第二節　研究思路與研究內容

一、研究思路

本書的研究目標在于分析地方政府在環境治理與引資行為之間存在的困境，而對這一問題的分析將從實際情況出發，對地方政府行為進行詳細歸納，并有效地甄別和提煉，最終得到本書要研究的主要問題，即從地方政府引資行為出發探討環境治理久治無效的內在原因。而圍繞著這一核心問題，本書的研究目標可細分為：第一，分析地方政府在環境治理與FDI之間困境存在的內在機制，對其進行理論層面的分析，即從理論上回答為什么兩者之間存在著困境；第二，結合實際情況，對地方政府在環境治理與FDI之間的困境予以現實檢驗，即從實證上回答兩者之間的困境是否存在以及具體的作用機理；第三，探討如何破除地方政府在環境治理與FDI之間面臨的困境，即解決兩者之間困境的有效途徑。通過本書的核心研究內容來確定以上研究目標，而上述目標將決定本書整體的研究思路。

圍繞以上研究目標，本書的分析遵循整體分析、局部論證以及整體總結的研究思路。通過整體的框架分析說明地方政府間的引資競爭在產生大量外資流入的同時也帶來了環境污染，而對于環境污染產生的原因簡單歸因于FDI，并不利于對這一問題的解決，故而在整體框架分析后，為了對困境產生的詳細機制進行闡述，本書將遵循“具體問題具體分析”的原則，分別從政府補貼、財政壓力、晉升激勵以及環境規制的角度來考察地方政府引資行為與環境治理之間困境的具體傳導機制。在對所考察的內容進行理論分析和實證檢驗之后，對如何破除目前存在的困境提出政策建議，使研究結論在改善環境質量、規范引資行為上發揮其價值。

二、研究內容

根據以上研究思路，本書的研究內容將主要集中于分析地方政府在環境治理和引資行為之間面臨的困境，并對其內在機制進行分析。具體而言，本書從政府補貼、財政壓力、晉升激勵以及環境規制的視角出發，探究地方政府面臨困境的根源，整體研究分為八章，具體內容如下。

第一章導論。本章主要介紹選題背景及研究意義，同時明確研究思路，并介紹研究內容和研究方法，進一步指出研究的創新之處。

第二章文獻綜述。本章通過文獻綜述的方式厘清現有的研究脈絡與研究動態，為本書后續的分析提供一個可行的研究視角。而本章的分析主要圍繞以下三點進行：一是有關FDI與環境污染之間關系的理論爭辯是研究環境治理與引資行為不可忽略的重要文獻；二是針對本書后續具體分析的內容，對有關政府補貼、財政壓力、晉升激勵以及環境規制方面的文獻進行逐一梳理，為后續的各章研究奠定文獻基礎；三是對現有研究中有關環境治理過程中的引資困境進行細致分析，包括企業收益、FDI轉移以及污染轉移，通過對以上潛在困境的分析，為本書后續各章分析提供可行的研究思路。

第三章環境治理與引資行為之間困境的理論框架。作為本書分析的邏輯起點，本章主要從理論的角度整體分析地方政府在環境治理與引資行為之間存在的困境。故而本章試圖在公共利益與個人利益的一個整體框架中探討地方政府面臨的困境，并以數理模型說明地方政府之間因引資競爭產生的經濟效益與環境效應，這是本書分析的出發點。此外，本章從政府補貼、財政壓力、晉升激勵以及環境規制的角度詳細闡述地方政府在環境治理與引資行為之間困境產生的內在機制，為后續幾章的實證檢驗提供理論支撐。

第四章政府競爭、引資補貼與外資和內資的非平衡增長。本章主要從引資補貼角度分析引資行為與環境治理之間困境產生的內在機制。限于經濟發展滯后、資金短缺以及技術落后等現實條件的約束，地方政府將不得不把目光聚焦于FDI。但由于行政區域的分割，地方政府為了更好地吸引外資，進行稅收、財政等經濟補貼，以及不斷地降低環境門檻、軟化原有的環境約束等環境補貼。在經濟補貼與環境補貼的雙重激勵下，大量外資不斷流入的同時也帶來了污染問題，而過度的政府補貼將使本地企業投資成本增加、資源扭曲加劇，投資受到限制，從而出現本地投資和外資增長的不平衡。鑒于此，本章通過理論分析提出假設并對以上分析進行實證檢驗。

第五章財政壓力、引資扭曲與外資數量和質量的脫鉤。本章主要從中國的財政體制改革現實出發，說明財政壓力下地方政府引資行為的變化以及該變化帶來的環境污染問題。由于地方財權和事權之間的不完全匹配，地方政府面臨財政窘境，故而在努力實現經濟增長的同時也試圖緩解財政壓力。地方政府以引資的方式增加稅收，并以大量引進新建外資企業的方式實現稅基的快速增長，在解決財政問題的同時也造成了FDI數量和質量的脫鉤并加劇了環境污染。基于此，本章通過現實數據對以上假設進行檢驗并解釋。

第六章晉升激勵、引資偏好與外資產業結構失衡。本章主要針對實際招商引資過程中，部分地方政府在選擇外資時不僅考慮其對經濟發展的作用，還會考慮其對個人仕途晉升的影響。在晉升激勵的條件下，部分地方政府更加偏好引進大量第二產業的外資，以此實現轄區短期內經濟快速增長的同時，也會帶來仕途的晉升。鑒于此，本章將從地方政府引資偏好的角度分析外資結構的失衡問題，以及由此造成的環境污染問題。

第七章環境規制、引資轉型與外資策略性轉移。本章主要針對目前日益嚴重的環境問題，以及地方政府在進行環境治理過程中面臨FDI轉移的困境進行分析。環境規制強化是否會影響地區外資的流入；同時，對目前已經流入的FDI是否具有“擠出效應”，從而引起本地區FDI的轉移？當然，外資企業并不會被動接受環境規制，而是會積極采取策略進行應對，故而本章主要分析環境規制下企業決策的選擇。本章以地方政府實施的環境規制政策為起點，構建一個“準自然實驗”并使用雙重差分法（DID）來檢驗環境規制對地區FDI的影響，同時考察環境規制帶來FDI的轉移是否在外資飽和度、環境規制強度以及政企合謀等方面存在著明顯的異質性。通過本章的研究將為地方政府在進行環境治理與外資轉移之間提供理論依據和政策基礎。

第八章結論與政策建議。該部分對本書的研究進行系統性的總結，并且基于分析結論提出相關的政策建議。同時，本章也對整體研究存在的不足進行說明，對未來研究的方向和內容進行展望。