第2章　理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)回顧

2.1　理論基礎(chǔ)

2.1.1　外部性理論

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾最早提出“外部經(jīng)濟(jì)”理論，隨后其學(xué)生庇古對該理論進(jìn)行了研究并進(jìn)一步發(fā)展，在此基礎(chǔ)上提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”，20世紀(jì)70年代外部性理論逐漸成熟。外部性（externative effects）是指一個經(jīng)濟(jì)單位的活動對其他經(jīng)濟(jì)單位造成了有利或有害的影響，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用或沒有獲得相應(yīng)報酬的現(xiàn)象。外部性按照對外部影響的差異，可分為正的外部性和負(fù)的外部性。正的外部性是指某個經(jīng)濟(jì)個體對其他經(jīng)濟(jì)個體的福利產(chǎn)生有利的影響，負(fù)的外部性是指某個經(jīng)濟(jì)個體對其他經(jīng)濟(jì)個體的福利產(chǎn)生負(fù)的影響。一般來說在外部性存在的情況下，會使私人邊際效益與社會邊際效益之間以及私人邊際成本與社會邊際成本之間發(fā)生偏差。當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)主體僅考慮自身利益而忽略外部性對其他經(jīng)濟(jì)主體帶來的負(fù)面影響時，就會使生態(tài)資源配置不當(dāng)，造成資源的大量浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境破壞。霧霾污染作為一種重要的污染類型，其產(chǎn)生也與負(fù)的外部性有很大的關(guān)系。

2.1.2　生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

1966年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·鮑爾丁發(fā)表了一篇題為《一門科學(xué)——生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的重要論文，標(biāo)志著生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。1976年日本坂本藤良的《生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，是世界上第一部內(nèi)容較為完整的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)專著。而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為一門學(xué)科的標(biāo)志是1989年Ecological Economics刊物的創(chuàng)辦，著名生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·科斯坦在這本刊物上給出了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，他認(rèn)為當(dāng)前世界面臨著很多問題，如酸雨、全球變暖、物種滅絕等，但是沒有學(xué)科可以全面地解釋這些問題，而生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)正好擴(kuò)展了這些交叉要素，從最廣泛意義上闡述了生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的關(guān)系，并且運(yùn)用多個學(xué)科研究方法來研究生態(tài)經(jīng)濟(jì)問題。我國生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)興起于20世紀(jì)80年代初，多位學(xué)者對生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)做了探索和挖掘，最終形成被大多數(shù)人認(rèn)可的生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)定義。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)動發(fā)展及其運(yùn)作機(jī)理的科學(xué)，其核心是用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究生態(tài)經(jīng)濟(jì)這一復(fù)合系統(tǒng)發(fā)展的規(guī)律。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有理論和實踐應(yīng)用的二重性，是與資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究相互作用具有生態(tài)間斷性和極限存在的學(xué)科。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)生態(tài)化、生態(tài)經(jīng)濟(jì)化和生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)生態(tài)化是指采取相關(guān)措施使經(jīng)濟(jì)活動對生態(tài)環(huán)境的損害降到最低；生態(tài)經(jīng)濟(jì)化則說明不能免費(fèi)使用生態(tài)資源，因為這些資源既有生態(tài)價值，又有經(jīng)濟(jì)價值；生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展是實現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)良性循環(huán)的前提。以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，可以對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)進(jìn)行量化，實現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)化，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)生態(tài)化，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)良性發(fā)展。

2.1.3　區(qū)位理論

區(qū)位理論來源于德國馮·杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論，杜能認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式空間配置與距離城市遠(yuǎn)近有著一定關(guān)系，他的《孤立國對農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)之關(guān)系》是迄今為止第一部研究區(qū)位對生產(chǎn)選址影響的著作。1909年德國阿爾申爾德·韋伯提出了“工業(yè)區(qū)位論”，指出當(dāng)企業(yè)選擇自己的區(qū)位時，應(yīng)該盡可能降低生產(chǎn)成本，特別是要最大限度地降低運(yùn)費(fèi)以獲得最大利潤，其理論的中心思想是通過分析各因素之間的關(guān)系，找出企業(yè)生產(chǎn)工業(yè)產(chǎn)品時所能消耗的最低成本，并找出工業(yè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動時的最理想地點，每個企業(yè)都應(yīng)該著力尋找最能節(jié)約成本的地點進(jìn)行生產(chǎn)活動。1933年德國克里斯塔勒提出“中心地理論”，他以研究地區(qū)是一個同質(zhì)平原，人口分布均勻，居民有著相同收入水平和消費(fèi)模式，交通系統(tǒng)趨于統(tǒng)一，對同等規(guī)模城市方便性相同，交通成本與距離呈正相關(guān)關(guān)系，制造商和消費(fèi)者是經(jīng)濟(jì)人，普通貨物可以自由移動到四面八方，不受任何關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘限制為假設(shè)，提出每個點都有相同機(jī)會接受一個中心位置，相對于進(jìn)入任何其他點，只直接與距離有關(guān)，而且無論方向如何，都有統(tǒng)一交通面。1940年奧古斯特·廖什提出了“市場區(qū)位論”，他認(rèn)為大多數(shù)工業(yè)選址都是以能夠在市場區(qū)域內(nèi)以最少成本獲取最大利潤為前提，以此為最終目標(biāo)，學(xué)者們提出市場區(qū)位理論。廖什的“市場區(qū)位論”影響巨大，使理論分析擴(kuò)展到市場，并且從分析單個廠家擴(kuò)展到對整個行業(yè)進(jìn)行分析。此后又有諸多學(xué)者從多個角度、多種深度探討工業(yè)選址區(qū)位問題，將區(qū)位理論研究推向了新層次。

2.1.4　城市精明增長理論與高質(zhì)量發(fā)展

在20世紀(jì)90年代末，美國多數(shù)城市規(guī)模快速擴(kuò)張，通過擴(kuò)張向郊區(qū)蔓延，這種擴(kuò)張非常盲目，大量農(nóng)田被侵占，城市空間范圍越來越大，并引致一系列問題，人們工作和生活地點之間距離越來越遠(yuǎn)，導(dǎo)致各類能源被消耗得越來越快。與此同時，歐洲的“緊湊發(fā)展”理念開始盛行，許多城市建設(shè)非常緊湊，建筑密度高，人們工作與生活地點之間距離非常近，是適合生存的理想空間。在這樣的背景下，“緊湊發(fā)展”理念被人們所推崇。美國人民逐漸明白了現(xiàn)階段自己國家發(fā)展方式的錯誤，于是通過學(xué)習(xí)和借鑒歐洲經(jīng)驗提出了城市發(fā)展理論，即“城市精明增長理論”。該理論的核心是要求一個城市充分利用內(nèi)部空間進(jìn)行發(fā)展，不追求盲目擴(kuò)張，在城市現(xiàn)有建筑基礎(chǔ)上進(jìn)行修建，集中建設(shè)、不建新建筑，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要節(jié)約成本，使人們生產(chǎn)生活距離盡可能縮小，最終達(dá)到保護(hù)耕地和自然環(huán)境的目的。

高質(zhì)量發(fā)展是我國深度總結(jié)改革開放以來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的經(jīng)驗與教訓(xùn)，適應(yīng)新時代社會主要矛盾，應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展新要求的戰(zhàn)略理念。改革開放以來，我國城市建設(shè)速度與日俱增，經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭更是迅猛[1]。但透過快速建設(shè)與發(fā)展應(yīng)該看到，在進(jìn)入中國特色社會主義新時代之前，我國城市發(fā)展主要依托于高能耗、高污染的模式。這種長期粗放型經(jīng)濟(jì)模式，為我國經(jīng)濟(jì)帶來了顯著的增長動力，但相伴相生地也引發(fā)了如土地、能源等資源嚴(yán)重浪費(fèi)、收入差距擴(kuò)大、生態(tài)環(huán)境惡化等一系列問題[2]。進(jìn)入新時代以來，我國社會主要矛盾發(fā)生變化，舊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以應(yīng)對新的挑戰(zhàn)。基于此，國家提出的“兩山理論”“山水林田湖生命共同體”等一系列發(fā)展理念陸續(xù)踐行，這體現(xiàn)了黨中央高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理的決心，也為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)。2017年，黨的十九大報告中創(chuàng)新性地提出符合我國國情的國家發(fā)展理念——高質(zhì)量發(fā)展，并提出要建立一套綠色低碳且循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系。高質(zhì)量發(fā)展理念的提出揭示了我國由單純追求經(jīng)濟(jì)增長向高質(zhì)量發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，為我國城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式全方位轉(zhuǎn)型指明了方向，是在綜合考慮我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想、理念、道路、模式、政策等基礎(chǔ)上衍生出來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式，是對“發(fā)展是硬道理”這一思想的再一次升華。屠啟宇等認(rèn)為這種具有中國特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式是由過去高投入、高產(chǎn)出向更重視經(jīng)濟(jì)密度、生態(tài)效益和社會效益的一次偉大轉(zhuǎn)變[3]。高質(zhì)量發(fā)展理論是包含“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大內(nèi)涵的新發(fā)展理念，其本質(zhì)是以人民為中心的發(fā)展[4]，具有戰(zhàn)略連續(xù)性、創(chuàng)新性、系統(tǒng)性、動態(tài)性與長期性等特征[5][6]。在城市發(fā)展上，該理論不僅要求改善與提升城市經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)、基礎(chǔ)設(shè)施等，而且強(qiáng)調(diào)城市內(nèi)部、外部之間各系統(tǒng)的協(xié)同作用[7]。基于這一點，城市高質(zhì)量發(fā)展與城市精明增長具有一定的關(guān)聯(lián)性，在推進(jìn)城市高質(zhì)量發(fā)展的過程中需要兩個理論有機(jī)結(jié)合。

2.1.5　空間異質(zhì)性理論

隨著景觀生態(tài)學(xué)研究的不斷深入與發(fā)展，相關(guān)領(lǐng)域的專家、學(xué)者發(fā)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)在空間上呈現(xiàn)出大小不一、形狀各異的綴塊和格局[8]。這些綴塊和格局會隨著時間的推移發(fā)生復(fù)雜的、難以預(yù)料的變化，進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)在空間上呈現(xiàn)出異質(zhì)性和不平衡性[9]，目前空間異質(zhì)性已經(jīng)成為生態(tài)學(xué)研究領(lǐng)域一項十分普遍且重要的原理。在早期的生態(tài)學(xué)研究過程中，由于空間異質(zhì)性理論發(fā)展相對滯后以及為了研究的簡化和便捷，人們通常以生態(tài)系統(tǒng)組分之間具有同質(zhì)性和相互獨(dú)立性為前提假設(shè)[10]。但是，生態(tài)系統(tǒng)無論在何種空間尺度下都是具有異質(zhì)性的，這一特性正是生態(tài)系統(tǒng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，如物質(zhì)循環(huán)、能量交換、種群發(fā)展等[11]。生態(tài)學(xué)專家逐漸認(rèn)識到早期的這種研究假設(shè)存在偏誤，并開始將空間異質(zhì)性理論納入研究體系中。經(jīng)過多年的發(fā)展，有關(guān)空間異質(zhì)性的定義、定量化以及所產(chǎn)生的生態(tài)學(xué)效應(yīng)有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，空間異質(zhì)性成為景觀生態(tài)學(xué)研究領(lǐng)域的核心問題之一[12][13]。

關(guān)于空間異質(zhì)性的定義不同學(xué)者有不同的說法[14][15]。總的來說，具有不同屬性的各生態(tài)系統(tǒng)及其組成部分在不同空間位置上所表現(xiàn)出來的復(fù)雜性和變異性即為空間異質(zhì)性；其中生態(tài)系統(tǒng)屬性是指組成生態(tài)系統(tǒng)的各生態(tài)因子的屬性，如土地利用模式、生物多樣性、土壤養(yǎng)分含量以及人類活動強(qiáng)度等；復(fù)雜性和異質(zhì)性則分別是對生態(tài)系統(tǒng)屬性的定性和定量描述。關(guān)于空間異質(zhì)性的定性分析主要分為兩種類型，一種側(cè)重于結(jié)構(gòu)，另一種側(cè)重于功能[16][17][18]。針對結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行的生態(tài)系統(tǒng)空間異質(zhì)性分析被稱為空間結(jié)構(gòu)異質(zhì)性分析；針對功能、過程進(jìn)行的空間異質(zhì)性分析則被稱為空間功能異質(zhì)性分析。關(guān)于空間異質(zhì)性的定量分析也分為兩種類型[19]：一種是空間特征的定量分析，這一過程主要運(yùn)用數(shù)學(xué)方法展開研究，如利用信息指數(shù)、分?jǐn)?shù)維、變異系數(shù)等對景觀特征在空間上的變異程度進(jìn)行定量化分析，空間特征的定量化分析對于研究景觀的空間分布格局具有重要意義，也可對不同尺度范圍內(nèi)的空間變異程度進(jìn)行測度。將這些定量信息與生態(tài)效應(yīng)相結(jié)合，可以有效地探測某種景觀格局對生態(tài)系統(tǒng)的影響和作用過程。另一種是空間比較定量分析，是基于空間特征定量分析，對各生態(tài)因子及其屬性在空間上的變異程度進(jìn)行對比。其途徑主要有三種：一是對同一系統(tǒng)內(nèi)同一因子的時間變化效應(yīng)進(jìn)行測度；二是同一因子不同系統(tǒng)不同空間位置之間的比較；三是對同一空間位置上不同因子之間關(guān)系的探析。