第一章 安全生產(chǎn)行政處罰重點(diǎn)

01 行政處罰對(duì)象

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤！睆脑撘?guī)定可以看出，行政處罰對(duì)象是違反行政管理秩序應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

一、分公司能否作為行政處罰對(duì)象

分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司能否成為行政處罰對(duì)象有一定的爭(zhēng)議。持反對(duì)意見者認(rèn)為分公司不具有法人資格，不能成為行政處罰對(duì)象。主要依據(jù)是《中華人民共和國(guó)公司法》第十四條的規(guī)定，“公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任”。《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第四條規(guī)定：“不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)營(yíng)業(yè)登記： （一）聯(lián)營(yíng)企業(yè)；（二）企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)；（三）外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)；（四）其他從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位。”根據(jù)上述規(guī)定，分公司需要取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第五十三條規(guī)定：“法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或者雖依法設(shè)立，但沒有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為當(dāng)事人。”根據(jù)該規(guī)定，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司可以作為當(dāng)事人。

行政處罰對(duì)象包括：公民、法人或者其他組織。分公司屬于其他組織的范疇。對(duì)于領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司，以分公司為處罰對(duì)象；沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司，以設(shè)立分公司的法人為處罰對(duì)象。

為進(jìn)一步了解分公司與子公司承擔(dān)法律責(zé)任的區(qū)別，具體列表如下：

二、行政處罰個(gè)體工商戶的對(duì)象確定

《中華人民共和國(guó)民法典》第五十四條規(guī)定：“自然人從事工商業(yè)經(jīng)營(yíng)，經(jīng)依法登記，為個(gè)體工商戶。個(gè)體工商戶可以起字號(hào)。”根據(jù)該規(guī)定，個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照的名稱存在兩種情況：一是經(jīng)營(yíng)者；二是字號(hào)。當(dāng)對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行處罰時(shí)，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營(yíng)者為行政處罰對(duì)象；有字號(hào)的，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記的字號(hào)為行政處罰對(duì)象，并注明該字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的基本信息。

三、實(shí)際經(jīng)營(yíng)者同營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記經(jīng)營(yíng)者不一致

在安全生產(chǎn)執(zhí)法中，經(jīng)常會(huì)遇到實(shí)際經(jīng)營(yíng)者同營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記經(jīng)營(yíng)者不一致的情況。例如，順風(fēng)加油站，法定代表人是趙二，趙二同李四簽訂協(xié)議，順風(fēng)加油站由李四承包經(jīng)營(yíng)，李四每年向趙二支付承包費(fèi)100萬元。這是典型的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者同營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記經(jīng)營(yíng)者不一致的情況。如果在經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生違法行為，就會(huì)出現(xiàn)處罰對(duì)象是順風(fēng)加油站法定代表人趙二還是承包經(jīng)營(yíng)者李四的問題。趙二同李四之間簽訂的協(xié)議是企業(yè)行使自主經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為。該行為不改變行政法律責(zé)任的義務(wù)人。在營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)者未變更的情況下，行政處罰對(duì)象仍然是營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營(yíng)者。

如果個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營(yíng)者死亡，個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)者未變更，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際經(jīng)營(yíng)者為處罰對(duì)象。

四、安全生產(chǎn)許可證同營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)名稱不一致

企業(yè)名稱看似是企業(yè)內(nèi)部的事情，實(shí)際上是一個(gè)法律問題。企業(yè)名稱的確定，關(guān)系到一系列法律行為，如合同簽訂、行政許可、行政處罰等。國(guó)家制定《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》[1]對(duì)企業(yè)名稱進(jìn)行規(guī)范管理。

在安全生產(chǎn)執(zhí)法領(lǐng)域經(jīng)常出現(xiàn)安全生產(chǎn)許可證同營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)名稱不一致的情況。例如，昭陽市水泥有限公司有一處非煤礦礦山，其是一家專門負(fù)責(zé)水泥廠原料的供應(yīng)商。該礦山以昭陽市水泥有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照申報(bào)，非煤礦礦山安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱是：昭陽市水泥有限公司武勝山采石場(chǎng)。很顯然二者名稱并不一致。如果該采石場(chǎng)出現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為，那么行政處罰的對(duì)象是昭陽市水泥有限公司還是昭陽市水泥有限公司武勝山采石場(chǎng)？如果處罰的對(duì)象是后者，可能會(huì)引發(fā)很多問題。該采石場(chǎng)沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，如果采石場(chǎng)不履行罰款義務(wù)，需要強(qiáng)制執(zhí)行或者需要對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒，沒有營(yíng)業(yè)執(zhí)照意味著沒有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，那么應(yīng)如何來達(dá)到執(zhí)行或聯(lián)合懲戒的目的？在這種情況下，我們只能將昭陽市水泥有限公司武勝山采石場(chǎng)視為昭陽市水泥有限公司的分公司，即一家沒有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司，那么行政處罰對(duì)象就是昭陽市水泥有限公司。

企業(yè)名稱是一個(gè)嚴(yán)肅的法律問題，《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二條規(guī)定：企業(yè)名稱登記的主管機(jī)關(guān)是國(guó)家工商行政管理局和地方各級(jí)工商行政管理局（2018年機(jī)構(gòu)改革后是市場(chǎng)監(jiān)督管理部門）。應(yīng)急管理部門在辦理安全生產(chǎn)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)將安全生產(chǎn)許可證同營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)名稱保持一致。