附錄：制定依據

目 錄

《中華人民共和國公司法》(2018年修正)(節錄)

《中華人民共和國證券法》(2019年修訂)(節錄)

《上市公司股東大會規則》(2022年修訂)

《上海證券交易所股票上市規則》(2023年修訂)(節錄)

《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》(2015年修訂)

《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定(2023年修訂)(節錄)

《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》(2020年修訂)

《中華人民共和國公司法》 (2018年修正) (節錄)

第三十六條 有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

第三十七條 股東會行使下列職權：

(一)決定公司的經營方針和投資計劃；

(二)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；

(三)審議批準董事會的報告；

(四)審議批準監事會或者監事的報告；

(五)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；

(六)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(七)對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

(八)對發行公司債券作出決議；

(九)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

(十)修改公司章程；

(十一)公司章程規定的其他職權。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

第三十八條 首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規定行使職權。

第三十九條 股東會會議分為定期會議和臨時會議。

定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

第四十條 有限責任公司設立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。

有限責任公司不設董事會的，股東會會議由執行董事召集和主持。

董事會或者執行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監事會或者不設監事會的公司的監事召集和主持；監事會或者監事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權的股東可以自行召集和主持。

第四十一條 召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

股東會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應當在會議記錄上簽名。

第四十二條 股東會會議由股東按照出資比例行使表決權；但是，公司章程另有規定的除外。

第四十三條 股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。

股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

第四十六條 董事會對股東會負責，行使下列職權：

(一)召集股東會會議，并向股東會報告工作；

(二)執行股東會的決議；

(三)決定公司的經營計劃和投資方案；

(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(六)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案；

(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；

(八)決定公司內部管理機構的設置；

(九)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；

(十)制定公司的基本管理制度；

(十一)公司章程規定的其他職權。

第五十三條 監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：

(一)檢查公司財務；

(二)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

(三)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；

(五)向股東會會議提出提案；

(六)依照本法第一百五十一條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

(七)公司章程規定的其他職權。

第九十八條 股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

第九十九條 本法第三十七條第一款關于有限責任公司股東會職權的規定，適用于股份有限公司股東大會。

第一百條 股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：

(一)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；

(二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；

(三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；

(四)董事會認為必要時；

(五)監事會提議召開時；

(六)公司章程規定的其他情形。

第一百零一條 股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持；監事會不召集和主持的，連續九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

第一百零二條 召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東；發行無記名股票的，應當于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。

單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后二日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。

股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議。

無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開五日前至股東大會閉會時將股票交存于公司。

第一百零三條 股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。

股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

第一百零四條 本法和公司章程規定公司轉讓、受讓重大資產或者對外提供擔保等事項必須經股東大會作出決議的，董事會應當及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項進行表決。

第一百零五條 股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制。

本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。

第一百零六條 股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

第一百零七條 股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。

《中華人民共和國證券法》 (2019年修訂) (節錄)

第十三條 公司公開發行新股，應當報送募股申請和下列文件：

(一)公司營業執照；

(二)公司章程；

(三)股東大會決議；

(四)招股說明書或者其他公開發行募集文件；

(五)財務會計報告；

(六)代收股款銀行的名稱及地址。

依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。依照本法規定實行承銷的，還應當報送承銷機構名稱及有關的協議。

第十四條 公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。

第八十條 發生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

(二)公司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額百分之三十，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

(三)公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

(五)公司發生重大虧損或者重大損失；

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動，董事長或者經理無法履行職責；

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化；

(九)公司分配股利、增資的計劃，公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務。

第九十條 上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構(以下簡稱投資者保護機構)，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。

依照前款規定征集股東權利的，征集人應當披露征集文件，上市公司應當予以配合。

禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利。

公開征集股東權利違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構有關規定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任。

《上市公司股東大會規則》 (2022年修訂)

第一章 總 則

第一條 為規范上市公司行為，保證股東大會依法行使職權，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》 (以下簡稱《證券法》)的規定，制定本規則。

第二條 上市公司應當嚴格按照法律、行政法規、本規則及公司章程的相關規定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權利。

公司董事會應當切實履行職責，認真、按時組織股東大會。公司全體董事應當勤勉盡責，確保股東大會正常召開和依法行使職權。

第三條 股東大會應當在《公司法》和公司章程規定的范圍內行使職權。

第四條 股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結束后的六個月內舉行。臨時股東大會不定期召開，出現《公司法》第一百條規定的應當召開臨時股東大會的情形時，臨時股東大會應當在二個月內召開。

公司在上述期限內不能召開股東大會的，應當報告公司所在地中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所(以下簡稱證券交易所)，說明原因并公告。

第五條 公司召開股東大會，應當聘請律師對以下問題出具法律意見并公告：

(一)會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、本規則和公司章程的規定；

(二)出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；

(三)會議的表決程序、表決結果是否合法有效；

(四)應公司要求對其他有關問題出具的法律意見。

第二章 股東大會的召集

第六條 董事會應當在本規則第四條規定的期限內按時召集股東大會。

第七條 獨立董事有權向董事會提議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應當根據法律、行政法規和公司章程的規定，在收到提議后十日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的五日內發出召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應當說明理由并公告。

第八條 監事會有權向董事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據法律、行政法規和公司章程的規定，在收到提議后十日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的五日內發出召開股東大會的通知，通知中對原提議的變更，應當征得監事會的同意。

董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到提議后十日內未作出書面反饋的，視為董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責，監事會可以自行召集和主持。

第九條 單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)有權向董事會請求召開臨時股東大會，并應當以書面形式向董事會提出。董事會應當根據法律、行政法規和公司章程的規定，在收到請求后十日內提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。

董事會同意召開臨時股東大會的，應當在作出董事會決議后的五日內發出召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應當征得相關股東的同意。

董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后十日內未作出反饋的，單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)有權向監事會提議召開臨時股東大會，并應當以書面形式向監事會提出請求。

監事會同意召開臨時股東大會的，應在收到請求五日內發出召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應當征得相關股東的同意。

監事會未在規定期限內發出股東大會通知的，視為監事會不召集和主持股東大會，連續九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)可以自行召集和主持。

第十條 監事會或股東決定自行召集股東大會的，應當書面通知董事會，同時向證券交易所備案。

在股東大會決議公告前，召集普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)持股比例不得低于百分之十。

監事會和召集股東應在發出股東大會通知及發布股東大會決議公告時，向證券交易所提交有關證明材料。

第十一條 對于監事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應予配合。董事會應當提供股權登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的，召集人可以持召集股東大會通知的相關公告，向證券登記結算機構申請獲取。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。

第十二條 監事會或股東自行召集的股東大會，會議所必需的費用由公司承擔。

第三章 股東大會的提案與通知

第十三條 提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，有明確議題和具體決議事項，并且符合法律、行政法規和公司章程的有關規定。

第十四條 單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應當在收到提案后二日內發出股東大會補充通知，公告臨時提案的內容。

除前款規定外，召集人在發出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已列明的提案或增加新的提案。

股東大會通知中未列明或不符合本規則第十三條規定的提案，股東大會不得進行表決并作出決議。

第十五條 召集人應當在年度股東大會召開二十日前以公告方式通知各普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)，臨時股東大會應當于會議召開十五日前以公告方式通知各普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)。

第十六條 股東大會通知和補充通知中應當充分、完整披露所有提案的具體內容，以及為使股東對擬討論的事項作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項需要獨立董事發表意見的，發出股東大會通知或補充通知時應當同時披露獨立董事的意見及理由。

第十七條 股東大會擬討論董事、監事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監事候選人的詳細資料，至少包括以下內容：

(一)教育背景、工作經歷、兼職等個人情況；

(二)與公司或其控股股東及實際控制人是否存在關聯關系；

(三)披露持有上市公司股份數量；

(四)是否受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

除采取累積投票制選舉董事、監事外，每位董事、監事候選人應當以單項提案提出。

第十八條 股東大會通知中應當列明會議時間、地點，并確定股權登記日。股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于七個工作日。股權登記日一旦確認，不得變更。

第十九條 發出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不得延期或取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現延期或取消的情形，召集人應當在原定召開日前至少二個工作日公告并說明原因。

第四章 股東大會的召開

第二十條 公司應當在公司住所地或公司章程規定的地點召開股東大會。

股東大會應當設置會場，以現場會議形式召開，并應當按照法律、行政法規、中國證監會或公司章程的規定，采用安全、經濟、便捷的網絡和其他方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。

股東可以親自出席股東大會并行使表決權，也可以委托他人代為出席和在授權范圍內行使表決權。

第二十一條 公司應當在股東大會通知中明確載明網絡或其他方式的表決時間以及表決程序。

股東大會網絡或其他方式投票的開始時間，不得早于現場股東大會召開前一日下午3 ∶00，并不得遲于現場股東大會召開當日上午9 ∶30，其結束時間不得早于現場股東大會結束當日下午3 ∶00。

第二十二條 董事會和其他召集人應當采取必要措施，保證股東大會的正常秩序。對于干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，應當采取措施加以制止并及時報告有關部門查處。

第二十三條 股權登記日登記在冊的所有普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)或其代理人，均有權出席股東大會，公司和召集人不得以任何理由拒絕。

優先股股東不出席股東大會會議，所持股份沒有表決權，但出現以下情況之一的，公司召開股東大會會議應當通知優先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規定程序。優先股股東出席股東大會會議時，有權與普通股股東分類表決，其所持每一優先股有一表決權，但公司持有的本公司優先股沒有表決權：

(一)修改公司章程中與優先股相關的內容；

(二)一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十；

(三)公司合并、分立、解散或變更公司形式；

(四)發行優先股；

(五)公司章程規定的其他情形。

上述事項的決議，除須經出席會議的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的三分之二以上通過之外，還須經出席會議的優先股股東(不含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的三分之二以上通過。

第二十四條 股東應當持股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東大會。代理人還應當提交股東授權委托書和個人有效身份證件。

第二十五條 召集人和律師應當依據證券登記結算機構提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權的股份數。在會議主持人宣布現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數之前，會議登記應當終止。

第二十六條 公司召開股東大會，全體董事、監事和董事會秘書應當出席會議，經理和其他高級管理人員應當列席會議。

第二十七條 股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務或不履行職務時，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務時，由半數以上董事共同推舉的一名董事主持。

監事會自行召集的股東大會，由監事會主席主持。監事會主席不能履行職務或不履行職務時，由監事會副主席主持；監事會副主席不能履行職務或者不履行職務時，由半數以上監事共同推舉的一名監事主持。

股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。

公司應當制定股東大會議事規則。召開股東大會時，會議主持人違反議事規則使股東大會無法繼續進行的，經現場出席股東大會有表決權過半數的股東同意，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續開會。

第二十八條 在年度股東大會上，董事會、監事會應當就其過去一年的工作向股東大會作出報告，每名獨立董事也應作出述職報告。

第二十九條 董事、監事、高級管理人員在股東大會上應就股東的質詢作出解釋和說明。

第三十條 會議主持人應當在表決前宣布現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數，現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數以會議登記為準。

第三十一條 股東與股東大會擬審議事項有關聯關系時，應當回避表決，其所持有表決權的股份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。

股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的表決應當單獨計票。單獨計票結果應當及時公開披露。

公司持有自己的股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股東大會有表決權的股份總數。

股東買入公司有表決權的股份違反《證券法》第六十三條第一款、第二款規定的，該超過規定比例部分的股份在買入后的三十六個月內不得行使表決權，且不計入出席股東大會有表決權的股份總數。

公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或者中國證監會的規定設立的投資者保護機構可以公開征集股東投票權。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償的方式征集股東投票權。除法定條件外，公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制。

第三十二條 股東大會就選舉董事、監事進行表決時，根據公司章程的規定或者股東大會的決議，可以實行累積投票制。單一股東及其一致行動人擁有權益的股份比例在百分之三十及以上的上市公司，應當采用累積投票制。

前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或者監事時，每一普通股(含表決權恢復的優先股)股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。

第三十三條 除累積投票制外，股東大會對所有提案應當逐項表決。對同一事項有不同提案的，應當按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議外，股東大會不得對提案進行擱置或不予表決。

股東大會就發行優先股進行審議，應當就下列事項逐項進行表決：

(一)本次發行優先股的種類和數量；

(二)發行方式、發行對象及向原股東配售的安排；

(三)票面金額、發行價格或定價區間及其確定原則；

(四)優先股股東參與分配利潤的方式，包括：股息率及其確定原則、股息發放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等；

(五)回購條款，包括回購的條件、期間、價格及其確定原則、回購選擇權的行使主體等(如有);

(六)募集資金用途；

(七)公司與相應發行對象簽訂的附條件生效的股份認購合同；

(八)決議的有效期；

(九)公司章程關于優先股股東和普通股股東利潤分配政策相關條款的修訂方案；

(十)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權；

(十一)其他事項。

第三十四條 股東大會審議提案時，不得對提案進行修改，否則，有關變更應當被視為一個新的提案，不得在本次股東大會上進行表決。

第三十五條 同一表決權只能選擇現場、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現重復表決的以第一次投票結果為準。

第三十六條 出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案發表以下意見之一：同意、反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與香港股票市場交易互聯互通機制股票的名義持有人，按照實際持有人意思表示進行申報的除外。

未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所持股份數的表決結果應計為“棄權”。

第三十七條 股東大會對提案進行表決前，應當推舉二名股東代表參加計票和監票。審議事項與股東有關聯關系的，相關股東及代理人不得參加計票、監票。

股東大會對提案進行表決時，應當由律師、股東代表與監事代表共同負責計票、監票。

通過網絡或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權通過相應的投票系統查驗自己的投票結果。

第三十八條 股東大會會議現場結束時間不得早于網絡或其他方式，會議主持人應當在會議現場宣布每一提案的表決情況和結果，并根據表決結果宣布提案是否通過。

在正式公布表決結果前，股東大會現場、網絡及其他表決方式中所涉及的公司、計票人、監票人、主要股東、網絡服務方等相關各方對表決情況均負有保密義務。

第三十九條 股東大會決議應當及時公告，公告中應列明出席會議的股東和代理人人數、所持有表決權的股份總數及占公司有表決權股份總數的比例、表決方式、每項提案的表決結果和通過的各項決議的詳細內容。

發行優先股的公司就本規則第二十三條第二款所列情形進行表決的，應當對普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)和優先股股東(不含表決權恢復的優先股股東)出席會議及表決的情況分別統計并公告。

發行境內上市外資股的公司，應當對內資股股東和外資股股東出席會議及表決情況分別統計并公告。

第四十條 提案未獲通過，或者本次股東大會變更前次股東大會決議的，應當在股東大會決議公告中作特別提示。

第四十一條 股東大會會議記錄由董事會秘書負責，會議記錄應記載以下內容：

(一)會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；

(二)會議主持人以及出席或列席會議的董事、監事、董事會秘書、經理和其他高級管理人員姓名；

(三)出席會議的股東和代理人人數、所持有表決權的股份總數及占公司股份總數的比例；

(四)對每一提案的審議經過、發言要點和表決結果；

(五)股東的質詢意見或建議以及相應的答復或說明；

(六)律師及計票人、監票人姓名；

(七)公司章程規定應當載入會議記錄的其他內容。

出席會議的董事、監事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名，并保證會議記錄內容真實、準確和完整。會議記錄應當與現場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網絡及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于十年。

第四十二條 召集人應當保證股東大會連續舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議的，應采取必要措施盡快恢復召開股東大會或直接終止本次股東大會，并及時公告。同時，召集人應向公司所在地中國證監會派出機構及證券交易所報告。

第四十三條 股東大會通過有關董事、監事選舉提案的，新任董事、監事按公司章程的規定就任。

第四十四條 股東大會通過有關派現、送股或資本公積轉增股本提案的，公司應當在股東大會結束后二個月內實施具體方案。

第四十五條 公司以減少注冊資本為目的回購普通股公開發行優先股，以及以非公開發行優先股為支付手段向公司特定股東回購普通股的，股東大會就回購普通股作出決議，應當經出席會議的普通股股東(含表決權恢復的優先股股東)所持表決權的三分之二以上通過。

公司應當在股東大會作出回購普通股決議后的次日公告該決議。

第四十六條 公司股東大會決議內容違反法律、行政法規的無效。

公司控股股東、實際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權，不得損害公司和中小投資者的合法權益。

股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內，請求人民法院撤銷。

第五章 監管措施

第四十七條 在本規則規定期限內，上市公司無正當理由不召開股東大會的，證券交易所有權對該公司掛牌交易的股票及衍生品種予以停牌，并要求董事會作出解釋并公告。

第四十八條 股東大會的召集、召開和相關信息披露不符合法律、行政法規、本規則和公司章程要求的，中國證監會及其派出機構有權責令公司或相關責任人限期改正，并由證券交易所采取相關監管措施或予以紀律處分。

第四十九條 董事、監事或董事會秘書違反法律、行政法規、本規則和公司章程的規定，不切實履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令其改正，并由證券交易所采取相關監管措施或予以紀律處分；對于情節嚴重或不予改正的，中國證監會可對相關人員實施證券市場禁入。

第六章 附 則

第五十條 上市公司制定或修改章程應依照本規則列明股東大會有關條款。

第五十一條 對發行外資股的公司的股東大會，相關法律、行政法規或文件另有規定的，從其規定。

第五十二條 本規則所稱公告、通知或股東大會補充通知，是指在符合中國證監會規定條件的媒體和證券交易所網站上公布有關信息披露內容。

第五十三條 本規則所稱“以上”、“內”，含本數；“過”、“低于”、“多于”，不含本數。

第五十四條 本規則自公布之日起施行。 2016年9月30日施行的《上市公司股東大會規則(2016年修訂)》(證監會公告〔2016〕22號)同時廢止。

《上海證券交易所股票上市規則》 (2023年修訂) (節錄)

第四章 公司治理

第二節 股東大會、董事會和監事會

4. 2. 1 上市公司股東大會的召集、召開、表決等應當遵守法律法規、本所相關規定及公司章程，應當平等對待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結果，損害其他股東的合法權益。

4. 2. 2 股東自行召集股東大會的，應當在發出股東大會通知前書面通知上市公司董事會并將有關文件報送本所。對于股東依法自行召集的股東大會，公司董事會和董事會秘書應當予以配合，提供必要的支持，并及時履行信息披露義務。

在股東大會決議披露前，召集股東持股比例不得低于公司總股本的10%。召集股東應當在不晚于發出股東大會通知時披露公告，并承諾在提議召開股東大會之日至股東大會召開日期間，其持股比例不低于公司總股本的10%。

4. 2. 3 召集人應當按照法律法規規定的股東大會通知期限，以公告方式向股東發出股東大會通知。

股東大會通知中應當列明會議召開的時間、地點、方式以及會議召集人和股權登記日等事項，并充分、完整地披露所有提案的具體內容。股東大會的提案內容應當符合法律法規、本所相關規定和公司章程，屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。

召集人應當在召開股東大會5日前披露有助于股東對擬討論的事項作出合理決策所必需的資料。需對股東大會會議資料進行補充的，召集人應當在股東大會召開日前予以披露。

4. 2. 4 上市公司股東大會應當設置會場，以現場會議與網絡投票相結合的方式召開。現場會議時間、地點的選擇應當便于股東參加。發出股東大會通知后，無正當理由，股東大會現場會議召開地點不得變更。確需變更的，召集人應當在現場會議召開日前至少2個交易日公告并說明原因。

公司應當提供網絡投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。

4. 2. 5 上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者依照法律法規設立的投資者保護機構公開請求股東委托其代為行使提案權、表決權等的，征集人應當依法依規披露征集公告和相關征集文件，公司應當予以配合。征集人不得以有償或者變相有償方式公開征集股東權利。

4. 2. 6 發出股東大會通知后，無正當理由，股東大會不得延期或者取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現股東大會延期或者取消、提案取消的情形，召集人應當在原定會議召開日前至少2個交易日發布公告，說明延期或者取消的具體原因。延期召開股東大會的，還應當披露延期后的召開日期。

4. 2. 7 股東依法依規提出臨時提案的，召集人應當在規定時間內發出股東大會補充通知，披露提出臨時提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內容。

4. 2. 8 召集人應當在股東大會結束后的規定時間內披露股東大會決議公告。股東大會決議公告應當包括會議召開的時間、地點、方式、召集人、出席會議的股東(代理人)人數、所持(代理)股份及占上市公司有表決權股份總數的比例、每項提案的表決方式、每項提案的表決結果、法律意見書的結論性意見等。

股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，應當對除上市公司董事、監事和高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決單獨計票并披露。

律師應當勤勉盡責，對股東大會的召集、召開、表決等事項是否符合法律法規發表意見。法律意見書應當與股東大會決議公告同時披露，內容應當包括對會議的召集、召開程序、出席會議人員的資格、召集人資格、表決程序(股東回避等情況)以及表決結果等事項是否合法、有效出具的意見。

本所要求提供股東大會會議記錄的，召集人應當按本所要求提供。

4. 2. 9 上市公司及其股東、董事、監事和高級管理人員等在股東大會上不得透露、泄露未公開重大信息。

4. 2. 10 上市公司董事會應當按照法律法規、本所相關規定和公司章程履行職責。董事會的人數及人員構成應當符合法律法規、本所相關規定和公司章程，董事會成員應當具備履行職責所必需的知識、技能和素質，具備良好的職業道德。

4. 2. 11 上市公司應當按照法律法規、本所相關規定和公司章程召集、召開董事會。董事會決議應當經與會董事簽字確認。本所要求提供董事會會議記錄的，公司應當按本所要求提供。

公司按照本所相關規定應當披露董事會決議的，公告內容應當包括會議通知發出的時間和方式、會議召開的時間、地點和方式、委托他人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每項議案的表決結果以及有關董事反對或者棄權的理由等內容。

董事會決議涉及須經股東大會審議的事項，或者法律法規、本規則所述重大事項，公司應當分別披露董事會決議公告和相關重大事項公告。重大事項應當按照中國證監會有關規定或者本所制定的公告格式進行公告。

第六節 表決權差異安排

4. 6. 1 上市公司具有表決權差異安排的，應當充分、詳細披露相關情況特別是風險、公司治理等信息，以及依法落實保護投資者合法權益規定的各項措施。

4. 6. 2 發行人首次公開發行并上市前設置表決權差異安排的，應當經出席股東大會的股東所持三分之二以上的表決權通過。

發行人在首次公開發行并上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行并上市后以任何方式設置此類安排。

4. 6. 3 持有特別表決權股份的股東應當為對上市公司發展或者業務增長等作出重大貢獻，并且在公司上市前及上市后持續擔任公司董事的人員或者該等人員實際控制的持股主體。

持有特別表決權股份的股東在上市公司中擁有權益的股份合計應當達到公司全部已發行有表決權股份的10%以上。

4. 6. 4 上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量。

每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10倍。

4. 6. 5 除公司章程規定的表決權差異外，普通股份與特別表決權股份具有的其他股東權利應當完全相同。

4. 6. 6 上市公司股票在本所上市后，除同比例配股、轉增股本、分配股票股利情形外，不得在境內外發行特別表決權股份，不得提高特別表決權比例。

上市公司因股份回購等原因，可能導致特別表決權比例提高的，應當同時采取將相應數量特別表決權股份轉換為普通股份等措施，保證特別表決權比例不高于原有水平。

本規則所稱特別表決權比例，是指全部特別表決權股份的表決權數量占上市公司全部已發行股份表決權數量的比例。

4. 6. 7 上市公司應當保證普通表決權比例不低于10%；單獨或者合計持有公司10%以上已發行有表決權股份的股東有權提議召開臨時股東大會；單獨或者合計持有公司3%以上已發行有表決權股份的股東有權提出股東大會議案。

本規則所稱普通表決權比例，是指全部普通股份的表決權數量占上市公司全部已發行股份表決權數量的比例。

4. 6. 8 特別表決權股份不得在二級市場進行交易，但可以按照本所有關規定進行轉讓。

4. 6. 9 出現下列情形之一的，特別表決權股份應當按照1 ∶1的比例轉換為普通股份：

(一)持有特別表決權股份的股東不再符合本規則第4. 6. 3條規定的資格和最低持股要求，或者喪失相應履職能力、離任、死亡；

(二)實際持有特別表決權股份的股東失去對相關持股主體的實際控制；

(三)持有特別表決權股份的股東向他人轉讓所持有的特別表決權股份，或者將特別表決權股份的表決權委托他人行使；

(四)公司的控制權發生變更。

發生前款第(四)項情形的，上市公司已發行的全部特別表決權股份均應當轉換為普通股份。

發生本條第一款情形的，特別表決權股份自相關情形發生時即轉換為普通股份，相關股東應當立即通知上市公司，公司應當及時披露具體情形、發生時間、轉換為普通股份的特別表決權股份數量、剩余特別表決權股份數量等情況。

4. 6. 10 上市公司股東對下列事項行使表決權時，每一特別表決權股份享有的表決權數量應當與每一普通股份的表決權數量相同：

(一)修改公司章程；

(二)改變特別表決權股份享有的表決權數量；

(三)聘請或者解聘獨立董事；

(四)聘請或者解聘監事；

(五)聘請或者解聘為上市公司定期報告出具審計意見的會計師事務所；

(六)公司合并、分立、解散或者變更公司形式。

公司章程應當規定，股東大會應當對前款第(一)項、第(二)項、第(六)項事項作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。但根據第4. 6. 6條、第4. 6. 9條的規定，將相應數量特別表決權股份轉換為普通股份的除外。

4. 6. 11 上市公司應當在股東大會通知中列明持有特別表決權股份的股東、所持特別表決權股份數量及對應的表決權數量、股東大會議案是否涉及第4. 6. 10條規定事項等情況。

4. 6. 12 上市公司表決權差異安排出現重大變化或者調整的，公司和相關信息披露義務人應當及時予以披露，包括但不限于股東所持有的特別表決權股份被質押、凍結、司法標記、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現被強制過戶風險。

公司具有表決權差異安排的，應當在定期報告中披露該等安排在報告期內的實施和變化情況，以及該等安排下保護投資者合法權益有關措施的實施情況。

4. 6. 13 上市公司具有表決權差異安排的，監事會應當在年度報告中，就下列事項出具專項意見：

(一)持有特別表決權股份的股東是否持續符合本規則第4. 6. 3條的要求；

(二)特別表決權股份是否出現本規則第4. 6. 9條規定的情形并及時轉換為普通股份；

(三)特別表決權比例是否持續符合本規則的規定；

(四)持有特別表決權股份的股東是否存在濫用特別表決權或者其他損害投資者合法權益的情形；

(五)公司及持有特別表決權股份的股東遵守本節其他規定的情況。

持續督導期內，保薦人應當對上市公司特別表決權事項履行持續督導義務，在年度保薦工作報告中對前款規定的事項發表意見，發現股東存在濫用特別表決權或者其他損害投資者合法權益情形時，應當及時督促相關股東改正，并向本所報告。

4. 6. 14 持有特別表決權股份的股東應當按照所適用的法律法規以及公司章程行使權利，不得濫用特別表決權，不得利用特別表決權損害投資者的合法權益。

出現前款情形，損害投資者合法權益的，本所可以要求公司或者持有特別表決權股份的股東予以改正。

4. 6. 15 上市公司或者持有特別表決權股份的股東應當按照本所及中國結算的有關規定，辦理特別表決權股份登記和轉換成普通股份登記事宜。

4. 6. 16 已在境外上市的紅籌企業的表決權差異安排與本節規定存在差異的，可以按照公司注冊地公司法等法律法規、境外上市地相關規則和公司章程的規定執行。公司應當詳細說明差異情況和原因，以及依法落實保護投資者合法權益要求的對應措施。

《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票

實施細則》 (2015年修訂)

第一章 一般規定

第一條 為了規范上市公司股東大會網絡投票行為，保護投資者合法權益，根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》以及《上海證券交易所股票上市規則》等規定，制定本細則。

第二條 上市公司利用上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司股東大會網絡投票系統(以下簡稱“網絡投票系統”)為其股東行使表決權提供網絡投票方式的，適用本細則。

第三條 本所網絡投票系統包括下列投票平臺：

(一)交易系統投票平臺；

(二)互聯網投票平臺(網址：vote. sseinfo. com)。

第四條 上市公司召開股東大會，應當按照相關規定向股東提供網絡投票方式，履行股東大會相關的通知和公告義務，做好股東大會網絡投票的相關組織和準備工作。

第五條 上市公司為股東提供網絡投票方式的，應當按照本所相關臨時公告格式指引的要求，使用本所公告編制軟件編制股東大會相關公告，并按規定披露。

第六條 股東大會股權登記日登記在冊且有權出席會議行使表決權的股東，均可以按照本細則規定，通過本所網絡投票系統行使表決權。

第七條 本所會員應當開發和維護相關技術系統，確保其證券交易終端支持上市公司股東大會網絡投票。由于會員相關技術系統原因，導致上市公司股東無法完成投票的，會員應當及時協助上市公司股東通過其他有效方式參與網絡投票。

本所會員應當按照相關規定妥善保管上市公司股東的投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見。

第八條 上市公司、證券公司、中國證券金融股份有限公司(以下簡稱“證金公司”)等涉及網絡投票的相關主體，可以分別與本所指定的上證所信息網絡有限公司(以下簡稱“信息公司”)簽訂服務協議，委托信息公司提供上市公司股東大會網絡投票相關服務，并明確服務內容及相應的權利義務。

第二章 網絡投票的通知與準備

第九條 上市公司為股東提供網絡投票方式的，應當按本細則第五條的規定編制召開股東大會通知公告，載明下列網絡投票相關信息：

(一)股東大會的類型和屆次；

(二)現場與網絡投票的時間；

(三)參會股東類型；

(四)股權登記日或最后交易日；

(五)擬審議的議案；

(六)網絡投票流程；

(七)其他需要載明的網絡投票信息。

前款規定的參會股東類型，按照A股、B股、恢復表決權的優先股、優先股進行分類。上市公司發行多只優先股的，還應區分不同的優先股品種。

第十條 出現下列情形之一的，股東大會召集人應當按本細則第五條的規定及時編制相應的公告，補充披露相關信息：

(一)股東大會延期或取消；

(二)增加臨時提案；

(三)取消股東大會通知中列明的提案；

(四)補充或更正網絡投票信息。

第十一條 上市公司采用累積投票制選舉董事、監事的，應當在股東大會召開通知公告中按下列議案組分別列示候選人，并提交表決：

(一)非獨立董事候選人；

(二)獨立董事候選人；

(三)監事候選人。

第十二條 上市公司通過本所信息披露電子化系統提交披露本細則第九條和第十條規定的公告時，應核對、確認并保證所提交的網絡投票信息的準確和完整。

第十三條 上市公司應當在股東大會召開兩個交易日前，向信息公司提供股權登記日登記在冊的全部股東數據，包括股東姓名或名稱、股東賬號、持股數量等內容。

股東大會股權登記日和網絡投票開始日之間應當至少間隔兩個交易日。

第十四條 上市公司應當在股東大會投票起始日的前一交易日，登錄本所上市公司信息服務平臺(網址：list. sseinfo. com)，再次核對、確認網絡投票信息的準確和完整。

第十五條 根據相關規則的規定，下列股票名義持有人行使表決權需要事先征求實際持有人的投票意見的，可以委托信息公司通過股東大會投票意見代征集系統(網址：www. sseinfo. com)，征集實際持有人對股東大會擬審議事項的投票意見：

(一)持有融資融券客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司；

(二)持有轉融通擔保證券賬戶的證金公司；

(三)合格境外機構投資者(QFII);

(四)持有滬股通股票的香港中央結算有限公司(以下簡稱“香港結算公司”);

(五)中國證監會和本所認定的其他股票名義持有人。

征集時間為股東大會投票起始日前一交易日(征集日)的9 ∶15—15 ∶00。

第三章 網絡投票的方法與程序

第十六條 上市公司利用本所網絡投票系統為股東提供網絡投票方式的，現場股東大會應當在本所交易日召開。

第十七條 上市公司股東通過本所交易系統投票平臺投票的，可以通過股東賬戶登錄其指定交易的證券公司交易終端，參加網絡投票。

通過本所交易系統投票平臺進行網絡投票的時間為股東大會召開當日的本所交易時間段。

第十八條 上市公司股東通過本所互聯網投票平臺投票的，可以登錄本所互聯網投票平臺，并在辦理股東身份認證后，參加網絡投票。

通過本所互聯網投票平臺進行網絡投票的時間為股東大會召開當日的9∶15—15∶00。

第十九條 A股股東、B股股東、優先股股東、恢復表決權的優先股股東應當按照其股東類型及優先股品種分別進入對應的投票界面投票。

持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

第二十條 上市公司根據證券登記結算機構提供的下列登記信息，確認多個股東賬戶是否為同一股東持有：

(一)一碼通證券賬戶信息；

(二)股東姓名或名稱；

(三)有效證件號碼。

前款規定的登記信息，以在股權登記日所載信息為準。

第二十一條 除采用累積投票制以外，股東大會對所有提案應當逐項表決。對同一事項有不同提案的，應當按提案提出的時間順序進行表決。

出席股東大會的股東，應當對提交表決的提案明確發表同意、反對或棄權意見。但本細則第十五條規定的股票名義持有人，根據有關規則規定，應當按照所征集的實際持有人對同一議案的不同投票意見行使表決權的除外。

第二十二條 持有多個股東賬戶的股東，可以通過其任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。

第二十三條 出席股東大會的股東，對于采用累積投票制的議案，每持有一股即擁有與每個議案組下應選董事或者監事人數相同的選舉票數。股東擁有的選舉票數，可以集中投給一名候選人，也可以投給數名候選人。

股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

持有多個股東賬戶的股東，可以通過其任一股東賬戶參加網絡投票，其所擁有的選舉票數，按照其全部股東賬戶下的相同類別股份總數為基準計算。

第二十四條 本細則第十五條規定的證券公司、證金公司，作為股票名義持有人通過本所網絡投票系統行使表決權的，需通過信息公司融資融券和轉融通投票平臺(網址：www. sseinfo. com)行使表決權。投票時間為股東大會召開當日的9 ∶15—15 ∶00。

第二十五條 本細則第十五條規定的合格境外機構投資者、香港結算公司，作為股票名義持有人通過本所網絡投票系統行使表決權的，其具體投票操作事項，由本所另行規定。

第二十六條 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

第四章 網絡投票結果的統計與查詢

第二十七條 股東僅對股東大會部分議案進行網絡投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算。該股東未表決或不符合本細則要求投票的議案，其所持表決權數按照棄權計算。

第二十八條 股東大會網絡投票結束后，根據上市公司的委托，信息公司通過本所網絡投票系統取得網絡投票數據后，向上市公司發送網絡投票統計結果及其相關明細。

上市公司委托信息公司進行現場投票與網絡投票結果合并統計服務的，應及時向信息公司發送現場投票數據。信息公司完成合并統計后向上市公司發送網絡投票統計數據、現場投票統計數據、合并計票統計數據及其相關明細。

第二十九條 出現下列情形之一的，信息公司向上市公司提供相關議案的全部投票記錄，上市公司應根據有關規定、公司章程及股東大會相關公告披露的計票規則統計股東大會表決結果：

(一)需回避表決或者承諾放棄表決權的股東參加網絡投票；

(二)股東大會對同一事項有不同提案；

(三)優先股股東參加網絡投票。

第三十條 上市公司需要對普通股股東和優先股股東、內資股股東和外資股股東、中小投資者等出席會議及表決情況分別統計并披露的，可以委托信息公司提供相應的分類統計服務。

第三十一條 上市公司及其律師應當對投票數據進行合規性確認，并最終形成股東大會表決結果；對投票數據有異議的，應當及時向本所和信息公司提出。

第三十二條 股東大會結束后，召集人應當按照本細則第五條的規定編制股東大會決議公告，并及時披露。

股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，除下列股東以外的其他股東的投票情況應當單獨統計，并在股東大會決議公告中披露：

(一)上市公司的董事、監事、高級管理人員；

(二)單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東。

第三十三條 股東大會現場投票結束后第二天，股東可通過信息公司網站(網址：www. sseinfo. com)并按該網站規定的方法查詢自己的有效投票結果。

第五章 附 則

第三十四條 因不可抗力、意外事故以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導致網絡投票系統不能正常運行的，本所和信息公司不承擔責任。

第三十五條 本細則由本所負責解釋。

第三十六條 本細則自2015年1月26日起施行。 2007年11月12日本所發布的《關于上市公司董監事選舉采用累積投票制注意事項的通知》、2010年8月17日本所發布的《關于融資融券業務試點涉及上市公司股東大會網絡投票有關事項的通知》及2012年11月27日本所發布的《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》同時廢止。

《深圳證券交易所股票上市規則》 (2023年修訂) (節錄)

第四章 公司治理

第二節 股東大會、董事會和監事會

4. 2. 1 上市公司股東大會的召集、召開、表決等應當符合法律法規、本所有關規定和公司章程的要求，應當平等對待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結果，損害其他股東的合法權益。

4. 2. 2 股東自行召集股東大會的，應當在發出股東大會通知前書面通知上市公司董事會并將有關文件報送本所。對于股東依法自行召集的股東大會，公司及其董事會秘書應當予以配合，提供必要的支持，并及時履行信息披露義務。

在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于公司總股本的10%。召集股東應當在不晚于發出股東大會通知時，承諾自提議召開股東大會之日至股東大會召開日期間不減持其所持該上市公司股份并披露。

4. 2. 3 上市公司召開股東大會，應當按照法律法規規定的股東大會通知期限，以公告方式向股東發出股東大會通知。

股東大會通知中應當列明會議召開的時間、地點、方式以及會議召集人和股權登記日等事項，并充分、完整地披露所有提案的具體內容。股東大會的提案內容應當符合法律法規、本規則、本所其他規定和公司章程，屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。

有助于股東對擬討論的事項作出合理決策所需的資料，應當在不晚于發出股東大會通知時披露。

4. 2. 4 上市公司股東大會應當設置會場，以現場會議與網絡投票相結合的方式召開。現場會議時間、地點的選擇應當便于股東參加。股東大會通知發出后，無正當理由，股東大會現場會議召開地點不得變更。確需變更的，召集人應當于現場會議召開日兩個交易日前發布通知并說明具體原因。

4. 2. 5 上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東或者依照法律法規設立的投資者保護機構公開請求股東委托其代為行使提案權、表決權等的，征集人應當依規披露征集公告和相關征集文件，不得以有償或者變相有償方式公開征集股東權利，上市公司應當予以配合。

4. 2. 6 發出股東大會通知后，無正當理由，上市公司股東大會不得延期或者取消，股東大會通知中列明的提案不得取消。一旦出現股東大會延期或者取消、提案取消的情形，召集人應當在原定會議召開日兩個交易日前發布公告，說明延期或者取消的具體原因；延期召開股東大會的，還應當披露延期后的召開日期。

4. 2. 7 股東大會召開前股東依法依規提出臨時提案的，召集人應當在規定時間內發出股東大會補充通知，披露提出臨時提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的內容。

4. 2. 8 召集人應當在股東大會結束當日，披露股東大會決議公告。股東大會決議公告應當包括會議召開的時間、地點、方式，召集人、出席會議的股東(代理人)人數、所持(代理)股份及占上市公司有表決權股份總數的比例、每項提案的表決方式、每項提案的表決結果、法律意見書的結論性意見等。

股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，應當對除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決單獨計票并披露。

上市公司股東大會應當由律師對會議的召集、召開、出席會議人員的資格、召集人資格、表決程序(股東回避等情況)以及表決結果等事項是否合法、有效發表意見。法律意見書應當與股東大會決議公告同時披露。

本所要求提供股東大會會議記錄的，召集人應當按本所要求提供。

4. 2. 9 上市公司及其股東、董事、監事、高級管理人員等在股東大會上不得透露、泄露未公開重大信息。

4. 2. 10 上市公司董事會應當按照法律法規、本所有關規定和公司章程履行職責，公平對待所有股東，并維護其他利益相關者的合法權益。

董事會的人數和人員構成應當符合法律法規、本規則、本所其他規定、公司章程等的要求，董事會成員應當具備履行職責所必需的知識、技能和素質，具備良好的職業道德。

4. 2. 11 上市公司應當依據法律法規、本所有關規定和公司章程召集、召開董事會，并在會議結束后及時將董事會決議報送本所。董事會決議應當經與會董事簽字確認。本所要求提供董事會會議記錄的，公司應當按本所要求提供。

公司董事會決議涉及須經股東大會審議的事項或者法律法規、本規則所述重大事項的，公司應當披露董事會決議和相關重大事項公告，本所另有規定的除外。

董事會決議公告應當包括會議通知發出的時間和方式、會議召開的時間、地點和方式、委托他人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事姓名、每項議案的表決結果以及有關董事反對或者棄權的理由等。重大事項公告應當按照中國證監會有關規定、本所有關規定及本所制定的公告格式予以披露。

4. 2. 12 上市公司應當在董事會中設置審計委員會，并可以設置戰略、提名、薪酬與考核等專門委員會，按照公司章程和董事會授權履行職責。

專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應當過半數并擔任召集人；審計委員會成員應當為不在上市公司擔任高級管理人員的董事，召集人應當為會計專業人士。

審計委員會負責審核公司財務信息及其披露、監督及評估內外部審計工作和內部控制。下列事項應當經審計委員會全體成員過半數同意后，方可提交董事會審議：

(一)披露財務會計報告及定期報告中的財務信息、內部控制評價報告；

(二)聘用、解聘承辦上市公司審計業務的會計師事務所；

(三)聘任或者解聘上市公司財務負責人；

(四)因會計準則變更以外的原因作出會計政策、會計估計變更或者重大會計差錯更正；

(五)法律法規、本所有關規定及公司章程規定的其他事項。

提名委員會、薪酬與考核委員會應當按照法律法規、本所有關規定、公司章程和董事會的規定履行職責，就相關事項向董事會提出建議。董事會對相關建議未采納或者未完全采納的，應當在董事會決議中記載相關意見及未采納的具體理由，并進行披露。

4. 2. 13 上市公司監事會應當按照有關法律法規、本所有關規定和公司章程履行監督職責，維護公司及股東合法權益。

監事會的人員和結構應當確保能夠獨立有效地履行職責。監事應當具有相應的專業知識或者工作經驗，具備有效履職能力和良好的職業道德。公司董事、高級管理人員不得兼任監事。

4. 2. 14 上市公司應當依據法律法規、本所有關規定和公司章程召集、召開監事會，并在會議結束后及時將監事會決議報送本所。監事會決議應當經與會監事簽字確認。本所要求提供監事會會議記錄的，公司應當按本所要求提供。

公司依據本所有關規定披露監事會決議的，監事會決議公告應當包括會議通知發出的時間和方式、會議召開的時間、地點和方式、委托他人出席和缺席的監事情況、每項議案的表決結果以及有關監事反對或者棄權的理由、審議事項的具體內容和會議形成的決議等。

4. 2. 15 上市公司股東大會、董事會、監事會不能正常召開、在召開期間出現異常情況或者決議效力存在爭議的，應當立即向本所報告、說明原因并披露相關事項、爭議各方的主張、公司現狀等有助于投資者了解公司實際情況的信息，以及律師出具的專項法律意見書。

出現前款規定情形的，公司董事會應當維護公司正常生產經營秩序，保護公司及全體股東利益，公平對待所有股東。

第六節 表決權差異安排

4. 6. 1 發行人首次公開發行上市前設置表決權差異安排的，應當經出席股東大會的股東所持表決權的三分之二以上通過。

發行人在首次公開發行上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行上市后以任何方式設置此類安排。

4. 6. 2 除公司章程規定的表決權差異外，普通股份與特別表決權股份具有的其他股東權利應當完全相同。

4. 6. 3 持有特別表決權股份的股東應當為對上市公司發展作出重大貢獻，并且在公司上市前及上市后持續擔任公司董事的人員或者該等人員實際控制的持股主體。

持有特別表決權股份的股東在上市公司中擁有權益的股份合計應當達到公司全部已發行有表決權股份的10%以上。

4. 6. 4 上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量。

每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10倍。

4. 6. 5 上市公司股票在本所上市后，除同比例配股、轉增股本、分配股票股利情形外，不得在境內外發行特別表決權股份，不得提高特別表決權比例。

上市公司因股份回購等原因，可能導致特別表決權比例提高的，應當同時采取將相應數量特別表決權股份轉換為普通股份等措施，保證特別表決權比例不高于原有水平。

本規則所稱特別表決權比例，是指全部特別表決權股份的表決權數量占上市公司全部已發行股份表決權數量的比例。

4. 6. 6 上市公司應當保證普通表決權比例不低于10%；單獨或者合計持有公司10%以上已發行有表決權股份的股東有權提議召開臨時股東大會；單獨或者合計持有公司3%以上已發行有表決權股份的股東有權提出股東大會議案。

本規則所稱普通表決權比例，是指全部普通股份的表決權數量占上市公司全部已發行股份表決權數量的比例。

4. 6. 7 特別表決權股份不得在二級市場進行交易，但可以按照本所有關規定進行轉讓。

4. 6. 8 出現下列情形之一的，特別表決權股份應當按照1 ∶1的比例轉換為普通股份：

(一)持有特別表決權股份的股東不再符合本規則第4. 6. 3條規定的資格和最低持股要求，或者喪失相應履職能力、離任、死亡；

(二)實際持有特別表決權股份的股東失去對相關持股主體的實際控制；

(三)持有特別表決權股份的股東向他人轉讓所持有的特別表決權股份，或者將特別表決權股份的表決權委托他人行使，但轉讓或者委托給受該特別表決權股東實際控制的主體除外；

(四)公司的控制權發生變更。

發生前款第(四)項情形的，上市公司已發行的全部特別表決權股份應當轉換為普通股份。

4. 6. 9 上市公司股東對下列事項行使表決權時，每一特別表決權股份享有的表決權數量應當與每一普通股份的表決權數量相同：

(一)修改公司章程；

(二)改變特別表決權股份享有的表決權數量；

(三)聘請或者解聘獨立董事；

(四)聘請或者解聘監事；

(五)聘請或者解聘為上市公司定期報告出具審計意見的會計師事務所；

(六)公司合并、分立、解散或者變更公司形式。

上市公司章程應當規定，股東大會應當對前款第(一)項、第(二)項、第(六)項事項作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。但根據第4. 6. 5條、第4. 6. 8條的規定，將相應數量特別表決權股份轉換為普通股份的除外。

4. 6. 10 上市公司應當在股東大會通知中列明持有特別表決權股份的股東、所持特別表決權股份數量及對應的表決權數量、股東大會議案是否涉及第4. 6. 9條規定事項等情況。

4. 6. 11 上市公司具有表決權差異安排的，應當在定期報告中披露該等安排在報告期內的實施、股份變動、表決權恢復及行使情況等，特別是風險、公司治理等信息，以及該等安排下保護投資者合法權益有關措施的實施情況。

4. 6. 12 出現下列情形之一的，相關股東應當立即通知上市公司，公司應當及時披露：

(一)特別表決權股份轉換成普通股份；

(二)股東所持有的特別表決權股份被質押、凍結、司法標記、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現被強制過戶的風險；

(三)其他重大變化或者調整。

相關公告應當包含具體情形、發生時間、轉換為普通股份的特別表決權股份數量(如適用)、剩余特別表決權股份數量(如適用)等內容。

4. 6. 13 上市公司具有表決權差異安排的，監事會應當在年度報告中，就下列事項出具專項意見：

(一)持有特別表決權股份的股東是否持續符合本規則第4. 6. 3條的要求；

(二)特別表決權股份是否出現本規則第4. 6. 8條規定的情形并及時轉換為普通股份；

(三)特別表決權比例是否持續符合本規則的規定；

(四)持有特別表決權股份的股東是否存在濫用特別表決權或者其他損害投資者合法權益的情形；

(五)上市公司及持有特別表決權股份的股東遵守本節其他規定的情況。

持續督導期內，保薦人應當對上市公司特別表決權事項履行持續督導義務，在年度保薦工作報告中對前款規定的事項發表意見，發現股東存在濫用特別表決權或者其他損害投資者合法權益情形時，應當及時督促相關股東改正，并向本所報告。

4. 6. 14 持有特別表決權股份的股東應當按照所適用的法律法規以及公司章程行使權利，不得濫用特別表決權，不得利用特別表決權損害投資者的合法權益。

出現前款情形，損害投資者合法權益的，本所可以要求公司或者持有特別表決權股份的股東予以改正。

4. 6. 15 上市公司或者持有特別表決權股份的股東應當按照本所及結算公司的有關規定，辦理特別表決權股份登記和轉換成普通股份登記事宜。

4. 6. 16 已在境外上市的紅籌企業的表決權差異安排與本節規定存在差異的，可以按照公司注冊地公司法等法律法規、境外上市地相關規則和公司章程的規定執行。公司應當詳細說明差異情況和原因，以及依法落實保護投資者合法權益要求的對應措施。

《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》 (2020年修訂)

第一章 總 則

第一條 為規范上市公司股東大會網絡投票業務，保護投資者的合法權益，根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)業務規則，制定本細則。

第二條 本細則適用于上市公司利用本所股東大會網絡投票系統向其股東提供股東大會網絡投票服務。

第三條 本細則所稱上市公司股東大會網絡投票系統(以下簡稱“網絡投票系統”)是指本所利用網絡與通信技術，為上市公司股東行使股東大會表決權提供服務的信息技術系統。

網絡投票系統包括本所交易系統、互聯網投票系統(網址：http://wltp. cninfo. com. cn)。

上市公司可以選擇使用現場投票輔助系統收集匯總現場投票數據，并委托深圳證券信息有限公司(以下簡稱“信息公司”)合并統計網絡投票和現場投票數據。

第四條 上市公司召開股東大會，除現場會議投票外，應當向股東提供股東大會網絡投票服務。上市公司股東大會現場會議應當在本所交易日召開。

第五條 股東大會股權登記日登記在冊的所有股東，均有權通過網絡投票系統行使表決權。

第六條 本所授權信息公司接受上市公司委托，提供股東大會網絡投票服務。上市公司通過本所網絡投票系統為股東提供網絡投票服務的，應當與信息公司簽訂服務協議。

第二章 網絡投票的準備工作

第七條 上市公司在股東大會通知中，應當對網絡投票的投票代碼、投票簡稱、投票時間、投票提案、提案類型等有關事項作出明確說明。

第八條 上市公司應當在股東大會通知發布日次一交易日在本所網絡投票系統申請開通網絡投票服務，并將股東大會基礎資料、投票提案、提案類型等投票信息錄入系統。

上市公司應當在股權登記日次一交易日完成對投票信息的復核，確認投票信息的真實、準確和完整，并承擔由此帶來的一切可能的風險與損失。

第九條 上市公司應當在網絡投票開始日的二個交易日前提供股權登記日登記在冊的全部股東資料的電子數據，包括股東名稱、股東賬號、股份數量等內容。

上市公司股東大會股權登記日和網絡投票開始日之間應當至少間隔二個交易日。

第三章 通過交易系統投票

第十條 本所交易系統網絡投票時間為股東大會召開日的本所交易時間。

第十一條 本所交易系統對股東大會網絡投票設置專門的投票代碼及投票簡稱：

(一)主板(中小企業板)的投票代碼為“36+證券代碼的后四位”;

(二)創業板的投票代碼為“35+證券代碼的后四位”;

(三)投票簡稱為“××投票”，投票簡稱由上市公司根據其證券簡稱設置；

(四)優先股網絡投票代碼區間為369601~369899，其中，主板(中小企業板)優先股投票代碼區間為369601~369799，創業板優先股投票代碼區間為369801~369899，網絡投票的簡稱為“××優投”。

第十二條 上市公司股東通過本所交易系統投票的，可以登錄證券公司交易客戶端，參加網絡投票。

第四章 通過互聯網投票系統投票

第十三條 互聯網投票系統開始投票的時間為股東大會召開當日上午9 ∶15，結束時間為現場股東大會結束當日下午3 ∶00。

第十四條 股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，應當按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數字證書”或者“深圳證券交易所投資者服務密碼”。

第十五條 股東登錄互聯網投票系統，經過身份認證后，方可通過互聯網投票系統投票。

第十六條 根據相關規則的規定，需要在行使表決權前征求委托人或者實際持有人投票意見的下列集合類賬戶持有人或者名義持有人，應當在征求意見后通過互聯網投票系統投票，不得通過交易系統投票：

(一)持有融資融券客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司；

(二)持有約定購回式交易專用證券賬戶的證券公司；

(三)持有轉融通擔保證券賬戶的中國證券金融股份有限公司；

(四)合格境外機構投資者(QFII);

(五)B股境外代理人；

(六)持有深股通股票的香港中央結算有限公司(以下簡稱“香港結算公司”);

(七)中國證券監督管理委員會或者本所認定的其他集合類賬戶持有人或者名義持有人。

香港結算公司參加深股通上市公司股東大會網絡投票的相關事項，由本所另行規定。

第五章 股東大會表決及計票規則

第十七條 股東應當通過其股東賬戶參加網絡投票，A股股東應當通過A股股東賬戶投票；B股股東應當通過B股股東賬戶投票；優先股股東應當通過A股股東賬戶單獨投票。股東行使的表決權數量是其名下股東賬戶所持相同類別(股份按A股、B股、優先股分類)股份數量總和。

股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，可以使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶參加網絡投票，且投票后視為該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份均已投出與上述投票相同意見的表決票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結果為準。

確認多個股東賬戶為同一股東持有的原則為，注冊資料的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同，股東賬戶注冊資料以股權登記日為準。

第十八條 股東通過網絡投票系統對股東大會任一提案進行一次以上有效投票的，視為該股東出席股東大會，按該股東所持相同類別股份數量計入出席股東大會股東所持表決權總數。對于該股東未表決或者不符合本細則要求投票的提案，該股東所持表決權數按照棄權計算。

合格境外機構投資者(QFII)、證券公司融資融券客戶信用交易擔保證券賬戶、中國證券金融股份有限公司轉融通擔保證券賬戶、約定購回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人、香港結算公司等集合類賬戶持有人或者名義持有人，通過互聯網投票系統填報的受托股份數量計入出席股東大會股東所持表決權總數；通過交易系統的投票，不視為有效投票，不計入出席股東大會股東所持表決權總數。

第十九條 對于非累積投票提案，股東應當明確發表同意、反對或者棄權意見。

本細則第十六條第一款規定的集合類賬戶持有人或者名義持有人，應當根據所征求到的投票意見匯總填報受托股份數量，同時對每一提案匯總填報委托人或者實際持有人對各類表決意見對應的股份數量。

第二十條 對于累積投票提案，股東每持有一股即擁有與每個提案組下應選董事或者監事人數相同的選舉票數。股東擁有的選舉票數，可以集中投給一名候選人，也可以投給數名候選人。股東應當以每個提案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該提案組所投的選舉票不視為有效投票。

股東通過多個股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，其所擁有的選舉票數，按照該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份數量合并計算。股東使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶投票時，應當以其擁有的所有股東賬戶下全部相同類別股份對應的選舉票數為限進行投票。股東通過多個股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結果記錄的選舉票數為準。

第二十一條 對于上市公司為方便股東投票設置總提案的，股東對總提案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

在股東對同一提案出現總提案與分提案重復投票時，以第一次有效投票為準。如股東先對分提案投票表決，再對總提案投票表決，則以已投票表決的分提案的表決意見為準，其他未表決的提案以總提案的表決意見為準；如先對總提案投票表決，再對分提案投票表決，則以總提案的表決意見為準。

第二十二條 上市公司通過本所交易系統和互聯網投票系統為股東提供網絡投票服務的，網絡投票系統對本所交易系統和互聯網投票系統的網絡投票數據予以合并計算；上市公司選擇采用現場投票輔助系統的，信息公司對現場投票和網絡投票數據予以合并計算。

同一股東通過本所交易系統、互聯網投票系統和現場投票輔助系統中任意兩種以上方式重復投票的，以第一次有效投票結果為準。

第二十三條 需回避表決或者承諾放棄表決權的股東通過網絡投票系統參加投票的，網絡投票系統向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司在計算表決結果時剔除上述股東的投票。

上市公司選擇使用現場投票輔助系統的，應當在現場投票輔助系統中針對提案進行回避設置，真實、準確、完整地錄入回避股東信息。信息公司在合并計算現場投票數據與網絡投票數據時，依據上市公司提供的回避股東信息剔除相應股東的投票。

第二十四條 對同一事項有不同提案的，網絡投票系統向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司根據有關規定及公司章程統計股東大會表決結果。

第二十五條 對于持有特別表決權股份的股東、優先股股東的投票情況，網絡投票系統僅對原始投票數據進行計票，其表決結果由上市公司在原始計票數據的基礎上進行比例折算。

第二十六條 上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，對中小投資者的投票結果應當單獨統計并披露。

前款所稱中小投資者，是指除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

第二十七條 上市公司在現場股東大會投票結束后，通過互聯網系統取得網絡投票數據。

上市公司選擇使用現場投票輔助系統并委托信息公司進行現場投票與網絡投票合并計算的，信息公司在現場股東大會投票結束后向上市公司發送網絡投票數據、現場投票數據、合并計票數據及其明細。

第二十八條 上市公司及其律師應當對投票數據進行合規性確認，并最終形成股東大會表決結果，對投票數據有異議的，應當及時向本所及信息公司提出。上市公司應當按照有關規定披露律師出具的法律意見書以及股東大會表決結果。

第二十九條 股東大會結束后次一交易日，通過交易系統投票的股東可以通過證券公司交易客戶端查詢其投票結果。

股東可以通過互聯網投票系統網站查詢最近一年內的網絡投票結果。

對總提案的表決意見，網絡投票查詢結果回報顯示為對各項提案的表決結果。

第六章 附 則

第三十條 本所會員應當維護相關技術系統，確保網絡投票渠道暢通。

第三十一條 本所會員應當參照有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《深圳證券交易所交易規則》等相關規定妥善保管投資者投票記錄，不得盜用或者假借投資者名義進行投票，不得擅自篡改投資者投票記錄，不得非法影響投資者的表決意見。會員應當按照投資者的投票意愿，真實、準確、完整地向本所報送投票數據。

第三十二條 本所會員通過本所交易系統報送的網絡投票數據量不計入計收交易單元管理年費申報量的范圍，本所會員應當按要求為投資者提供相關交易系統網絡投票結果的查詢服務。

第三十三條 基金、債券等其他產品持有人的網絡投票，參照本細則執行。

基金持有人網絡投票代碼區間為369001~369399，簡稱為“××基投”；債券等固定收益產品持有人的網絡投票代碼區間為369501~369599，簡稱為“××債投”。

第三十四條 因不可抗力、意外事故、技術故障以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導致網絡投票不能正常進行的，本所或者信息公司可以采取調整網絡投票時間等相應措施。

對于前款所述因異常情況導致網絡投票不能正常進行，以及本所或者信息公司采取相應措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔責任。

第三十五條 本細則所稱“以上”含本數。

第三十六條 本細則由本所負責解釋。

第三十七條 本細則自2020年7月27日起施行。本所2019年11月26日發布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則( 2019年修訂)》 (深證上〔2019〕761號)同時廢止。

(本操作指引由中華全國律師協會金融委員會負責起草，執筆人：沈田豐、李燕、周璇、張金鎖)