前言

地球是全人類乃至所有地球生物物種的共同家園。地球生態(tài)環(huán)境是全體生命賴以生存的基礎，保護生態(tài)環(huán)境就是保護生命（毛顯強，2022）。但自第一次工業(yè)革命以來，伴隨著機器的轟鳴聲和經(jīng)濟的高速發(fā)展，人類創(chuàng)造了前所未有的財富，也帶來了嚴峻的環(huán)境污染問題，氣候變化、生物多樣性下降、荒漠化加劇、極端氣候事件頻發(fā)給人類生存和發(fā)展帶來了嚴峻挑戰(zhàn)。環(huán)境問題已成為世界各國面臨的最嚴重挑戰(zhàn)，也是現(xiàn)階段最敏感的政治問題和社會問題之一。

人與自然之間的相互關系自20世紀60年代左右才開始成為社會普遍關注的焦點，但將其納入經(jīng)濟學研究視野從西方古典經(jīng)濟學的形成時期就開始了。古典經(jīng)濟學分析的對象主要集中在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面，圍繞著土地等自然資源的產(chǎn)出率進行研究。如英國古典經(jīng)濟學的奠基者威廉·配第就認識到自然條件對財富的制約，在其1662年出版的《賦稅論》中提出了著名的“土地為財富之母，勞動為財富之父”的論斷，認為勞動創(chuàng)造財富的能力受自然條件的限制。因此，古典經(jīng)濟學家對自然環(huán)境的關注與自然環(huán)境對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響是分不開的。威廉·配第之后，馬爾薩斯、李嘉圖、穆勒是較早對人類經(jīng)濟活動與自然生態(tài)環(huán)境之間的相互作用關系進行經(jīng)濟學思考的先驅者。

新古典經(jīng)濟學派的形成和發(fā)展早期正處于第二次工業(yè)革命發(fā)生的前后歷史階段，工業(yè)化進程對自然的影響主要集中在環(huán)境質量的惡化，尤其是大氣污染和水體污染對城市居民生活的影響方面。因此，這一歷史時期人與自然的矛盾主要表現(xiàn)為經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染不斷加劇之間的矛盾。但從全球角度來看，這一歷史發(fā)展階段的環(huán)境污染總體尚處于初發(fā)階段，具體呈現(xiàn)出污染源相對較少、污染范圍不廣、重大污染事件發(fā)生的頻次有限等特點。在這樣的發(fā)展背景下，由于經(jīng)濟發(fā)展水平還主要處于工業(yè)化發(fā)展的中早期階段，人類經(jīng)濟活動對生態(tài)環(huán)境的影響從整體上看還沒有對社會發(fā)展造成重大危害，所以早期的新古典經(jīng)濟學家對人與自然關系的研究并沒有在宏觀層面引起足夠的重視，他們的關注重點是論證市場機制這只“看不見的手”如何引導資源的有效配置來達到全社會的最優(yōu)均衡狀態(tài)。當然，這并不意味著新古典經(jīng)濟學者完全放棄了對人與自然關系的研究；相反，正是新古典經(jīng)濟學在致力于對市場這只“看不見的手”的萬能性研究中，發(fā)現(xiàn)了外部性這個可能導致市場失靈的重要現(xiàn)象，進而為經(jīng)濟發(fā)展過程中導致的環(huán)境污染問題找到了原因與解決之道，為后來的環(huán)境經(jīng)濟學科的誕生打下了堅實的基礎。這方面研究的突出代表是庇古和科斯。1920年，庇古在其《福利經(jīng)濟學》一書中闡述的外部性理論不僅對生態(tài)環(huán)境問題產(chǎn)生的經(jīng)濟根源作出了合理解釋，而且為其解決提供了明確的經(jīng)濟學分析思路。按照外部性理論，市場機制在環(huán)境資源配置問題上存在失靈，失靈的原因在于與環(huán)境資源配置有關的經(jīng)濟活動有著顯著的外部性。所謂外部性，是指經(jīng)濟活動中的私人成本與社會成本或私人收益與社會收益的不一致現(xiàn)象，又有負外部性與正外部性之分。前者是指某一經(jīng)濟活動的私人成本小于社會成本的情況，而后者則是指私人收益小于社會收益的情況。由此，新古典經(jīng)濟學家提出了以下兩條解決問題的途徑。一是新古典主義的“庇古稅”途徑。其基本政策思路是用國家稅收辦法解決負外部性問題，即通過對排污企業(yè)征稅來抵消私人成本與社會成本之間的差異使兩者一致。顯然，庇古主張通過政府主導的經(jīng)濟機制使外部成本內部化來解決環(huán)境資源配置上的市場失靈問題。二是新制度學派的產(chǎn)權途徑。1960年，科斯在《社會成本問題》一文中對外部性、稅收和補貼的傳統(tǒng)觀點提出了挑戰(zhàn)。科斯認為，與某一特定活動相關的外部性存在并不必然要求政府以稅收或補貼的方式進行干預，只要產(chǎn)權被明確界定，且交易成本為零，那么受到影響的有關各方就可以通過談判實現(xiàn)帕累托最優(yōu)結果，而且這一結果的性質是獨立于最初的產(chǎn)權安排的。科斯代表的新制度學派為解決外部性問題提出的政策思路是用市場的方法來解決“市場失靈”的問題，強調政府沒有必要對市場進行干預。

自20世紀初馬歇爾和庇古用現(xiàn)代經(jīng)濟學方法從福利經(jīng)濟學視角系統(tǒng)地研究外部性問題以來，在相當長一段時期內，“市場失靈”理論一直是經(jīng)濟學者討論生態(tài)環(huán)境治理的前提。盡管在解決“市場失靈”的途徑上，政府被賦予了不同角色，卻沒有人對政府在解決這一問題上的作用提出疑問（即使是對糾正市場失靈的科斯途徑而言，政府在產(chǎn)權界定、制定交易規(guī)則等方面的作為對于生態(tài)環(huán)境治理也是必不可少的）。換句話說，無論政府在干什么，政府總是正確的。然而，這一普遍的看法，受到20世紀70年代興起的公共選擇理論的挑戰(zhàn)。以1986年諾貝爾經(jīng)濟學獎的獲得者布坎南為代表的公共選擇學派重新審視了政府的性質和作用，將“經(jīng)濟人”的概念進一步延伸到那些以投票人或國家代理人身份參與政策或公共選擇的人的行為中，強調政府在對經(jīng)濟生活干預并制定公共政策的過程中也存在失靈的現(xiàn)象。按照公共選擇學派的理論，公共決策失誤或政策失敗的主要原因是公共決策過程本身的復雜性以及現(xiàn)有公共決策體制的缺陷。公共選擇理論的興起為人們分析和解決人與自然的矛盾特別是在生態(tài)環(huán)境治理領域提供了新的經(jīng)濟學理論工具，進一步拓展與深化了相關研究。首先，“政府失靈”的理論觀點表明，政府本身也是生態(tài)環(huán)境問題產(chǎn)生的根源之一，主要表現(xiàn)在政府制定的一些不利于有效利用生態(tài)環(huán)境資源的政策方面。其次，“政府失靈”的觀點表明，政府在生態(tài)環(huán)境治理中的作用不是萬能的，如果政府只是從自身利益最大化而不是從全社會利益最大化的角度出發(fā)來考慮問題，政府就不可能真正有動機去制定與執(zhí)行好有關生態(tài)環(huán)境治理的政策，政策就起不到使環(huán)境負外部成本內部化的作用。

自20世紀50年代起，西方發(fā)達國家工業(yè)化和城市化進程加快，經(jīng)濟持續(xù)高速增長，與此同時，生態(tài)環(huán)境危機日益加劇，并迅速成為社會各界普遍關注的熱點。1962年，美國海洋生物學家蕾切爾·卡遜（Rachel Carson）出版了《寂靜的春天》一書，將濫用滴滴涕等長效有機殺蟲劑造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞的大量觸目驚心的事實揭示于公眾面前，引起美國朝野震動，也引發(fā)了世界范圍內對工業(yè)化帶來的生態(tài)環(huán)境危機的深切關注。1968年，來自10個國家的30位專家在意大利羅馬成立了“羅馬俱樂部”，專門研究人類的環(huán)境問題。1970年4月22日，美國一些環(huán)境保護工作者和社會名流發(fā)起了一場聲勢浩大的“地球日”運動，成為人類歷史上第一次規(guī)模宏大的群眾性環(huán)保運動。1972年，美國麻省理工學院教授梅多斯等發(fā)表了一份名為《增長的極限》的研究報告，得出了“如果世界人口、工業(yè)化、污染、糧食生產(chǎn)以及資源消耗按現(xiàn)在的增長趨勢持續(xù)不變，這個星球上的經(jīng)濟增長就會在今后一百年內某個時候達到極限”的可怕結論。該報告的發(fā)表，在全球范圍內引起了關于人類增長前景的大討論。1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會在《我們共同的未來》報告中提出了可持續(xù)發(fā)展理念，引發(fā)了人們對經(jīng)濟發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境破壞后果的持久擔憂。越來越嚴峻的生態(tài)環(huán)境形勢自然也引發(fā)了當代西方主流經(jīng)濟學者的關注和重視。

嚴峻的大氣、水和土壤污染等生態(tài)環(huán)境問題同樣制約著我國社會經(jīng)濟的高質量發(fā)展。自1978年中國開啟改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設以來，譜寫了新的歷史篇章，不斷在規(guī)模和內涵上改變著中國乃至世界的歷史進程。中國經(jīng)濟經(jīng)歷了40余年的高速繁榮，成為世界上僅次于美國的第二大經(jīng)濟體，也是世界第一大工業(yè)國、第一大貨物貿(mào)易國、第一大中等收入群體規(guī)模國家和世界金融服務最大的單一市場，對世界經(jīng)濟增長貢獻超過1/3（OECD，2020），創(chuàng)造了“人類經(jīng)濟史上從未有過的奇跡”。越來越多的中國老百姓共享經(jīng)濟增長“紅利”，居民財富規(guī)模大幅擴大，居民人均財富達到36.6萬元（李揚、張曉晶，2021）。然而，國人在享受現(xiàn)代化帶來的甜蜜果實的同時，也品嘗著環(huán)境惡化帶來的苦澀后果。改革開放40多年來，中國經(jīng)濟高速發(fā)展伴隨著資源高強度消耗、化石能源大量消費、污染物與碳排放迅速增長，中國經(jīng)濟增長過度依賴生產(chǎn)要素的投入而非技術效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，能源和環(huán)境問題在中國集中出現(xiàn)，國家的可持續(xù)發(fā)展受到嚴重挑戰(zhàn)。

生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰，建設生態(tài)文明是關系中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計。生態(tài)環(huán)境保護是黨百年輝煌歷史中的重要篇章。“綠水青山就是金山銀山”是中國共產(chǎn)黨人解決這一困境的一把鑰匙。中國政府堅持絕不走西方現(xiàn)代化的老路，堅定用生態(tài)文明理念指導發(fā)展，將生態(tài)文明建設融入中國經(jīng)濟社會發(fā)展各方面和全過程，為全球可持續(xù)發(fā)展貢獻了中國智慧和中國方案。特別是，黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央全面加強對生態(tài)文明建設和生態(tài)環(huán)境保護的領導，將生態(tài)文明建設作為統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調推進“四個全面”戰(zhàn)略布局的重要內容，對生態(tài)文明建設和生態(tài)環(huán)境保護提出了一系列新思想新論斷新要求，確立了習近平生態(tài)文明思想，推動生態(tài)文明建設的措施之實、力度之大、成效之顯著前所未有，我國生態(tài)環(huán)境保護發(fā)生了歷史性、轉折性、全局性變化，取得了舉世矚目的綠色發(fā)展奇跡，人民群眾生態(tài)環(huán)境獲得感、幸福感、安全感顯著增強，為全面建成小康社會增添了綠色底色和質量成色，實現(xiàn)了更高質量、更有效率、更加公平、更可持續(xù)、更為安全的發(fā)展。

生態(tài)環(huán)境治理政策工具的選擇、設計與應用是關系生態(tài)環(huán)境治理和綠色發(fā)展效果、政策執(zhí)行成敗的關鍵性因素。長期以來，自然資源環(huán)境的經(jīng)濟價值是缺失的，而自然資源環(huán)境無價值觀念又同馬克思的勞動價值論互為表里（晏智杰，2004），其直接后果是，在很長一段時間內，人類對自然資源環(huán)境的認識僅僅停留在資源使用費用上，而忽視了資源環(huán)境的修復和可持續(xù)利用，忽視了自然資源環(huán)境擁有的巨大社會效益和生態(tài)效益。在實踐中，必然造成對自然資源環(huán)境的枯竭式利用，從而危及人類社會的可持續(xù)發(fā)展，尋求環(huán)境問題根本解決之道迫在眉睫，這就是環(huán)境經(jīng)濟學倡導的綜合運用市場、政策和技術等手段，共同作用，形成新的發(fā)展方式。由于缺乏明確的市場化政策，中國的環(huán)境治理政策很難促進地方政府和部門之間的合作。因此，行政措施依然盛行。然而，由于政策決策的隨意性和信息的不對稱，行政措施往往具有不可預測的政策效果。強有力的監(jiān)管方式在很大程度上緩解了政策執(zhí)行不力所帶來的嚴重矛盾，取得了污染緩解方面的快速效果。由于合規(guī)成本較高，這種方式也存在經(jīng)濟大幅下滑的風險。因此，構建現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境治理體系，要改變過去由政府主導的單中心格局，著重理順政府與市場、社會的關系，向政府、市場、社會合作共治的多元格局轉變的方向努力。黨的十八大以來，環(huán)境問題得到了黨和國家空前重視。黨的十八大將生態(tài)文明建設納入“五位一體”總體布局，黨的十九大進一步將“堅持人與自然和諧共生”作為新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略之一，強調“必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策”。在這一思想指導下，我國環(huán)境規(guī)制政策體系從以政府行政干預為主導向以市場激勵、公眾參與相結合的方向演進，生態(tài)系統(tǒng)服務價值得到廣泛認可。

歐洲環(huán)境總署（EEA，2005）評價了基于市場導向的環(huán)境政策工具在歐洲環(huán)境政策中的運用，并建言進一步加強對市場化環(huán)境政策工具的成本效益分析，以促使管理層更好地了解該政策工具在生態(tài)環(huán)境治理中的優(yōu)勢。20世紀90年代以來，學術界從成本-效益等角度論證市場激勵型的環(huán)境政策工具比基于命令控制型的政策工具更具效率。Liu和Wang（2017）研究發(fā)現(xiàn)，市場化環(huán)境政策工具顯示出更大的激勵作用，促進企業(yè)技術創(chuàng)新與擴散，進而影響企業(yè)的長期戰(zhàn)略規(guī)劃或調整。Filatova（2014）通過對能源環(huán)境生態(tài)領域有影響力的國際期刊2003—2013年研究文獻的查閱發(fā)現(xiàn)，基于市場的政策工具（Market-Based Instruments，MBIs）的研究受到了國際學者的重點關注，特別是近幾年呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。中國情景也得到了很好的印證，如Liu等（2013）、王班班和齊紹洲（2016）、彭佳穎（2019）、胡珺等（2020）等的研究成果。市場導向型環(huán)境治理手段在市場經(jīng)濟框架下通過提供足夠的激勵措施而非灌輸環(huán)境保護的道德規(guī)范來引導個體選擇環(huán)境友好的行為（Fletcher，2010）。因此，市場導向型環(huán)境治理手段為我們提供了一個有用的視角，使我們得以近距離觀察作為市場化環(huán)境治理應用的各種激勵機制如何影響生態(tài)治理和環(huán)境保護利益相關者的行為。

有鑒于此，本書基于中國生態(tài)環(huán)境治理的現(xiàn)實制度背景，以中國綠色發(fā)展轉型作為切入點，通過“公共政策與市場機制協(xié)調共建生態(tài)文明制度”的理論路徑與研究視角，圍繞“為什么要建立市場化機制、建立什么樣的市場化機制，以及如何建立市場化機制”三大現(xiàn)實問題，從MBIs的選擇、設計與應用著手，研究基于市場的政策工具理論內涵和外延，從理論上明確MBIs的政策內涵、影響因素、目標定位、績效測評等體系框架，對單一的、組合的MBIs對經(jīng)濟主體行為、綠色技術激勵、污染物和溫室氣體減排量、節(jié)能減排效果、宏觀經(jīng)濟影響、社會福利影響等方面的影響，并通過對比分析，揭示不同的MBIs對能源-經(jīng)濟-環(huán)境系統(tǒng)的影響機理；從靜態(tài)和動態(tài)的研究視角，著力探討MBIs的政策設計與優(yōu)化，以及MBIs與其他生態(tài)環(huán)境治理政策工具（如基于命令控制型的政策工具、自愿協(xié)議型環(huán)境管理政策工具）的協(xié)調互動機制，進而提出有效的生態(tài)環(huán)境治理政策組合工具，以期實現(xiàn)中國經(jīng)濟社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護雙贏的一種經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)。

作為全世界最大的發(fā)展中國家和最大的轉型國家，中國生態(tài)文明建設成為有史以來最大規(guī)模的綠色低碳發(fā)展與轉型實踐，無論從深度還是廣度上來說，這次實踐給高質量發(fā)展和人與自然和諧共生帶來的影響都是空前的。中國生態(tài)文明建設理論與實踐還處在檢驗和發(fā)展階段，作為一項龐大的系統(tǒng)工程，本書系統(tǒng)地將MBIs納入生態(tài)文明建設整體研究框架，從理論基礎、運行機理及發(fā)展效應等方面對MBIs的生態(tài)治理效應展開了全面研究，在MBIs理論及其生態(tài)治理效應一系列重要問題的研究上取得了一些突破性進展，將進一步豐富綠色發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、能源環(huán)境政策和公共政策等理論與知識，同時也為企業(yè)實踐和政府政策制定提供理論借鑒與指導，為新發(fā)展階段我國經(jīng)濟高質量發(fā)展，實現(xiàn)國民經(jīng)濟中長期發(fā)展目標以及奠定國家生態(tài)安全基礎等方面進行理論和經(jīng)驗分析并提供重要的決策、建議。

由于筆者的理論和學術水平有限，本書的理論與結構體系難免存在疏漏和需要完善之處，諸多工作亟須更深層次研究，但愿我們的工作能為深入研究中國生態(tài)文明建設和能源環(huán)境政策理論與實踐起到拋磚引玉的作用。我們深知，對于中國這樣一個發(fā)展中的大國，有待深入探討的研究課題還有很多，書中的錯誤和不足，敬請學術界的同行和讀者不吝賜教。

劉亦文

2021年5月