1.4 世界兩大主要的法律體系

法系（law system）是法學中經常使用的一個概念，主要是指具有某種歷史共性或共同歷史傳統的法律的總稱。根據法在結構上、形式上、歷史傳統上等的外部特征以及法律實踐的特點、法律意識和法在社會生活中的地位等因素對法進行劃分，具有某種共性或傳統的法律構成一個法系。一般認為，世界五大法系包括：大陸法系（continental law system）、英美法系（common law system）、伊斯蘭法系（islamic law system）、印度法系（hindu law system）和中華法系（chinese law system）。其中，對各國法律影響最大的法系是大陸法系和英美法系。

1.4.1 大陸法系

1.大陸法系的概念

大陸法系，因最初在歐洲大陸各國實行而得名，又稱羅馬法系、民法法系、羅馬-德意志法系。大陸法系于13世紀形成于西歐，是在羅馬法（roman law）的原則和形式的基礎上形成和發展起來的。在大陸法系內部，各個國家和地區的法律制度有所不同，大體上有兩個分支——以《法國民法典》為代表的法國法（又稱拉丁法系）和以《德國民法典》為代表的德國法（又稱日耳曼法系）。

2.大陸法系的分布范圍

大陸法系在歐洲歷史悠久、分布廣泛、影響深遠，它以法國和德國為代表，被許多國家移植和采用，逐漸發展為世界性的法律體系。目前，屬于這一法系的國家，除法國和德國以外，還有許多歐洲國家，如瑞士、意大利、奧地利、比利時、盧森堡、荷蘭、西班牙、葡萄牙等。挪威、瑞典、丹麥、芬蘭和冰島的法律通稱為斯堪的納維亞法律，基本上也屬于大陸法系。

在帝國主義時期，隨著殖民主義的擴張，各宗主國把自己的法律體系帶到了各個殖民地，在殖民地建立了相應的法律秩序。因此，大陸法系也隨之向世界各地擴展。目前，除歐洲外，整個拉丁美洲、非洲的一部分國家（如剛果、盧旺達、布隆迪等國）、近東的某些國家，以及日本、土耳其等一些亞洲國家均屬于大陸法系。北非的阿爾及利亞、摩洛哥、突尼斯等國的法律，也受大陸法系的強烈影響。

此外，在屬于英美法系的國家中，某些地區，如美國的路易斯安那州、加拿大的魁北克省、英國的蘇格蘭等，也使用大陸法系。

3.大陸法系的淵源

（1）法律。法律是大陸法系的主要淵源。大陸法系國家的法律主要包括憲法、法典、法律和條例等。一般來說，憲法處于最高地位，具有最高的權威性。但是，在大陸法系國家，各國憲法的效力和地位也有差異。在有些國家，憲法可以按一般立法程序制定和修改，而另一些國家則規定，憲法必須經特殊程序才能制定和修改，并且制定了一套監督違憲的制度。法典是指把同一類內容的各種法規和原則收集起來，加以系統化，匯編為一個單一的法律文件。大陸法系國家都制定了一系列法典，這些法典是大陸法系的主要淵源。除了由立法機關國會或議會制定的法律以外，大陸法系國家還有許多由行政機關指定的成文法，一般稱為條例或規定。

（2）習慣。盡管法學界仍有爭議，但一般來說，大陸法系國家都承認習慣是法的淵源之一。習慣至今仍發揮一定的作用，某些法律往往需借助于習慣才能為人們所理解，立法者在法律中所使用的某些概念也需要參照習慣才能搞清楚其含義。

（3）判例。大陸法系國家原則上不承認判例具有與法律同等的效力，判例一般只對被審理的個案有效，對日后法院審理同類案件并無約束力。但是，20世紀以來，大陸法系國家無視判例作用的態度已有所改變，判例在一定范圍內有其約束力和參考價值。

（4）學理。一般來說，學理不是法的淵源。但是，在大陸法系發展的過程中，學理起著重要作用，表現在三個方面：①為立法者提供法學理論、詞匯和概念，通過立法者的活動制定為法律；②解釋法律，分析和評論判例；③通過法學家的論著和培訓法律人才，影響法律實施進程。

4.大陸法系的特點

（1）在法律淵源上，大陸法系受羅馬法影響很大。羅馬法是指從公元前6世紀羅馬國家形成起，至東羅馬帝國從奴隸制轉變為封建制時止的整個歷史時期的法律。其中，主要是從公元前5世紀羅馬最早的成文法《十二銅表法》開始，到公元6世紀東羅馬帝國皇帝查士丁尼一世頒布的《國法大全》為止這一時期的法律。《國法大全》集羅馬法之大成，對后世資本主義法律的發展有著深遠的影響。進入資本主義時期以后，歐洲各國制定的民商法受羅馬法的影響很深，不僅繼承了羅馬法成文法典的傳統，而且采納了羅馬法的體系、概念和術語。恩格斯曾指出，1804年的《法國民法典》“把古代羅馬法巧妙地運用于現代的資本主義條件下”。而1900年的《德國民法典》同樣在內容、結構等方面深受羅馬法的影響，甚至被人稱為“現代羅馬法”。其他歐洲國家（如西班牙、比利時、荷蘭、波蘭、瑞士）和某些亞洲國家（如日本）的法律也都直接或間接地受到羅馬法的影響。

（2）強調成文法的作用。成文法（written law）又稱為制定法（statute law），它是指國家立法機構依照立法程序制定，并經一定形式公布施行的條文形式的法律。大陸法系強調成文法的作用。它在結構上強調系統化、條理化、法典化和邏輯性。它所采取的方法是運用幾個大的法律范疇把各種法律規則分門別類地歸納在一起。具體來說，大陸法系各國把全部法律分為公法（public law）和私法（private law）兩大部分。其中，公法是與國家狀況有關的法律，包括憲法、行政法、刑法、訴訟法和國際公法等；私法是與個人利益有關的法律，包括民法、商法、婚姻法和家庭法等。這種法律分類方法最早由羅馬法學家提出。

（3）法官沒有立法權，要遵從法律明文規定辦案。在大陸法系國家，立法和司法分工明確，強調成文法典的權威性，制定法的效力優先于其他法律淵源，法官只能嚴格執行法律規定，不能擅自創造法律或違背立法精神。雖然允許法官有自由裁量的余地，并承認判例和習慣在解釋法律方面的作用，但一般不承認法官的造法職能。大陸法系國家強調立法只是立法機關的權限，法官只能適用法律，決案必須援引制定法，不能以判例作為依據。

（4）在審判方式上，一般采用“糾問制”（inquisitorial system）訴訟方式。法官會主動參與事實與證據的認定，律師的作用明顯小于英美法系“對抗制”（adversary system）的律師。

（5）在法律的推理形式和方法上，采取演繹法。法官的作用在于從現存的法律規定中找到適用的法律條款，將其與事實相聯系，推論出必然的結果。

5.大陸法系國家的法院組織

大陸法系國家的法院組織雖然各有特點，但法院的層次基本相同。一般來說，各國的法院分為三級，即一審法院、上訴法院和最高法院。一些國家根據訴訟的性質和標的數量來設立不同的一審法院。上訴法院主要受理對一審法院判決不服的上訴案件，但對可以提出上訴的條件，各國有不同的規定。關于最高法院，有些國家是上訴審法院或再上訴審法院，有些國家則規定其只能維持或撤銷原判決，不能進行實體審理。有些國家除普通法院以外，還設有一些專門法院，如商事法院、親屬法院和勞動法院，專門受理有關商務關系、家庭關系和勞資關系的案件。但商事法院只限于第一審，所以并不成為與普通法院并行的體系。有些國家則設有行政法院并構成獨立的審級層次。有些國家除設有行政法院系統外，還設有其他獨立的司法機關，比如，德國設有關于勞動法、稅法的最高聯邦法院；瑞士設有關于海關法、軍事法、社會保險法等的聯邦法院。有些大陸法系國家實行聯邦制，其法院組織體系更為復雜，往往在州法院之上還設有聯邦法院。

【知識窗】

羅馬法的形成、發展與影響

羅馬法發源于羅馬城邦，起源于著名的《十二銅表法》（公元前449年），形成于公元6世紀。隨著羅馬帝國疆域的不斷擴大，從統一意大利、壟斷地中海，到建立地跨歐、亞、非三洲的奴隸制帝國，羅馬法也由狹隘的城邦習慣法、市民法，發展為萬民法，最后成為“第一個世界性法律”。

公元前5世紀，羅馬元老院設置了法典編纂委員會，并于公元前451年制定了法律十表，次年又補充了二表，構成了古羅馬第一部成文法《十二銅表法》。該法是羅馬法發展史上的一座里程碑，它對羅馬社會早期的習慣法做了初步總結，并為以后羅馬法的發展奠定了堅實的理論基礎。羅馬共和國后期，法學研究活動開始興起，有力地推動著羅馬法的發展。公元6世紀，在東羅馬帝國皇帝查士丁尼一世在位期間親自主持編纂《國法大全》（又譯為《民法大全》），即《查士丁尼法典》《查士丁尼法學總論》《查士丁尼學說匯編》以及《查士丁尼新律》四部法典匯編的統稱。《國法大全》的問世，標志著羅馬法已經發展到最發達和最完備的階段。這部法典完整和系統地保留了羅馬法的精華，對歐洲各國法律制度的形成和發展具有無與倫比的影響。

公元6世紀，東羅馬帝國滅亡，羅馬法在輝煌了幾百年之后隨著羅馬帝國的衰落逐漸被歲月塵封，一度失傳超過600年之久。然而，羅馬法在西歐社會生活中的影響并沒有完全消失。公元12—16世紀，歐洲各國和自治城市興起了研究羅馬法的典籍，并將其基本原則和概念適用到法律實踐中去的學術運動，史稱“羅馬法復興”。這場運動最早始于意大利北部的博洛尼亞大學，然后迅速傳遍整個歐洲，于是，博洛尼亞大學成為研究羅馬法的中心。公元12世紀，阿佐創作了《法典匯編》和《習慣法匯編》等注釋集成，在阿佐以后，他的學生阿庫修斯完成了傳世巨著《通用注釋》，這是對自注釋法學派創立以來約150年間歷代注釋法學家作品的總結和升華，內容涉及《國法大全》的各個領域，被認為是對《國法大全》的標準注釋書。公元14世紀，法國興起了一個獨立的法學派，即“羅馬法學派”。公元16世紀，法國的羅馬法研究居全歐洲最前列；在荷蘭，以格勞秀斯為代表的“理性法學派”從人類理性出發研究羅馬法；在德國，以薩維尼為代表的“歷史法學派”也研究羅馬法。羅馬法研究的進程大致分為三個歷史階段：注釋法學派時期、評論法學派時期和人文主義法學派時期。這些研究工作帶動了羅馬法的復興與繁榮。羅馬法作為古代最為發達和完備的法律，不僅影響了中世紀很多國家，推動了西歐法律制度建設的發展進程，而且對近代以來的法律與法學產生了重大影響，尤其對近代以來私法的建設與發展做出了卓越的貢獻。《國法大全》作為羅馬法之集大成者，被列入大陸法國家的法律學生必讀書目，成為世界上最具影響力的法學著作之一。

19世紀德國著名的法學家耶林曾指出：“羅馬帝國曾三次征服世界，第一次以武力，第二次以宗教，第三次以法律。武力因羅馬帝國的滅亡而消亡，宗教隨人民思想覺悟的提高、科學的發展而削弱了影響，唯有以法律征服世界是最為持久的征服。”

資料來源：曹祖平.新編國際商法[M].6版.北京：中國人民大學出版社，2020.

1.4.2 英美法系

1.英美法系的概念

英美法系，又稱普通法系，形成于英國，是以英國中世紀的普通法為基礎而發展起來的法律制度體系，是西方國家中與大陸法系并列的一種歷史悠久和影響較大的法系。普通法系雖然以英國中世紀的普通法為基礎，但并不僅指普通法，它是英國普通法、衡平法和制定法的總稱。由于其中的普通法對整個法律制度的影響最大，所以英美法系又被稱為普通法系。

美國法律整體而言也屬于普通法系，但從1776年獨立以來，美國開始有了自己的法律，到了19世紀后期開始獨立發展，并對世界的法律產生了很大的影響。因此，英美法系分為英國法和美國法兩個支系。

2.英美法系的分布范圍

英美法系形成于英國，隨著英國殖民擴張而逐步擴散到美國以及其他過去曾受英國殖民統治的國家和地區，主要包括加拿大、澳大利亞、新西蘭、愛爾蘭、印度、巴基斯坦、馬來西亞和新加坡等。

香港特別行政區原有的法律包括普通法、衡平法、條例、附屬立法、習慣法。這些法律目前基本不變。現在香港實行《中華人民共和國香港特別行政區基本法》（以下簡稱《基本法》）、上述原有法律以及香港特別行政區立法機關制定的法律三類。其中《基本法》是憲法性質的法律文件，所以香港仍屬英美法系。

由于歷史的原因，有一些國家同時屬于大陸法系與英美法系，例如，南非在17—18世紀曾是荷蘭殖民地，屬大陸法系，但19世紀又成為英國殖民地，受英美法系影響很大，因而成為混合法系；菲律賓原是西班牙殖民地，屬大陸法系，后來隨著美國勢力的滲入，又引進英美法系，也屬于混合法系；斯里蘭卡在16世紀曾被葡萄牙、荷蘭殖民統治，18世紀末又被英國殖民統治，因而也成為混合法系。

3.英美法系的淵源

（1）判例法（case law）。判例法是英美法系的主要淵源之一，也是英美法系賴以生存和發展的基礎，它是法官在審判實踐中逐漸發展起來的以判例表現出來的法律規則，即從判例中挖掘和創制法的規則。判例法的一個主要特點是，法院在判決中所包括的判決理由必須得到遵循，即對做出判例的法院本身和對下級法院日后處理同類案件均具有約束力。這是19世紀上半葉在英國確立起來的“先例約束力原則”（rule of precedent）。先例約束力原則并非要求法院判決的全文都構成先例而具有法律約束力。法院的判決一般分為兩個部分：一部分是法官做出該判決的理由；另一部分是法官在解釋判決理由時闡述的與判決有關的法律規則，稱為題外的話。根據普通法原則，只有前者（判決理由）才構成先例并具有約束力，后者（法律規則）并不構成先例，但是具有一定程度的說服力。

【知識窗】

判例法的產生

英美法系主要由英國法律演變進化而來。英國法律系統的誕生可追溯到公元1066年的諾曼征服。在那之前，各部族自行解決各自的糾紛。威廉一世在英格蘭稱帝后建立了皇家法庭（curia regis），在以后的年代里又逐漸建立起一套通行于全國的法律，此乃普通法的雛形，普通法也由此得名。隨著法律系統的完善，各種官司紛至沓來，其中比較重要的案子就編入年報（year book），供法官在決定類似案件時作為憑據。如果有前所未遇的紛爭，法官必須做出新的裁決。但法官們仍舊借助舊案的法律原則，作為新案判決的依據。在將近十個世紀的歷史長河中，這項傳統一直在沿用著，因而普通法也被稱為判例法。

資料來源：高榕，李舒.美國商法淺談[M].上海：上海人民出版社，1995.

（2）成文法（statutory law）。成文法是英美法系的另一重要淵源。英國的成文法包括由立法機關制定的法律和由行政機關依據法律制定的條例。美國的成文法則分為聯邦的成文法和州的成文法。在聯邦成文法中，美國憲法占有非常重要的地位。美國最高法院認為，憲法是一切法律之源，凡是違反憲法的法律或判例，美國各法院均有權不予執行。自19世紀末以來，美國聯邦和各州都加強了立法活動，特別是在社會、經濟立法方面，出現了成文法取代普通法的趨勢。但是，無論是在英國還是美國，成文法都要通過判例法才能起作用。因此，在英美法系中，真正起作用的不是法律條文本身，而是經過法院判例予以解釋的法律規則。雖然這種傳統在20世紀以來已經有了很大改變，但是在成文法的實施中仍有一定的影響。

（3）習慣法（custom law）。習慣法目前在英國法律中所起的作用極小，根據至今仍生效的1265年的一項法律，只有那些在1189年就已經存在的地方習慣，才有約束力。

4.英美法系的特點

（1）在法律的淵源上，判例法在英美法系中占有重要地位。判例法最大的特點是新案判決依據于先例判決（stare decisis）。這一特點有助于國家法律的穩定，減少隨意性。然而，判例法的弊病卻也由此而來。為了維護法律的穩定，法院很難對過去同一法院作出的決議宣布無效（overrule）。

【案例閱讀】

普萊西訴弗格森案（Plessy v.Ferguson）

No.210 Argued:April 18，1896；Decided:May 18，1896

普萊西訴弗格森案，簡稱“普萊西案”，是美國歷史上一個標志性案件，對此案的裁決標志著美國“隔離但平等”原則的確立。

1892年6月7日，具有八分之一黑人血統的荷馬·普萊西故意登上東路易斯安那鐵路的一輛專為白人服務的列車，根據路易斯安那州1890年通過的相關法律，白人和有色種族必須乘坐平等但隔離的車廂。根據該條法律，普萊西被認定為“有色種族”，遭到逮捕和關押。于是普萊西將路易斯安那州政府告上法庭，指責其侵犯了自己根據美國憲法第13條和第14條修正案而享有的權利。但是法官約翰·霍華德·弗格森裁決州政府有權在州境內執行該法，普萊西最終敗訴，以違反隔離法為名被判處罰金300美元。

普萊西接著向路易斯安那州最高法院控告弗格森法官的裁決，但該法院維持了弗格森的原判。1896年，普萊西上訴至美國最高法院。1896年5月18日，最高法院在1名法官缺席的情況下，以7:1的結果裁決路易斯安那州的法律并不違反憲法第13條和第14條修正案，因為“隔離但平等并不意味著對黑人的歧視，而只是確認白人和黑人之間由于膚色不同而形成差別”。但持少數意見的哈倫法官認為，美國憲法應當是“色盲”，當涉及法律所保障的基本民權時，法律只應就人論人，而不應考慮其背景或膚色。路易斯安那州立法禁止白人和黑人自由選擇乘坐哪一節車廂，禁止其平等使用公共交通工具，顯然侵犯公民的人身自由和平等權，故路易斯安那州立法違憲。但這個偉大而且符合人性本質的意見，并未被當時絕大多數聯邦法官接受。因此，該案成為美國通過第十四條修正案后，繼續實行種族隔離政策的憲法判例根據。

之后，經過58年的漫漫長路，美國著名的黑人大法官瑟古·馬歇爾（Thurgood Marshall）在1954年布朗訴托皮卡教育委員會案（Brown v.Board of Education）中，宣布普萊西一案無效。這兩個案例均為美國憲法權利的著名案例，是美國法學院的必修課。

資料來源：https://www.zgbk.com/ecph/words?SiteID=1&ID=142531.

（2）在法律的分類方面，與大陸法系相比，英美法系并沒有系統性、邏輯性很強的法律分類，法律分類以實用為主。例如，美國一般采用兩種分類：實體法與程序法、民法與刑法。實體法是指規定權利與義務的法律，程序法是指法律上的行政管理。在英美法系國家，“救濟先于權利”（remedies precede rights），即當事人先有程序權利，然后才有實體權利，這種原則在英美法系至今仍占有很重要的地位。民法（civil law）在美國法律中指的是法院對原告與被告權利和責任的裁決。原告與被告一般是個人、私人企業或民間團體，偶爾也有政府作為原告或被告的情形。刑法（criminal law）旨在保護個人在社會中的權利以及社會的最高利益，因此起訴的一方總是政府。民法的主要目的是賠償，刑法的主要目的則是制裁與懲罰。民法部分的實體法包括：銀行法、破產法、公司法、商業文件法、保險法、財產法、民事侵權法、合同法等。刑法部分的實體法包括輕罪與重罪。上述實體法在起訴程序以及其他若干方面均有很大區別。

（3）在審判方式上，對抗制（adversary system）是英美法系訴訟的顯著特點，也稱訴訟中的“當事人主義”。與大陸法系的糾問制不同，在對抗制中，法官是中立的，起訴方與被起訴方在法官面前主張各自的觀點。被訴方首先被假定是無辜的，起訴方律師須舉證證明自己的觀點，被訴方沒有自認其罪的義務，要對起訴方的證據進行反駁，庭審中通過交叉盤問來認定證據。

（4）法官的地位很高，對法律和社會發展的影響很大。法官的任務不僅是解釋和適用法律，還可以制定法律，判例法中的規則就是法官在審理案件時創立的，因而判例法又被稱為法官法（judge-made law）。這一點與大陸法系存在顯著區別。

（5）在法律的推理形式和方法上，采取歸納法。這一方法的模式可以表述為：運用歸納法對前例中的法律事實進行歸納；運用歸納法對待判案例的法律事實進行歸納；將兩個案例中的法律事實劃分為實質性事實和非實質性事實；運用比較的方法分析兩個案例中的實質性事實是否相同或相似；找出前例中所包含的規則或原則；如果兩個案例中的實質性事實相同或相似，根據遵循先例的原則，前例中包含的規則或原則可以適用于待判案例。

5.英美法系的法院組織

（1）英國的法院組織。英國法院按照審級基本上可以劃分為基層法院、最高法院和上議院三級，此外還設有專門法院。

基層法院即地方法院，按照受理案件的性質可分為郡法院（county court）和治安法院（magistrate court）。郡法院是審理民事案件的基層法院，主要由巡回法官開庭，一般不召集陪審團。對郡法院的判決不服，可上訴至上訴法院民事上訴庭。治安法院是審理刑事案件的基層法院，由兩名以上治安法官開庭，個別情況下可獨任審理。支薪治安法官有權獨任審理，其職權主要為進行簡易審判和起訴預審。簡易審判適用于依簡易程序審判的簡易罪或其他可依簡易程序審判的可訴罪。簡易罪大體相當于大陸法系中的違警罪，可訴罪相當于刑事罪。起訴預審是指對可訴罪的控告進行預審，決定是否可正式起訴至刑事法院。有的治安法院也兼理某些輕微的民事案件，如有關婚姻、收養或扶養費的糾紛。治安法院還專設少年法庭，處理青少年犯罪案件和有關照管少年的爭議。對治安法院的判決不服，可上訴至刑事法院，如純屬法律問題，可以以報核方式上訴至高等法院。

最高法院是刑事法院、高等法院和上訴法院的合稱，并非獨立的法院，也不是最高審級。①刑事法院（crown court）。受理不服治安法院判決的上訴案件，也是可訴罪的初審法院。它是全國性法院，可管轄國境內任何犯罪案件。刑事法院設立于1972年，其前身為巡回法院和季度法庭。在倫敦開庭時稱中央刑事法院，在地方上按駐地等級分為3等，依照法律規定分別管轄按輕重不同而劃分的4類犯罪案件。可在刑事法院開庭的法官有高等法院法官、巡回法官、記錄法官以及不屬該轄區而且未參加預審的治安法官。刑事法院審理案件必須召集陪審團。對刑事法院的判決不服，可上訴至上訴法院刑事上訴庭。②高等法院（high court of justice）。高等法院設立于1873年，由衡平法院等多種法院合并而成，下設王座庭、大法官庭和家事庭3庭。王座庭的主要任務為初審重大的民事案件，組織海事合議庭和商事合議庭等專門法庭審理該類案件，以及受理以報核方式上訴到院的刑事案件。此外，王座庭還負責核發人身保護狀和各種特權令，并進行審判監督。大法官庭負責審理有關房地產、委托、遺囑、合伙和破產等民事糾紛。家事庭主要審理有關家庭、監護、婚姻等的重大糾紛及其上訴案件。高等法院各庭由高等法院法官和記錄法官開庭審判。對高等法院的判決不服，可以上訴至上議院。③上訴法院（court of appeal）。上訴法院設立于1966年，由原來的刑事上訴法院和專理民事上訴的上訴法院合并而成，下設民事上訴庭和刑事上訴庭兩個上訴庭。民事上訴庭受理不服郡法院判決的上訴案件；刑事上訴庭審理不服刑事法院判決的上訴案件。上訴法院由上訴法官、高等法院法官以及全國4名最高級的司法官員開庭審理。對上訴法院的判決不服，還可再上訴至上議院。

上議院（house of lords）為最高審級，只審理具有普遍意義的重大法律問題的上訴案件。其司法權由常設上訴議員行使。不閱案卷，只聽取雙方律師陳述，其裁決以上議院決議形式做出。

專門法院包括軍事法院和軍事上訴法院。軍事法院負責審理軍職罪以及軍職人員所犯的普通刑事罪，它對前者有專屬管轄權，對后者則與普通法院雙重管轄，其最高審級也是上議院。行政法庭具有專門法院性質，但由于它們隸屬于各種行政機關，而且只管轄特定種類的行政訴訟，因而并不是嚴格意義上的司法機關，故又稱準法院。行政法庭種類很多，如土地法庭、地租法庭、運輸法庭、醫療申訴法庭、工業損害法庭和移民申訴法庭等。

上述為英格蘭、威爾士和北愛爾蘭地區的法院體系。蘇格蘭還另外有其獨特的法院組織，但其最高審級仍為英國上議院。

（2）美國的法院組織。美國是聯邦制國家，美國法律包括聯邦法和州法，這是美國法律結構的一個主要特點。美國的法院組織也反映出聯邦制的特點，設有聯邦法院和州法院。美國共有52個相互獨立的法院系統，包括聯邦法院系統、哥倫比亞特區法院系統和50個州法院系統。雖然聯邦最高法院是全美國的最高法院，其決定對美國各級各類法院均有約束力，但是聯邦法院系統并不高于州法院系統，二者之間沒有管轄或隸屬關系。從一定意義上講，美國的法院系統為“雙軌制”，一邊是聯邦法院，一邊是州法院，二者平行，直到聯邦最高法院。

聯邦法院和州法院管轄的案件種類不同。在刑事領域內，聯邦法院審理那些違反聯邦法律的犯罪案件；在民事領域內，聯邦法院審理以州為一方當事人、涉及“聯邦性質問題”，以及發生在不同州的公民之間且有管轄權爭議的案件。州法院的管轄權比較廣泛。按照美國憲法的規定，凡是法律沒有明確授予聯邦法院的司法管轄權，都屬于州法院。在實踐中，絕大多數刑事案件和民事案件都是由各州法院審理的。在加利福尼亞等大州，州法院一年審理的案件可以高達百萬件，而所有聯邦法院一年審理的案件數量不到其四分之一。

聯邦和大多數州的法院系統都采用“三級模式”，只有內布拉斯加等幾個州采用兩級模式。所謂“三級模式”，就是法院建立在三個級別或層次上，包括基層的審判法院、中層的上訴法院和頂層的最高法院。當然，各州所使用的法院名稱不盡相同。例如，在紐約州，基層審判法院叫“最高法院”，中層上訴法院叫“最高法院上訴庭”，實際上的最高法院則叫“上訴法院”。“三級模式”并不等于“三審終審制”。實際上，聯邦和大多數州采用的是“兩審終審制”，即訴訟當事人一審敗訴后僅有權提起一次上訴。從理論上講，當事人在一審之后可能還有兩次甚至三次上訴審的機會。但是，請求上訴法院再審是當事人的權利，請求最高法院再審就不是當事人的權利，而是最高法院的權力了。“權利”與“權力”，雖僅一字之差，但意義相去甚遠。在前一種情況下，法院必須受理當事人的上訴；在后一種情況下，法院沒有受理的義務，只有當法院認為必要時才受理。當事人若想獲得后一種上訴審，必須得到法院的“上訴許可令”（leave to appeal）或者“調卷令”（writ of certiorari）。當然，也有一些州的法律明確規定了“三審終審制”，或者規定在某些種類的案件中采用“三審終審制”。例如，在紐約州，絕大多數案件的當事人都有兩次上訴的權利；在加利福尼亞州，法律規定凡是被告人被判死刑的案件都適用“三審終審制”。另外，在州法院系統敗訴的某些當事人還可以得到聯邦最高法院的“四審”。當然，究竟什么案件可以得到這種特別的關照，法律上一般不做明確規定，決定權掌握在聯邦最高法院9名大法官的手中。

無論是聯邦法院還是州法院，無論是普通法院還是特別法院，都可以根據基本職能不同分為兩種：一種是審判法院（trial courts），一種是上訴法院（appellate courts）。一般來說，美國的審判法院和上訴法院之間的職責分工是明確和嚴格的。審判法院只負責一審，上訴法院只負責上訴審。但是，聯邦最高法院和某些州的最高法院例外，它們既審理上訴審案件，也審理少數一審案件。

美國的審判法院一般都采用法官“獨審制”，即只有一名法官主持審判并做出判決。上訴審法院則采用“合議制”，即由幾名法官共同審理案件并做出判決。合議庭的組成人數各不相同。一般來說，中級上訴法院的合議庭由3名法官組成，最高法院的合議庭則由5名、7名或9名法官組成。此外，根據案件的種類和當事人的意愿，審判法院的審判可以有兩種形式：法官審（bench trial）和陪審團審（jury trial）。

在此值得專門介紹的是聯邦最高法院（the United States supreme court），即聯邦最高法院。它是美國唯一由聯邦憲法直接設立的法院，位于首都華盛頓。其職能包括審理聯邦上訴法院的上訴案件、審理各州最高法院的上訴案件（如果涉及聯邦法律問題的話），以及審理憲法規定其可以直接審理的一審案件。一審案件的數量很少，不足其審理案件總數的十分之一。一審案件往往涉及兩個或多個州之間的糾紛，而且多與地界有關，如因河流改道而引起的土地歸屬權糾紛，也有些案件屬于兩個或多個州對某億萬富翁的財產征稅權糾紛。

最高法院受理上訴案件的途徑包括上訴權和調卷令。當事人有權上訴到聯邦最高法院的案件非常少。按照法律規定，只有當聯邦地區法院的判決是由3名法官組成的特別合議庭做出的時候，當事人才有權上訴到聯邦最高法院。如前所述，審判法院一般都采用獨審制，但是在兩種情況下可以組成合議庭。一種情況是重新劃分立法區；一種情況是國會希望快速解決某個憲法爭議問題。在1990年的“合眾國訴伊奇曼”一案中，為了迅速解答國會禁止非法焚燒美國國旗的法律是否違憲的問題，聯邦地區法院就采用了合議庭審判。這種合議庭由兩名聯邦地區法院法官和一名聯邦上訴法院法官組成。

調卷令是最高法院受理上訴案件的主要途徑。要獲得最高法院的調卷令，訴訟當事人首先要提出申請，然后由大法官們投票決定是否受理。最高法院每年收到的調卷令申請在6 000件左右，但是被受理的案件一般不超過200件。最高法院認為其主要職責不是糾正下級法院的錯誤判決，而是在更廣泛的意義上維護聯邦法制。因此，其發布調卷令的案件中往往涉及不同法院對聯邦法律的不同解釋，例如，兩個聯邦上訴法院對某一法律的解釋有沖突；聯邦上訴法院和州最高法院對某一法律的解釋有沖突；聯邦上訴法院對某一法律的解釋與聯邦最高法院以前的判決有不一致之處等。

自成立以來，美國最高法院大法官的人數并不是固定不變的，最少時為5名，最多時為10名，目前為9名，其中一名為首席大法官。最高法院審理案件時由9名大法官共同組成合議庭。包括首席大法官在內的9名大法官的主要職責就是審判，他們并不承擔行政管理職能。美國聯邦最高法院法官均由美國總統征得參議院同意后任命，只要忠于職守，可終身任職，非經國會彈劾不得免職。但年滿70歲、任職滿10年或年滿65歲、任職滿15年者，可自行提出退休。雖然聯邦最高法院法官是由參議院提名及同意、由總統任命的，但一旦這些被提名人當上終身制的法官，他們就無需再服從其原先的政黨、總統、參議院的意志來審判。終身制可以保證法官不受來自行政機構的壓力（不會出現諸如法官的判決不服從政府意愿時，會受到政府降職或免職的處分等），確保司法不偏不倚，當政府成為訴訟一方當事人時，法官也不用違背法律與良心做出有利于政府的裁決。另外，美國聯邦最高法院大法官的薪水不能被裁減。

除上述一般法院外，美國還根據需要設立了特別聯邦法院，如國際貿易法院（the United States court of international trade），專門受理有關關稅的訴案。同時，聯邦政府的行政機關在某些方面也擁有準司法權。

【知識窗】

英美法系中的陪審團制度

陪審制是指從一般市民中隨機選出若干名陪審員，委派其參與刑事訴訟或民事訴訟的審理，并獨立于法官做出事實認定以及決定法律適用的司法制度。陪審制的起源至少可以追溯到公元9世紀初法蘭克帝國一種為了確認國王的權力而由地方的重要人物提供證言的制度。目前，陪審制主要存在于美國、英國等英美法系國家及地區。下面以美國為例進行介紹。

美國聯邦法院的陪審團制度由憲法第七修正案而來，保證公民享受陪審團審判的權利。各州法院則由州憲法規定。原告與被告皆可率先提出陪審團審判的要求。若雙方均未提出，即被視為放棄（presumed to be waived）。一般來說，比較重要的案子才會使用陪審團審判。

美國的陪審團分為兩種，即大陪審團和小陪審團。大陪審團只適用于刑事案，是刑事案起訴程序的重要一環。聯邦大陪審團必須由16～23人組成，多為23人。大陪審團的作用是在刑法制度中制衡，以便不讓過多的權力集中在行政長官手里。這一傳統由英國普通法制度因襲而來。大陪審團的主要任務是決定：有沒有可能成立的理由以相信某一特定的犯罪事實以及有沒有可能成立的理由以相信嫌疑人即是作案人。小陪審團人數較少，由6～12人組成，這是我們通常所說的陪審團。小陪審團的任務是：在刑事案件中是決定某嫌犯是否有罪以及在民事案件中決定是否要賠償及賠償數目。陪審團的人選通常以特定地區的社會安全號碼或汽車駕駛執照號碼隨機抽樣，以便機會均等，避免甄選過程中的政治或種族傾向。但在實際挑選過程中，很難達到真正的機會均等和公平。因為，雙方律師均可向候選人發問，以決定該人在此案件上是否會有偏見，或與某一方當事人或證人有任何關系。這兩個條件居一，即可要求該人回避，這是有理由的回避，不受人次限制。此外，還有無需指明理由的“絕對回避”，但這種絕對回避雙方以用三次為限。由于小陪審團更帶有“操生殺大權”的色彩，因而其成員甄選過程往往是原告與被告律師法庭交戰的序曲。

資料來源：高榕，李舒.美國商法淺談[M].上海：上海人民出版社，1995.

1.4.3 兩大法系法律淵源的發展趨勢

英美法系國家的成文法日益增多，判例法有所減少，有些判例所反映的法律原則通過立法變成了成文法。大陸法系雖沒有“遵守先例”的原則，但是在舊法文已經不適用的情況下，特別是在法典沒有明文規定的情況下，判例往往成為法官判案的參考和依據。此外，由于存在上訴制度，大陸法系國家的下級法院在審判時很可能要考慮到上級法院的態度，否則，自己的判決很可能被上級法院推翻，而斟酌上級法院態度最合法的途徑就是查閱上級法院以前的有關判例（這些國家強調法院獨立審判，因此不允許下級法院就有關案件非法地請示上級法院）。這樣，判例在這些國家里的很多場合下便扮演著準法律的角色。上述事實說明，兩大法系的法律淵源正在逐步靠近，但并未統一。

【知識窗】

世界其他主要法系簡介

法學家一般認為，對世界各國的法律有重大影響的法系除了英美法系和大陸法系還有中華法系、印度法系和伊斯蘭法系。

1.中華法系

中華法系是由中國漢朝以后的封建制法和朝鮮、日本、越南的封建制法構筑的世界法系。中華法系以中國奴隸制法和早期封建制法為歷史淵源，其中，奴隸制法主要是西周奴隸制法中的“禮”，早期封建制法主要是“律”，它們是中華法系歷史淵源中的兩大源流。一般認為，中華法系的主要特點有：以儒家學說為基本指導思想，但也融合了道釋的教義；出禮入刑，禮刑結合；家族本位的倫理法占有重要地位；立法與司法始終集權于中央，司法與行政合一；“民刑不分，諸法合體”與“民刑有分，諸法并用”；多民族的法律意識與法律成果的融合等。

中華法系最早的法典公認為公元前5世紀李悝編訂的《法經》，共分為6篇，即盜法、賊法、囚法、捕法、雜法和具法。以后歷代相繼承襲、不斷發展。公元7世紀的“唐律”集中國封建法律的大成，是中華法系的代表，《唐律疏議》是唐律的精髓和骨干，頒布于公元653年（唐高宗永徽四年）。《唐律疏議》在中國被宋、元、明、清所繼承，在東亞被其他國家所接受，在近代東亞法律變革以前，中華法系一直是整個東亞地區實際運行的法律體系。

中華法系源遠流長，具有強大的生命力。歷史上許多法系在發展過程中或因匯入其他法系而消弭，或因國家滅亡而滅亡，或因許多復雜的原因而中斷。而中華法系經過數千年的發展始終不曾中斷。這種悠久性、完整性、系統性、典型性，是世界上其他法系所不具備的。

2.印度法系

古代印度居住著不同種族、不同風俗習慣和不同宗教信仰的人民，其各自法律的共同點是，都與宗教、道德規范和哲學聯系密切。印度古代法大體可分為佛教分支和婆羅門教分支，相互興替。古印度法也被稱為印度教法，流行最廣、后世研究最多、最具有代表性的是《摩奴法典》，內容多包含著實際生活中通行的習慣和宗教戒律。

印度法系形成于東南亞歷史上的印度化時期（約公元1～15世紀）。由于印度僑民的移居，婆羅門教、佛教和印度教的傳播，以及當時東南亞各國的統治者對模仿印度的社會政治制度以強化王權的渴望，印度的宗教文化在這一地區廣泛流傳，出現了許多印度化王國。這些王國模仿古印度法建立自己的法律制度，由此形成了印度法系。隨著15世紀最后一個印度化王國的滅亡，印度法系成為歷史遺跡，被認定為“死法系”，但它對緬甸、秦國、斯里蘭卡、越南等國家的影響仍不可忽視。

3.伊斯蘭法系

伊斯蘭法系又稱阿拉伯法系是信奉伊斯蘭教的阿拉伯各國和其他伊斯蘭國家法律的統稱，包括穆斯林宗教、社會、家庭等各方面的法規。它兼具宗教和道德規范性質，同伊斯蘭教教義有密切聯系，是相關國家和地區每個穆斯林所應遵守的基本生活準則。

伊斯蘭法主要包括四個方面的法律淵源，即《古蘭經》、圣訓、公議和類比。《古蘭經》是指先知穆罕默德在傳教過程中以真主安拉的名義頒布的經文。按伊斯蘭教法學家的觀點，它是“天啟”的法律，因而是伊斯蘭法中最重要的法律淵源，具有最高權威性，其他任何法律規則和學說都不得與之相抵觸。圣訓是對《古蘭經》的補充，從廣義上來看，圣訓是指伊斯蘭教權威人士依照真主意愿發表的言論和施行的行為以及顯露出的生活習慣；從狹義上來看，圣訓是指先知穆罕默德在傳教生活中的非啟示性言行及默示的生活習慣，這些內容后來被總結為調節伊斯蘭社會和穆斯林個人生活的強制性教法規范。公議在伊斯蘭法中特指先知穆罕默德的直傳弟子或權威法學家對與教法有關的問題發表的一致性意見。類比是指對照《古蘭經》和圣訓處理類似的情況和問題。

伊斯蘭法在公元8～10世紀期間發展到了鼎盛時期。伴隨著伊斯蘭教的廣泛傳播，伊斯蘭法系分布在世界的廣大地區，包括西亞、北非、南亞、東南亞、非洲南部及其他地區。隨著伊斯蘭國家中資本主義的發展和社會的變革，昔日伊斯蘭教法的特殊地位已不復存在。在大多數伊斯蘭國家中，世俗法律基本取代伊斯蘭法。這種情況在20世紀五六十年代后隨著當代伊斯蘭復興運動的興起有一定改變。同時，由于伊斯蘭教仍是占統治地位的意識形態之一，因而在伊斯蘭國家里，伊斯蘭法對穆斯林的行為依然具有不同程度的約束力。

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