《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編（一）

一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

1． 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（　）。

A．委托與受托的關(guān)系

B．相互制衡的關(guān)系

C．監(jiān)督與被 監(jiān)督的關(guān)系

D．管理與被管理的關(guān)系

2.（　）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A．參與優(yōu)先股

B．可贖回優(yōu)先股

C．非參與優(yōu)先股

D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

3． 以下不屬于利率衍生工具的是（　）。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B．利率期貨

C．利率期權(quán)

D．信用互換

4． 涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（　）制定并頒布的。

A．全國(guó)人民代表大會(huì)

B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券監(jiān)管部門(mén)

5． 對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是（　）。

A．集合競(jìng)價(jià)

B．協(xié)商議價(jià)

C．連續(xù)競(jìng)價(jià)

D．公開(kāi)競(jìng)價(jià)

6． 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是（　）。

A．從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B．從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C．以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D．以成分股成交量為權(quán)數(shù)

7. “金邊債券”是指（　）。

A．政府債券

B．公司債券

C．金融債券

D．實(shí)物債券

8． 上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于（　）。

A．增發(fā)股票

B．股份回購(gòu)

C．股票分割

D．股票合并

9． 下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是（　）。

A．銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B．金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道

C．是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D．履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

10．公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣（　）億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

A．20% 2

B．25% 4

C．30% 4

D．35% 5

11．股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（　）萬(wàn)股。

A．60

B．100

C．160

D．300

12．基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于（　）。

A．已上市股票

B．非上市股票

C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

13．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D．證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

14．中期國(guó)債是指償還期限在（　）的國(guó)債。

A．1年以上8年以下

B．2年以上8年以下

C．1年以上10年以下

D．2年以上10年以下

15．滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　）股或其整數(shù)倍。

A．80

B．90

C．100

D．110

16．證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（　）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。

A．4

B．5

C．6

D．7

17.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司，即（　）成立。

A．深圳特區(qū)證券公司

B．上海證券公司

C．大連證券公司

D．北京證券公司

18．改革開(kāi)放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（　）年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

A．1980

B．1981

C．1982

D．1983

19．基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（　）。

A．企業(yè)年金

B．證券投資基金

C．證券公司

D．社會(huì)公益基金

20．如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（　）。

A．20

B．30

C．40

D．50

21．我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（　），加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（　）。

A．33% 49%

B．30% 50%

C．35% 45%

D．33% 50%

22．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（　）和有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)。

A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B．國(guó)家發(fā)改委

C．國(guó)務(wù)院

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

23．通過(guò)發(fā)行（　）所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

A．優(yōu)先股票

B．普通股票

C．記名股票

D．無(wú)記名股票

24．中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在（　）。

A．北京

B．上海

C．大連

D．深圳

25．證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處（　）的罰款。

A．20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

B．30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C．20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

26．滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（　）。

A．1000

B．1500

C．2000

D．2500

27．中證指數(shù)有限公司成立于（　）年。

A．2000

B．2003

C．2004

D．2005

28．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　）正式運(yùn)營(yíng)。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1991年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

29．下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有（　）。

A．公司概況

B．涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C．公司的實(shí)際控制人

D．公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

30．因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向（　）申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

A．中央銀行

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

31．下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（　）。

A．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B．是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長(zhǎng)期債券

C．中央銀行票據(jù)直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商

D．是一種重要的貨幣政策日常操作工具

32.（　）是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

A．配股

B．增發(fā)

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D．定向增發(fā)

33.（　）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

A．零息債券

B．附息債券

C．雙貨幣債券

D．附認(rèn)股權(quán)證債券

34．下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（　）。

A．應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

B．證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C．應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

D．證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)

35.（　）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A．證券公司債券

B．證券公司次級(jí)債務(wù)

C．保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

D．財(cái)務(wù)公司債券

36．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的審查期限為（　）日。

A．10

B．20

C．30

D．40

37.1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用（　）方式發(fā)行。

A．通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售

B．通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售

C．行政分配

D．承購(gòu)包銷(xiāo)

38.（　）有時(shí)統(tǒng)稱為“公債”。

A．政府債券和公司債券

B．金融債券和中央政府債券

C．公司債券和地方政府債券

D．中央政府債券和地方政府債券

39．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（　），發(fā)行人可以延期支付利息。

A．4%

B．5%

C．8%

D．10%

40．可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（　）。

A．發(fā)債主體不同

B．股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

C．交割方式不同

D．發(fā)行方式不同

41．目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用（　）方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用（　）方式。

A．行政分配 公開(kāi)招標(biāo)

B．承購(gòu)包銷(xiāo) 公開(kāi)招標(biāo)

C．公開(kāi)招標(biāo) 通過(guò)商業(yè)銀行

D．承購(gòu)包銷(xiāo) 行政分配

42．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查。

A．6

B．7

C．8

D．9

43．在（　）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

A．分級(jí)結(jié)算制度

B．結(jié)算參與人制度

C．貨銀對(duì)付的交收制度

D．凈額結(jié)算制度

44.（　）被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券。

A．地方政府債券

B．金融債券

C．企業(yè)債券

D．中央政府債券

45.（　）方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格（或利率）水平。

A．行政分配

B．承購(gòu)包銷(xiāo)

C．公開(kāi)招標(biāo)

D．銀行發(fā)售

46．關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。

A．接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C．會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

D．決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

47．證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（　）的法人、其他組織或個(gè)人。

A．股東權(quán)利

B．管理權(quán)利

C．分配權(quán)利

D．指揮權(quán)利

48．下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（　）。

A．信息披露的監(jiān)管

B．公司治理監(jiān)管

C．并購(gòu)重組的監(jiān)管

D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

49．債券作為證明（　）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。

A．所有權(quán)

B．產(chǎn)權(quán)

C．債權(quán)債務(wù)

D．委托

50．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（　）。

A．前瞻性

B．低風(fēng)險(xiǎn)

C．監(jiān)管要求嚴(yán)格

D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）

51．我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（　）。

Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)

Ⅱ．證券承銷(xiāo)與保薦

Ⅲ．證券投資咨詢

Ⅳ．證券自營(yíng)

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

52．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有（　）。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

Ⅱ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

53．我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由（　）嘗試發(fā)行金融債券。

Ⅰ．中國(guó)人民銀行

Ⅱ．中國(guó)工商銀行

Ⅲ．中國(guó)銀行

Ⅳ．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

54．由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（　）。

Ⅰ．上證180指數(shù)

Ⅱ．上證綜合指數(shù)

Ⅲ．B股指數(shù)

Ⅳ．債券指數(shù)

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

55．金融期貨的基本功能有（　）。

Ⅰ．套期保值功能

Ⅱ．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

Ⅲ．投機(jī)功能

Ⅳ．套利功能

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅲ Ⅳ

56．下列屬于金融期貨的交易制度的有（　）。

Ⅰ．集中交易制度

Ⅱ．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

Ⅲ．結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

Ⅳ．大戶報(bào)告制度

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

57．創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（　）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。

Ⅰ．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

Ⅱ．簽署意向書(shū)

Ⅲ．簽署協(xié)議

Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

58．有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得（　）。

Ⅰ．商品

Ⅱ．貨幣

Ⅲ．利息

Ⅳ．股息

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

59．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括（　）。

Ⅰ．金融遠(yuǎn)期合約

Ⅱ．金融期貨

Ⅲ．金融互換

Ⅳ．金融期權(quán)

A．Ⅰ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

60．可轉(zhuǎn)換債券的要素有（　）。

Ⅰ．有效期限

Ⅱ．轉(zhuǎn)換比例

Ⅲ．贖回條款

Ⅳ．票面利率

A．Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

61．證券發(fā)行上市保薦制度包括（　）內(nèi)容。

Ⅰ．發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

62．發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（　）。

Ⅰ．股票數(shù)量

Ⅱ．股票編號(hào)

Ⅲ．股票價(jià)格

Ⅳ．股票發(fā)行日期

A．Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

63．可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有（　）。

Ⅰ．權(quán)益類證券大宗交易

Ⅱ．債券大宗交易

Ⅲ．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

Ⅳ．公司債券交易

A．Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

64．基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有（　）。

Ⅰ．提前終止基金合同

Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ．更換基金托管人

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

65．申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（　）。

Ⅰ．聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

Ⅱ．向證券交易所提出申請(qǐng)

Ⅲ．由證券交易所依法審核同意

Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

66．證券交易所的監(jiān)管職能包括（　）。

Ⅰ．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

Ⅲ．對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

Ⅳ．維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

67．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（　）。

Ⅰ．有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管

Ⅱ．合理配置監(jiān)管資源

Ⅲ．提高監(jiān)管效率

Ⅳ．促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

68．按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（　）。

Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品

Ⅲ．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

Ⅳ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

69．政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送（　）文件。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法

A．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

70．下列說(shuō)法正確的有（　）。

Ⅰ．大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢(qián)預(yù)防監(jiān)控制度的核心

Ⅱ．調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書(shū)的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

Ⅲ．金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)

Ⅳ．國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)有權(quán)進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

71．以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說(shuō)法正確的有（　）。

Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券

Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

72．證券交易所的職能包括（　）。

Ⅰ．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅱ．對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

Ⅲ．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

Ⅳ．管理和公布市場(chǎng)信息

A．Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

73．有下列（　）情形的，公司可以收購(gòu)本公司股份。

Ⅰ．增加公司注冊(cè)資本

Ⅱ．與持有本公司股份的其他公司合并

Ⅲ．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

Ⅳ．股東要求公司收購(gòu)其股份

A．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

74．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（　）。

Ⅰ．所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

Ⅱ．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

Ⅲ．企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定

Ⅳ．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

A．Ⅰ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

75．發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括（　）。

Ⅰ．籌資者的資信

Ⅱ．資金的使用方向

Ⅲ．市場(chǎng)利率變化

Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

76．公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為有（　）。

Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

77.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有（　）。

Ⅰ．5000萬(wàn)元

Ⅱ．2億元

Ⅲ．1億元

Ⅳ．5億元

A．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

78．股價(jià)平均數(shù)可以分為（　）。

Ⅰ．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

Ⅱ．加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

Ⅲ．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

Ⅳ．修正股價(jià)平均數(shù)

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

79．證券市場(chǎng)的自律性組織包括（　）。

Ⅰ．證券交易所

Ⅱ．證券公司

Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)

A．Ⅰ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

80．以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（　）。

Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)

Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)

Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人 Ⅳ．社保基金

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

81．按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括（　）。

Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅱ．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅲ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

Ⅳ．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

82．記賬式國(guó)債的發(fā)行分為（　）。

Ⅰ．證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

Ⅱ．銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

Ⅲ．同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

83．我國(guó)的證券自律性組織包括（　）。

Ⅰ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅲ．證券交易所

Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

84．影響債券利率的因素主要有（　）。

Ⅰ．借貸資金市場(chǎng)利率水平

Ⅱ．籌資者的資信

Ⅲ．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ．債券期限長(zhǎng)短

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

85．下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是（　）。

Ⅰ．股票是一種物權(quán)證券

Ⅱ．股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

Ⅲ．股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開(kāi)

Ⅳ．股票證明了股東的權(quán)利

A．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅳ

86．在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是（　）。

Ⅰ．安全性

Ⅱ．盈利性

Ⅲ．合規(guī)性

Ⅳ．流動(dòng)性

A．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

87．下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有（　）。

Ⅰ．證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

Ⅲ．交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

Ⅳ．交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

88．證券交易所的主要職能包括（　）。

Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障

Ⅱ．提供場(chǎng)所和設(shè)施

Ⅲ．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

Ⅳ．對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

A．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

89．記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)（　）的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書(shū)

Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書(shū)

Ⅲ．應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)

Ⅳ．應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

90．證券投資人可分為（　）。

Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ．政府投資者

Ⅲ．個(gè)人投資者

Ⅳ．國(guó)家投資者

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

91．證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有（　）。

Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)

Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)

Ⅲ．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

Ⅳ．交易時(shí)間結(jié)構(gòu)

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

92．公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有（　）。

Ⅰ．支付清算費(fèi)用

Ⅱ．支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用

Ⅲ．繳付所欠稅款

Ⅳ．清償公司債務(wù)

A．Ⅰ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

93．加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括（　）。

Ⅰ．簡(jiǎn)單算術(shù)加權(quán)股價(jià)指數(shù)

Ⅱ．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

Ⅲ．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

Ⅳ．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

94．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具（　）時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ．審計(jì)報(bào)告

Ⅱ．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

Ⅲ．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

Ⅳ．資信評(píng)級(jí)報(bào)告

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

95．證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有（　）。

Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)

Ⅱ．開(kāi)放式基金后來(lái)居上

Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

Ⅳ．中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

96．對(duì)證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有（　）。

Ⅰ．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ．避免基金操縱市場(chǎng)

Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為

Ⅳ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

97．下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（　）。

Ⅰ．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源

Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅

Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之外，由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入

A．Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

98．競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)（　）。

Ⅰ．全部成交

Ⅱ．部分成交

Ⅲ．不成交

Ⅳ．協(xié)議成交

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

99．中證規(guī)模指數(shù)包括（　）。

Ⅰ．中證100指數(shù)

Ⅱ．中證300指數(shù)

Ⅲ．中證500指數(shù)

Ⅳ．中證600指數(shù)

A．Ⅰ Ⅱ

B．Ⅰ Ⅲ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

100．關(guān)于CBOE推出的中國(guó)指數(shù)描述正確的有（　）。

Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本

Ⅱ．合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

Ⅲ．主要基于海外上市的中國(guó)公司

Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

A．Ⅰ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ