前言

2009年諾貝爾經濟學獎授予了經濟治理（economic governance）領域的Ostrom和Williamson兩位美國學者。其中，Ostrom長期從事共享資源自發治理和多中心理論的研究，她的獲獎使共享資源治理再次成為人們關注的焦點，也讓國內外同仁倍感歡欣與鼓舞。

共享資源是不可分割、敞開使用并趨于減少的資源，其在社區中大量存在，例如城市社區的公共綠化、公共電梯，農村社區的灌溉系統、村鎮道路等。共享資源存量的多寡和治理的績效關乎社區公共利益及成員自身福利，故隨著轉型期社會運行機制的變遷，城鄉社區共享資源的供給模式逐漸轉變，引發了諸多相關探討。由城鎮居民住房制度改革引起的住宅共享資源供給問題便是其中之一。

中國自20世紀90年代大規模推進的城鎮居民住房制度改革，使廣大居民紛紛成為商品房或房改房的“產權人”，國家不再承擔住宅共用部位、共用設施設備的使用、維護、維修和更新的責任。城鎮福利住房制度的終止，使原先行政管理制度下這一類共享資源的供給來源被直接切斷。與此同時，私有化供給模式在應對這一類共享資源供給問題時，不可避免地會遭遇Olson所描述的“集體行動的邏輯”；來自不同地域的大量實踐表明：由社區成員自發合作供給或捐贈是擺脫困境、實現有效供給一條可能的治理之道。

共享資源捐贈模式在政府供給退出的背景下受到公共管理、新制度經濟學等學科研究者的廣泛關注，本書選擇從個體異質性的角度考察這一問題，現實層面的原因主要有3個：一是社會日益多元化導致個體對共享資源的偏好及評價差異顯著；二是共享資源分配不公的格局愈發加劇了個體間的異質程度；三是原有社會組織（如居委會）功能退化或失靈，個體間協調一致的成本陡然增大，共享資源的合作供給制度難以啟動，而探索社區成員之間異質性的作用機理、促進個體間的協調合作是推動共享資源自發供給的關鍵。在具體分析中，異質性的討論是一項復雜的工作，主要是由于異質性并不是一維的而是多維的，某一方面的異質性在有些場景中會促進共享資源的捐贈而在另外的場景中則可能起到抑制的作用，作用不同的異質性之間有可能是相互關聯的。考慮到簡化，通過選取最重要的異質性影響因素——偏好異質性——展開深入分析繼而延展拓寬，具有深刻的理論意義和應用前景。

本書以參數表示偏好，分別討論了純粹偏好和有條件偏好兩種情況下個體異質性的共享資源捐贈水平，得到了關于個體偏好異質性影響機理的一般性結論：在不考慮個體財富稟賦差異的情況下，偏好異質性與共享資源捐贈水平負相關；而有條件的偏好差異程度與共享資源捐贈水平之間的關系難以確定。針對一般函數形式概念性結論的“難以確定”，本書依個體決策機制過程中個體決策要點可能發生的變化，將共享資源捐贈分為單期、跨期以及互惠合作三種情況分別構建解析模型，求解并得到了不同場景下單維異質性作用的確定結論：如果共享資源捐贈水平或個體投入努力無法突破固定費用的最低限制，則非合作均衡狀態與個體間偏好差異程度無關；如果共享資源捐贈水平或個體投入努力足以達到固定費用的最低限制，則既有可能搭便車，也有可能有部分人投入努力承擔共享資源供給，且有人搭便車的非合作共享資源捐贈水平是投入努力個體偏好程度的線性增函數；如果共享資源捐贈水平或個體投入努力達到了固定費用的最低限制且成功實現了集體行動的合作均衡解，則個體偏好異質性程度越小，集體行動取得的收益越大；反之，個體偏好異質性程度越大，共享資源捐贈的集體行動越難以發生。

在上述討論基礎上，本書將模型結論應用到城市社區住宅電梯這一共享資源受個體偏好異質性影響的典型案例中，實證分析驗證了其有效性。而對于共享資源捐贈的異質性“U型曲線”說法，本書亦嘗試給出一種替代性的分析思路。通過對個體決策知識狀態的邏輯劃分與不同決策場景下個體選擇的解析模型考察，得出主要結論：一般情況下，單維異質性與共享資源捐贈水平間仍將基本符合單調關系，“U型曲線”只是一種特例，兩種異質性影響機理截然“相反”觀點只是因分析目的不同、研究對象各異而得到的多樣性結果。

從孕育到誕生，本書所呈現的關于共享資源制度安排的理論既是我攻讀博士學位期間學習的階段性總結，也是許多人悉心幫助和熱情支持的結果。

首先，對國家自然科學基金項目“異質性與共享資源自發治理的集體行動研究”（70573046）的主持人、我的導師朱憲辰教授表示感謝。朱老師為人師表，其熱忱與勤勉使我難以忘懷，激勵著我在廣闊迷人的學術殿堂流連奮進，并在其主持的多個項目資助下，本書最終得以完成。

其次，許多老師和同學以不同方式支持了本書的工作。王執銓、季芳桐、趙亮、馮俊文、朱正萱、劉琦和孫劍平睿智深刻而又關愛的建議，屠海良、龔向虎、高岳、夏茂森、李玉連、章敏和張小敏真誠、無私而又熱情的幫助。此外，參與本書問卷調查的南京理工大學經濟學系、社會學系的所有本科生和研究生在實際調研中也貢獻良多。本書的出版得到了中國礦業大學管理學院出版基金和電子工業出版社趙娜老師的支持。在書稿即將付梓之際，我對這些師友們無私、熱忱的幫助表示感謝。

最后要感謝的還有我的父親宋萬群、母親黃玉香、外祖母張芝蘭、妹妹宋爽及我的先生晏鷹博士，感謝他們一貫的支持！學術研究之路雖有許多艱辛，但你們的關愛給予我極大鼓勵和繼續前行的動力。

我從2003年開始關注這一問題至今，不斷學習、消化并運用公共選擇與制度分析理論和方法，嘗試解釋不同社會領域公共事務治理的發育、維系過程，包括中國城鎮住宅私有化以后，小區共享資源的自發治理過程；中國企業市場化以后，同行業或地域性的企業商會的治理發育過程；以及農村合作社的自發治理等。近幾年，參加或主持該研究領域的多項國家自然科學基金項目、教育部博士學科點專項科研基金項目、教育部人文社會科學研究一般項目、中國博士后科學基金面上資助項目、江蘇省博士后科研資助項目等多項課題，以及政府部門、企事業單位的委托項目，取得了一些科研成果。然而，對長期致力于解釋的“在中國社會結構大變遷的背景下，個人在一次次地與他人、集團及權力機構等的博弈中如何采取行動，互動的歷程將發生何種制度安排”來說，這些只是開端。如今，作者很高興本書能夠與讀者們見面。希望以此為契機，和眾多感興趣的朋友一道，緊跟國際學術研究前沿，提高共享資源治理在中國的研究水平。

宋妍

2011年6月于文昌閣