14.5　制度體系管理

14.5.1　綜述

健全完善的制度體系是核電廠安全生產(chǎn)運(yùn)行的重要基礎(chǔ)保障，中國(guó)核電各電廠深化落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委、國(guó)家核安全局和集團(tuán)公司制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制工作要求，使用系統(tǒng)化思維統(tǒng)籌考慮風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和制度體系之間的工作相關(guān)性，通過(guò)集成創(chuàng)新、數(shù)字賦能，提升公司防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平，推進(jìn)公司管理體系和管理能力現(xiàn)代化建設(shè)。

秦山核電、江蘇核電、福清核電、海南核電、三門核電以助力公司高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)、以服務(wù)中心業(yè)務(wù)為核心、以數(shù)字化轉(zhuǎn)型為契機(jī)，建立健全制度、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)一體化管理機(jī)制，通過(guò)深化大數(shù)據(jù)和模型系統(tǒng)應(yīng)用，基于安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、內(nèi)控制度等現(xiàn)有信息系統(tǒng)功能，提取關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵控制點(diǎn)，圍繞業(yè)務(wù)場(chǎng)景推進(jìn)制度風(fēng)控合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型，協(xié)同推進(jìn)制度風(fēng)控合規(guī)工作效能。

作為示例，本節(jié)介紹了江蘇核電基于結(jié)構(gòu)化思維的“一系統(tǒng)多元素”制度管理案例。

14.5.2　制度體系管理案例：基于結(jié)構(gòu)化思維的“一系統(tǒng)多元素”制度管理

[標(biāo)題]

文件結(jié)構(gòu)化+元素標(biāo)準(zhǔn)化=制度精細(xì)化

[案例概述]

在國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展新格局的大環(huán)境下，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理、注重風(fēng)險(xiǎn)控制、推進(jìn)規(guī)范高效，成為中國(guó)核電提升企業(yè)治理水平的重要內(nèi)核。傳統(tǒng)管理體系文件“以獨(dú)立的受控文件為載體”，僅依靠人工確認(rèn)和梳理，很難有效地控制眾多管理體系文件中各項(xiàng)管理要素的一致性和自洽性，對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的響應(yīng)也較為遲鈍、緩慢，不利于公司當(dāng)前各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快節(jié)奏推進(jìn)。

江蘇核電通過(guò)對(duì)管理體系文件內(nèi)容的深度解析，借助結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)挖掘等信息技術(shù)構(gòu)建結(jié)構(gòu)化整合型管理體系，在人工智能和語(yǔ)義分析等層面高效梳理和匹配各項(xiàng)管理體系文件中各項(xiàng)管理要素，對(duì)相應(yīng)管理要素進(jìn)行深度分析并開(kāi)展高階應(yīng)用，深入推進(jìn)公司業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管控、績(jī)效提升和業(yè)績(jī)改進(jìn)，為公司經(jīng)營(yíng)治理、工程生產(chǎn)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)提供有力的保障。

[案例詳述]

江蘇核電以改進(jìn)制度體系規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化水平為目標(biāo)，通過(guò)深度分析1300余份制度文件結(jié)構(gòu)，基于要素思維建立制度文件數(shù)據(jù)模型，打造制度文件數(shù)字化管理的基礎(chǔ)；通過(guò)信息化手段將傳統(tǒng)制度文件進(jìn)行兼容性導(dǎo)入解析和標(biāo)準(zhǔn)化格式輸出，自動(dòng)完成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)的建立；通過(guò)深度挖掘制度文件數(shù)據(jù)的利用方向和利用價(jià)值，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類，構(gòu)建多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的元素?cái)?shù)據(jù)基準(zhǔn)庫(kù)，推動(dòng)制度文件標(biāo)準(zhǔn)化和應(yīng)用分析；通過(guò)建立制度元素符合性與自洽性的動(dòng)態(tài)校驗(yàn)機(jī)制，自動(dòng)識(shí)別制度文件的不一致之處，提高制度編制質(zhì)量和制度元素的數(shù)據(jù)質(zhì)量；通過(guò)從制度元素層面對(duì)制度文件的有效性進(jìn)行分層分級(jí)控制，建立制度文件批量處理流程，實(shí)現(xiàn)制度文件的高效敏捷管理；通過(guò)對(duì)流程元素庫(kù)的輸出，將其固化在對(duì)應(yīng)的制度文件和相應(yīng)業(yè)務(wù)的信息化平臺(tái)中，實(shí)現(xiàn)流程管理標(biāo)準(zhǔn)化，從而實(shí)現(xiàn)制度文件管理要素治理分析的數(shù)字化智能化，進(jìn)而推動(dòng)制度文件管理體系的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

1．基于要素思維建立制度文件數(shù)據(jù)模型

江蘇核電通過(guò)對(duì)1300余份制度文件結(jié)構(gòu)深入解析，將制度文件分解為結(jié)構(gòu)要素、特征要素和編輯要素三個(gè)維度的數(shù)據(jù)信息，建立制度文件數(shù)據(jù)模型（見(jiàn)圖14-3），打造制度文件數(shù)字化管理的基礎(chǔ)。

在結(jié)構(gòu)要素方面，可以將任何一個(gè)整體看作由若干結(jié)構(gòu)模塊組成，文件中的結(jié)構(gòu)模塊稱之為“結(jié)構(gòu)要素”。在一份具體的文件中，封面、目錄、正文、附錄等要素就是其具體的結(jié)構(gòu)要素。

在特征要素方面，每一個(gè)結(jié)構(gòu)要素中都包含若干特征單元，稱“特征要素”。在具體的文件中，表格、圖片、文本等是特征要素。

在編輯要素方面，在文件編輯過(guò)程中，對(duì)文本的編輯操作統(tǒng)稱為“編輯要素”，包括文本字體字號(hào)、段前段后間距等。

2．基于結(jié)構(gòu)化實(shí)現(xiàn)制度文件管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型

江蘇核電在制度文件數(shù)據(jù)模型的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)管理制度結(jié)構(gòu)化信息平臺(tái)，將傳統(tǒng)制度文件進(jìn)行兼容性導(dǎo)入解析和標(biāo)準(zhǔn)化格式輸出，自動(dòng)完成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)的建立。

傳統(tǒng)制度文件的結(jié)構(gòu)要素和編輯要素體現(xiàn)了制度文件的規(guī)范性。江蘇核電利用管理制度結(jié)構(gòu)化信息平臺(tái)，對(duì)結(jié)構(gòu)要素和編輯要素等文件形式進(jìn)行調(diào)整，通過(guò)配置文件模板格式的方式，直接對(duì)制度文件的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行靈活的操作，按照不同需求輸出不同文件結(jié)構(gòu)和編輯格式要求的制度文件，實(shí)現(xiàn)對(duì)文件模板格式敏捷高效的批量處理，大幅提高制度文件管理標(biāo)準(zhǔn)化、精益化水平。同時(shí)，考慮到用戶的使用習(xí)慣并兼容主流處理軟件的各項(xiàng)功能，制度文件的編制等初始形態(tài)，以及發(fā)布使用階段的運(yùn)行形態(tài)，仍保留原有的獨(dú)立受控文件的形式，即保留Word文件線下編輯、傳閱的功能，僅在提交企業(yè)內(nèi)容管理系統(tǒng)進(jìn)行校核審批時(shí)，將Word文件上傳至結(jié)構(gòu)化信息平臺(tái)，完成在線解析、標(biāo)準(zhǔn)格式輸出和線上審批發(fā)布。

傳統(tǒng)制度文件的特征要素是最具核心價(jià)值的部分。江蘇核電最大限度利用原有制度文件等成熟資源，通過(guò)信息化手段深度挖掘制度文件管理體系運(yùn)行過(guò)程中各項(xiàng)管理要素的邏輯關(guān)系和信息流，將導(dǎo)入管理制度結(jié)構(gòu)化平臺(tái)的制度文件全部?jī)?nèi)容解析為最小單元，其中文本部分解析到段落，表格部分解析到最小單元格，圖片及流程圖等部分解析到單獨(dú)文件，進(jìn)而按照管理要求將結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容分類轉(zhuǎn)化為制度文件的制度元素，實(shí)現(xiàn)制度文件內(nèi)容在制度元素層面的高質(zhì)量管控。

3．基于“多元素”數(shù)據(jù)治理規(guī)則形成制度元素基準(zhǔn)文件

江蘇核電利用管理制度結(jié)構(gòu)化信息平臺(tái)，在傳統(tǒng)制度文件進(jìn)行結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)解析的初始化階段，批量抓取制度元素并按照預(yù)定規(guī)則分類，形成制度元素基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)，包括術(shù)語(yǔ)元素庫(kù)、參考／依據(jù)文件元素庫(kù)、職責(zé)主體元素庫(kù)、表單元素庫(kù)、流程元素庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)控點(diǎn)元素庫(kù)、指標(biāo)元素庫(kù)等多元素基準(zhǔn)庫(kù)。對(duì)系統(tǒng)初步形成的數(shù)據(jù)庫(kù)分析評(píng)估，找出各元素之間存在的共性規(guī)則，制定統(tǒng)一的元素編制要求，使元素編制形式規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

通過(guò)優(yōu)化元素變更流程，由編制人員提交元素變更申請(qǐng)，管理人員修改基準(zhǔn)庫(kù)，從源頭控制元素的準(zhǔn)確性，持續(xù)迭代、動(dòng)態(tài)更新，有序提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，使管理要求精準(zhǔn)細(xì)密。江蘇核電總計(jì)梳理確認(rèn)術(shù)語(yǔ)3000多條，參考／依據(jù)文件4000多份，職責(zé)清單1.8萬(wàn)多項(xiàng)，職責(zé)主體、表單、流程等各1000多項(xiàng)，糾正異常數(shù)據(jù)6948項(xiàng)，有力推動(dòng)了體系管理人員對(duì)這些制度元素的標(biāo)準(zhǔn)化管理和應(yīng)用分析。

4．面向制度元素符合性與自洽性的動(dòng)態(tài)校驗(yàn)機(jī)制

制度體系的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性內(nèi)在統(tǒng)一，能夠有效提升制度體系的整體質(zhì)量。在制度文件編校審批、定期審查以及使用過(guò)程中，依據(jù)制度元素基準(zhǔn)文件，對(duì)審批中和已生效制度文件進(jìn)行智能化動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和校驗(yàn)，自動(dòng)識(shí)別與基準(zhǔn)文件有差異的異常制度元素，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行顯性化標(biāo)識(shí)和推送，可及時(shí)提醒制度文件的編制人員、審查人員和使用人員，提高制度編制質(zhì)量和制度元素的數(shù)據(jù)質(zhì)量。

同時(shí)，通過(guò)“修訂模式”增加管理程序前后版本修訂內(nèi)容的突出顯示，相關(guān)信息通過(guò)管理程序結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)平臺(tái)，自動(dòng)推送到企業(yè)內(nèi)容管理系統(tǒng)管理程序編制、校核、審核、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔等管理控制流程中，及時(shí)提醒和推動(dòng)制度文件符合性與完整性的修訂完善。

5．面向“分層分級(jí)”控制原則的批量處理高效管理機(jī)制

制度體系具有開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性的特征，要根據(jù)客觀實(shí)際的變化能動(dòng)地調(diào)整制度內(nèi)容，快速響應(yīng)內(nèi)外部管理要求的變化。江蘇核電從制度元素層面對(duì)制度文件有效性進(jìn)行分層分級(jí)控制，并區(qū)分相應(yīng)制度變更的審批權(quán)限，建立面向制度元素變更的制度文件批量處理管理流程。

對(duì)于僅涉及文件名稱、處室組織機(jī)構(gòu)名稱等文字性修改的制度元素變更，在結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)一管理下，可直接梳理出與擬變更制度元素關(guān)聯(lián)的多份制度文件，并通過(guò)啟動(dòng)批量處理流程對(duì)相關(guān)制度文件進(jìn)行統(tǒng)一修訂完善，簡(jiǎn)化審批流程，實(shí)現(xiàn)制度文件的高效敏捷管理。

6．面向流程治理的流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理

在“兩化融合”管理要求的推動(dòng)下，江蘇核電將流程設(shè)計(jì)的輸出結(jié)果，固化在對(duì)應(yīng)的制度文件和相應(yīng)業(yè)務(wù)的信息化平臺(tái)中，實(shí)現(xiàn)流程管理標(biāo)準(zhǔn)化。江蘇核電在制度文件中明確對(duì)業(yè)務(wù)流程各項(xiàng)管理要素的闡述，具體將流程圖、流程目標(biāo)、主責(zé)部門、參與崗位／部門、不相容職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制表、流程績(jī)效指標(biāo)定義表等流程元素按照統(tǒng)一格式和要求，落實(shí)到制度文件的“流程／規(guī)定”部分，并主動(dòng)與內(nèi)部控制管理的相應(yīng)要求對(duì)接，通過(guò)管理程序結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)，將上述制度元素內(nèi)容解析到結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和一體化管理，并實(shí)時(shí)同步到《公司內(nèi)控手冊(cè)》的“控制活動(dòng)”部分，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制管理體系與制度文件管理體系的同步動(dòng)態(tài)維護(hù)和一體化管理。

江蘇核電在強(qiáng)調(diào)“有效執(zhí)行制度文件”等管理要求的同時(shí)，建立了信息系統(tǒng)流程審核和驗(yàn)證的標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)范流程運(yùn)行過(guò)程，包括審核信息系統(tǒng)中的審批流程、審批權(quán)限、表單等內(nèi)容與制度文件要求的符合性，以確保信息系統(tǒng)流程與管理制度流程的一致性，管理程序結(jié)構(gòu)化系統(tǒng)生成的標(biāo)準(zhǔn)化流程元素基準(zhǔn)庫(kù)為信息系統(tǒng)流程的審核和驗(yàn)證提供了數(shù)據(jù)保障，推動(dòng)了江蘇核電業(yè)務(wù)流程的持續(xù)完善和優(yōu)化工作。