四 研究方法與資料運(yùn)用說明

1.主要研究方法

本書對(duì)于清代云南行政區(qū)劃的研究屬于歷史地理學(xué)的范疇，而人口與土地管理體制的變遷不僅是中央對(duì)地方行政管理的重要內(nèi)容，更是社會(huì)人口發(fā)展及行政區(qū)劃演進(jìn)的必要條件。因此，本書是歷史地理學(xué)與制度史相交叉的“邊緣性”研討，當(dāng)以歷史學(xué)及歷史地理學(xué)相關(guān)研究方法的綜合運(yùn)用為主要研究手段，具體包括以下幾個(gè)方面：

（一）基本史料的收集、鑒別與分析。本書確定的研究范疇是清代云南制度變遷與區(qū)域人口、土地管理的關(guān)系，所依賴的基本資料有其特定的時(shí)間和空間維度，即大體圍繞清代云南展開。然而，制度變遷與社會(huì)發(fā)展具有承續(xù)性和延續(xù)性；并且，除清代云南地方史乘之外，國家的整體大政方針、政策、制度乃是區(qū)域性制度和行政的出發(fā)點(diǎn)，因此本書采用史料不局限于清代，亦不局限于云南，具有時(shí)間和空間維度上的分散性特征。如何將各種分散的史料收集起來，解析其內(nèi)涵及相互間的內(nèi)在聯(lián)系，是本研究的必由之路。只有廣泛地收集史料，審慎地別擇史料，縝密地考察史料，通過新史料的運(yùn)用及解析，才能將相關(guān)研究推向一個(gè)新的局面。

（二）制度史的梳理與解構(gòu)。區(qū)域社會(huì)人口、土地的管理與行政區(qū)劃形態(tài)的演進(jìn)不僅與地理因素有千絲萬縷的聯(lián)系，更同人文因素密切相關(guān)。在諸多人文因素中，制度無疑起著至關(guān)重要的作用。事實(shí)上，行政區(qū)劃的構(gòu)建及人口、土地的管理原本即是國家制度建設(shè)的基礎(chǔ)項(xiàng)目之一，當(dāng)它們表現(xiàn)為一種歷史的現(xiàn)實(shí)存在時(shí)，其背后的制度因素往往被抽離，甚至被有意無意地忽視了。單從行政區(qū)劃、人口與土地管理自身層面進(jìn)行研究，難免陷入局促一隅的困境。所謂“事出有因”，一切歷史事件以及現(xiàn)象的發(fā)生必有制度的因素起著隱含但卻主導(dǎo)的作用。在對(duì)區(qū)域社會(huì)人口、土地的管理與行政區(qū)劃形態(tài)演進(jìn)作出細(xì)致的觀察與考究時(shí)，制度無疑是解釋歷史現(xiàn)象及事件的基礎(chǔ)，盡管這并非唯一的途徑。本書試圖將清代云南社會(huì)人口、土地管理與行政區(qū)劃形態(tài)的演進(jìn)既看作一種制度的變遷，同時(shí)也理解為特定歷史環(huán)境中的事件和現(xiàn)象，從而在考察其制度本身演進(jìn)軌跡的同時(shí)，進(jìn)一步分析與之相關(guān)聯(lián)的其他重要制度的作用。這一研究途徑已為學(xué)界提出并進(jìn)行了有益嘗試，但在歷史時(shí)期的區(qū)域研究中尚未集中運(yùn)用，本書試圖在前輩學(xué)人實(shí)踐的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的探索。

（三）歷史地理學(xué)最具特色的研究方法之一是空間分析，本書試圖利用圖表研究的方式，將清代中央對(duì)云南人口與土地管理模式變遷的軌跡回復(fù)到歷史地圖上，進(jìn)而呈現(xiàn)云南邊疆少數(shù)民族地區(qū)行政區(qū)劃演進(jìn)以及國家對(duì)云南地方直接管控范圍的空間發(fā)展態(tài)勢(shì)。此方法建立在人口、土地要素與行政區(qū)劃的密切關(guān)系之上，適當(dāng)?shù)膱D表會(huì)彌補(bǔ)文字表述的不足，而加強(qiáng)本研究的直觀性。

總之，本書立足于行政區(qū)劃史的角度，試圖通過中央政府對(duì)云南邊疆民族地區(qū)“掌土治民”的考察，揭示清代云南行政區(qū)劃及行政管理體制與內(nèi)地的一體化演進(jìn)歷程。但這樣的構(gòu)思只是從行政區(qū)劃職能的角度加深中央與地方關(guān)系的分析，并不可能全面審視清代中央與云南地方的關(guān)系，因此不代表研究中央與地方關(guān)系的唯一途徑。同時(shí)，行政管理的內(nèi)容包括多方面，本書難以一一涉及，僅圍繞“掌土治民”的主題，對(duì)土地、人口管理方面作些探討。

2.資料運(yùn)用說明

從研究對(duì)象出發(fā)，本書主要倚重歷史文獻(xiàn)資料進(jìn)行研究。確定的時(shí)間范疇是清代，但制度變遷具有持續(xù)性與延展性的特點(diǎn)，所以部分內(nèi)容必然會(huì)上溯明代，或者涉及民國以至新中國成立以來的一些資料。同時(shí)，確立的空間范疇是云南，但地方制度的發(fā)展變遷與國家制度建設(shè)、方針政策密切相關(guān)，因此研究資料的構(gòu)成不僅包括云南地方文獻(xiàn)，還涉及清代國家有關(guān)的典籍。本書采用的歷史文獻(xiàn)資料主要有以下幾類：

一是正史、實(shí)錄、檔案、奏折與政書等。（1）正史如《明史》《清史稿》記載王朝發(fā)展的總體趨勢(shì)，是了解明清歷史發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)史料。（2）《清實(shí)錄》是研究清代歷史的第一手史料，其中記載國家制度變遷的各種情況，是本選題研究的重要史料來源。云南省歷史研究所曾將《清實(shí)錄》中有關(guān)云南史料輯錄出來，編成《〈清實(shí)錄〉有關(guān)云南史料匯編》四卷，尤為本選題研究提供了莫大的方便。（3）清代檔案及奏折，如《雍正朝漢文朱批奏折匯編》、雍正《硃批諭旨》、《岑毓英奏稿》等，收錄了諸多不同時(shí)代云南地方行政長官向中央奏報(bào)的奏折文件，提供了清代云南地方的基本情況與制度變遷的具體內(nèi)容，是本選題最基本的資料來源之一。（4）記載清代典章制度的通制類政書，包括乾隆朝編修的《清朝文獻(xiàn)通考》《清朝通典》《清朝通志》和民國初年完成的《清朝續(xù)文獻(xiàn)通考》，以及自康熙迄光緒五次纂修的《會(huì)典》和三朝《會(huì)典事例》。這些通制類政書記載清代國家制度的特點(diǎn)是“通”和“全”，[60]并且在時(shí)間上有相當(dāng)?shù)倪B續(xù)性，也是本選題研究的重要參考資料。

二是全國性地理總志與云南省地方志書。（1）全國性地理總志主要是《嘉慶重修大清一統(tǒng)志》。（2）云南省地方史志包括兩類，第一類是綜記全省的通志，清代共編纂五部云南省志，康熙《云南通志》、雍正《云南通志》、道光《云南通志稿》、光緒《云南通志》及光緒《續(xù)云南通志稿》，雖然質(zhì)量參差不齊，但均包含了各時(shí)代的云南基本情況，都為清代云南研究所必取資；民國時(shí)期的《新纂云南通志》雖然成書在清朝滅亡多年以后，但出自名家之手，在編纂上一絲不茍，考索精詳，內(nèi)容上亦涵蓋了清代云南的基本情況，本書在資料方面倚重此書頗多。云南省地方史志的第二類是各府州縣志，清代至民國時(shí)期的府州縣志書數(shù)量甚巨，這些志書記載盡管有時(shí)僅限于簡略的概述，但為本書作具體而微的考察提供了一定程度上的資料保證。

三是明清時(shí)人所著記載滇事之書。如明代謝肇淛《滇略》、清代倪蛻《滇云歷年傳》、檀萃《滇海虞衡志》、曹春林《滇南雜志》、張泓《滇南新語》、師范《滇系》、馮甦《滇考》、劉健《庭聞錄》、劉崑《南中雜說》等。此類記載滇事之書內(nèi)容繁雜，包含了一些重要信息，是了解清代云南的必備參考書籍。

四是資料匯編。如龔蔭編著的《明清云南土司通纂》《中國土司制度史》等。另外，楊子慧主編的《中國歷代人口統(tǒng)計(jì)資料研究》盡管遭到葛劍雄與曹樹基兩位先生的批評(píng)[61]，但若從資料匯編的角度視之，仍不失其工具書的價(jià)值[62]，本書在謹(jǐn)慎別擇的基礎(chǔ)上，對(duì)這些資料作適當(dāng)?shù)倪\(yùn)用。

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[1] 行政區(qū)劃的核心內(nèi)涵是“掌土治民”，這一概念由陸韌教授提出，詳見陸韌、凌永忠：《元明清西南邊疆特殊政區(qū)研究》，人民出版社2013年版，第3頁。

[2] 《清高宗實(shí)錄》卷852，乾隆三十五年二月庚戌，中華書局1986年版（影印本），第11冊(cè)，第407—408頁。

[3] 恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，人民出版社1972年版，第167—168頁。

[4] 周振鶴：《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第8頁。

[5] 周振鶴：《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第9頁。

[6] 周振鶴：《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第9頁。

[7] 周振鶴：《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版，第134—135頁。

[8] 方國瑜：《中國西南歷史地理考釋》，中華書局1987年版。

[9] 方國瑜：《云南史料目錄概說》，中華書局1984年版。

[10] 尤中：《中國西南邊疆變遷史》，云南教育出版社1990年版。

[11] 方鐵、方慧：《中國西南邊疆開發(fā)史》，云南人民出版社1997年版。

[12] 成崇德主編：《清代西部開發(fā)》，山西古籍出版社2002年版。

[13] 方鐵主編：《西南通史》，中州古籍出版社2003年版。

[14] C.Pat Giersch：《“混雜的人群”：中國西南近代早期邊疆的社會(huì)變遷（1700—1880）》，沈海梅譯，陸韌主編：《西方學(xué)術(shù)視野中的中國西南邊疆史》，云南大學(xué)出版社2007年版。

[15] John E.Herman：《帝國勢(shì)力深入西南：清初對(duì)土司制度的改革》，于曉燕譯，陸韌主編：《西方學(xué)術(shù)視野中的中國西南邊疆史》，云南大學(xué)出版社2007年版。

[16] 方國瑜、繆鸞和：《清代云南各族勞動(dòng)人民對(duì)山區(qū)的開發(fā)》，《思想戰(zhàn)線》1976年第1期。

[17] 曹相：《清初云南經(jīng)濟(jì)的變革》，《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1989年第4期。

[18] 木芹：《十八世紀(jì)云南經(jīng)濟(jì)述評(píng)》，《思想戰(zhàn)線》1989年西南民族研究專輯；《略論18世紀(jì)云南經(jīng)濟(jì)重大發(fā)展的原因》，云南大學(xué)歷史系編：《史學(xué)論叢》（第六輯），云南大學(xué)出版社1997年版。

[19] 韓杰：《明清時(shí)期云南的農(nóng)業(yè)墾殖》，《紀(jì)念李埏教授從事學(xué)術(shù)活動(dòng)五十周年史學(xué)論文集》，云南大學(xué)出版社1992年版。

[20] 章青琴、曹端波：《清代云南農(nóng)業(yè)的發(fā)展》，《河池學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第1期。

[21] 章青琴：《清代云南經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，《云南財(cái)貿(mào)學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2007年第5期。

[22] 秦樹才：《清代前期云南農(nóng)業(yè)發(fā)展原因初探》，云南大學(xué)歷史系編：《史學(xué)論叢》（第七輯），云南大學(xué)出版社1999年版。

[23] 木芹：《云南土地所有制兩千年述略》，云南大學(xué)歷史系編：《史學(xué)論叢》（第七輯），云南大學(xué)出版社1999年版。

[24] 周瓊：《清代云南瘴氣與生態(tài)變遷研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2007年版。

[25] David A.Bello：《去漢人不能久待的地方：瘴癘與清代云南邊疆地區(qū)的民族空間管理結(jié)構(gòu)》，楊煜達(dá)譯，陸韌主編：《西方學(xué)術(shù)視野中的中國西南邊疆史》，云南大學(xué)出版社2007年版。

[26] 張軻風(fēng)：《“瘴氣”表述的起源、形成與空間表達(dá)》，《思想戰(zhàn)線》2009年第3期；《從“障”到“瘴”：“瘴氣”說生成的地理空間基礎(chǔ)》，《中國歷史地理論叢》2009年第2輯。

[27] 李建軍：《明代云南沐氏家族研究》，遼寧人民出版社2002年版。

[28] 王毓銓：《萊蕪集·明黔國公沐氏莊田考》，中華書局1983年版。

[29] 陸韌：《變遷與交融——明代云南漢族移民研究》，云南教育出版社2001年版。

[30] 顧誠：《明前期耕地?cái)?shù)新探》，《中國社會(huì)科學(xué)》1986年第4期。

[31] 顧誠：《明帝國的疆土管理體制》，《歷史研究》1989年第3期。

[32] 顧誠：《衛(wèi)所制度在清代的變革》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1988年第2期。

[33] 李巨瀾：《清代衛(wèi)所制度述略》，《史學(xué)月刊》2002年第3期；《清代衛(wèi)所職能略論》，《淮陰師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2001年第6期。

[34] 方國瑜：《中國西南歷史地理考釋》，中華書局1987年版，第1135頁。

[35] 陸韌：《變遷與交融——明代云南漢族移民研究》，云南教育出版社2001年版；陸韌：《明代云南漢族移民定居區(qū)的分布與拓展》，《中國歷史地理論叢》2006年第3輯。

[36] 陳曦：《清朝對(duì)明代云南衛(wèi)所屯田的處置》，《云南民族大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2006年第4期。

[37] 佘貽澤：《中國土司制度》，上海中正書局1944年版。

[38] 龔蔭：《明清云南土司通纂》，云南民族出版社1985年版。

[39] 龔蔭：《中國土司制度史》，四川人民出版社2012年版。

[40] 吳永章：《中國土司制度淵源與發(fā)展史》，四川民族出版社1988年版。

[41] 李世愉：《清代土司制度論考》，中國社會(huì)科學(xué)出版社1998年版。

[42] 張捷夫：《清代土司制度》，《清史論叢》第三輯，中華書局1982年版。

[43] 史繼忠：《略論土司制度的演變》，《貴州文史叢刊》1986年第4期。

[44] 王鐘翰：《雍正西南改土歸流始末》，中華書局編輯部編《文史》第10輯，中華書局1980年版。

[45] 張捷夫：《論改土歸流的進(jìn)步作用》，《清史論叢》第二輯，中華書局1980年版。

[46] 張捷夫：《關(guān)于雍正西南改土歸流的幾個(gè)問題》，《清史論叢》第五輯，中華書局1984年版。

[47] 李世愉：《試論清雍正朝改土歸流的原因和目的》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）1984年第3期。

[48] 主要成果有王文成：《近代云南邊疆民族地區(qū)改土歸流述論》，《思想戰(zhàn)線》1992年第6期；王纓：《鄂爾泰與西南地區(qū)的改土歸流》，《清史研究》1995年第2期；曹相：《清朝雍正年間滇西南地區(qū)的改土歸流》，《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1997年第1期；劉本軍：《鄂爾泰改土歸流的善后措施》，《云南社會(huì)科學(xué)》1999年第6期；陳怡：《評(píng)雍正時(shí)期西南地區(qū)“改土歸流”的歷史作用》，《黑龍江農(nóng)墾師專學(xué)報(bào)》2001年第2期；張鑫昌、李興福：《鄂爾泰奏折與云南改土歸流》，《檔案學(xué)通訊》2008年第1期；張鑫昌、李興福：《鄂爾泰奏折與云南改土歸流（續(xù)）》，《檔案學(xué)通訊》2008年第2期。

[49] 關(guān)漢華：《論明清兩代的改土歸流》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1990年第5期。

[50] 周瓊：《從土官到縉紳：高其倬在云南的和平改土歸流》，《中國邊疆史地研究》2004年第3期。

[51] 段紅云、閔紅云：《清代麗江木氏改土歸流及行政管理變革》，《思想戰(zhàn)線》2005年第2期。

[52] 吳麗華、魏薇：《雍正“改土歸流”辯》，《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2011年第1期。

[53] 尤中：《云南民族史》，《尤中文集》第一卷，云南大學(xué)出版社2009年版。

[54] 周振鶴：《中國行政區(qū)劃通史·總論》，復(fù)旦大學(xué)出版社2009年版。

[55] 方國瑜：《中國西南歷史地理考釋》，中華書局1987年版。

[56] 方國瑜主編，林超民編寫：《云南郡縣兩千年》，云南廣播電視大學(xué)1984年版。

[57] 尤中：《云南地方沿革史》，云南人民出版社1990年版。

[58] 林涓：《清代行政區(qū)劃變遷研究》，博士學(xué)位論文，復(fù)旦大學(xué)中國歷史地理研究中心，2004年。

[59] 陸韌：《清代直隸廳解構(gòu)》，《歷史地理論叢》2010年第3期。

[60] 馮爾康：《清史史料學(xué)》，沈陽出版社2004年版，第63頁。

[61] 葛劍雄、曹樹基：《是學(xué)術(shù)創(chuàng)新，還是低水平的資料編纂——評(píng)楊子慧主編〈中國歷代人口統(tǒng)計(jì)資料研究〉》，《歷史研究》1998年第1期。

[62] 《中國歷代人口統(tǒng)計(jì)資料研究》編委會(huì)：《學(xué)術(shù)討論應(yīng)當(dāng)是科學(xué)、積極和健康的——評(píng)葛劍雄、曹樹基〈是學(xué)術(shù)創(chuàng)新，還是低水平的資料編纂？〉》，《歷史研究》1998年第6期。