國家壟斷資本主義的主要形式的是（　）。

A．國家直接掌管的國有壟斷資本

B．國家工作人員在私人壟斷企業中投資

C．國家與私人壟斷資本在企業內部結合

D．國家與私人壟斷企業在企業外部結合

【答案】B

【解析】從資本主義國家和私人壟斷資本相結合的方式來看，國家壟斷資本主義有以下三種形式：①國有企業，即國家直接掌握的國有壟斷資本；②國家與私人壟斷資本在企業內部的結合，即國家與私人共有的壟斷資本；③國家與私人壟斷資本在企業外部的結合，即國家對社會經濟活動進行的各種干預和調節措施。

7．社會主義制度代替資本主義制度是（　）作用的必然結果。

A．生產關系一定要適應生產力規律

B．經濟基礎一定要適應上層建筑規律

C．生產力決定規律

D．社會各種矛盾運動的規律

【答案】A

【解析】在人類歷史上，社會主義制度代替資本主義制度，是資本主義社會內在矛盾運動的必然結果，是生產關系一定要適應生產力性質規律作用的必然結果。

8．國家壟斷資本主義的產生是（　）的結果。

A．社會制度變革

B．資本主義基本矛盾尖銳化

C．經濟基礎改變

D．政治制度變革

【答案】B

【解析】國家壟斷資本主義是指壟斷資本和國家政權融合在一起的資本主義。它是在私人壟斷進一步發展的基礎上產生的，是資本主義基本矛盾發展的必然結果。

二、多項選擇題（每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項）

1．壟斷資本主義的基本經濟特征有（　）。

A．生產和資本的高度集中，產生了在經濟生活中起決定作用的壟斷組織

B．銀行資本和工業資本融合，形成了金融寡頭

C．壟斷企業的經濟活動不受政府的任何干預

D．資本輸出具有特別重要的意義

E．瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成

【答案】ABDE

【解析】C項，壟斷資本主義分為私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義要受到政府的全面干預。

2．從資本主義制度建立至今，其發展經歷了（　）。

A．簡單商品經濟階段

B．自由競爭階段

C．工業社會階段

D．壟斷階段

E．后資本主義階段

【答案】BD

【解析】資本主義的發展經歷了自由競爭資本主義和壟斷資本主義兩個階段。壟斷資本主義又可以分為私人壟斷資本主義和國家壟斷資本主義。

3．國家壟斷資本主義對社會經濟活動進行的各種干預和調節措施，包括（　）。

A．行政政策

B．直接調控

C．貨幣政策

D．財政政策

E．經濟計劃

【答案】CDE

【解析】國家壟斷資本主義對社會經濟活動進行的干預和調節措施包括：財政政策、貨幣政策以及經濟計劃等。國家壟斷資本主義主要采用間接調控方式，不包括行政政策和直接調控的方式。

4．壟斷組織實現壟斷組織外部壟斷利潤，可通過（　）。

A．壟斷高價出售商品占有工人和其他勞動者一部分收入

B．壟斷高價和壟斷低價占有非壟斷組織的一部分剩余價值和小生產者創造的一部分價值

C．國家對國民收入的再分配將社會已形成的一部分價值轉化為壟斷利潤

D．通過對外擴張、資本輸出、不等價交換等方式掠奪其他國家人民的一部分財富

E．占有壟斷組織內部工人創造的剩余價值

【答案】ABCD

【解析】占有壟斷組織內部工人創造的剩余價值是壟斷組織獲取壟斷利潤的內部來源，其他四項都是壟斷組織實現壟斷組織外部壟斷利潤的途徑。

【知識框架】