前言

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)歷經(jīng)多次分權(quán)式改革。20世紀(jì)80年代的地方分權(quán)將地方政府和地方官員的考核任務(wù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定緊緊地綁在一起，引發(fā)了地方政府為GDP、就業(yè)等經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)展開競(jìng)爭(zhēng)，通過限制本地資源流出和外地產(chǎn)品進(jìn)入的方式實(shí)施地方保護(hù)，形成了類似“諸侯經(jīng)濟(jì)”的市場(chǎng)分割局面。Poncet（2003）曾以關(guān)稅等價(jià)的邊界效應(yīng)衡量中國(guó)省際邊界分割水平，認(rèn)為我國(guó)省際分割高于歐盟國(guó)家之間的分割，由此造成的效率損失占地區(qū)生產(chǎn)總值的20%左右（鄭毓盛，李崇高，2003）。

中央政府在改革初期已經(jīng)意識(shí)到市場(chǎng)分割的嚴(yán)重性及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不良影響，1993年中共十四屆三中全會(huì)做出的《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，將建立統(tǒng)一的全國(guó)大市場(chǎng)作為從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型過程中要達(dá)成的重要目標(biāo)之一。相關(guān)部門針對(duì)地區(qū)封鎖和行政壁壘現(xiàn)象2001年出臺(tái)《國(guó)務(wù)院關(guān)于禁止在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》（“303號(hào)文”），要求地方政府改變或撤消屬于實(shí)行地區(qū)封鎖或者含有地區(qū)封鎖的文件。一直到進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的今天，中央政府依然在強(qiáng)調(diào)打破地區(qū)分割和隱性壁壘，推動(dòng)形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)。然而即使中央政府出臺(tái)了相關(guān)政策，其一旦觸及地方政府利益、威脅某些行業(yè)的壟斷地位，也會(huì)遭到地方政府的消極應(yīng)對(duì)。典型案例如工信部聯(lián)合國(guó)家發(fā)改委于2016年年底發(fā)布并于2017年實(shí)施的鹽業(yè)體制改革政策，該政策允許食鹽批發(fā)企業(yè)跨省備貨、跨省銷售，但由于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入打破了當(dāng)?shù)佧}業(yè)公司的壟斷地位，在改革實(shí)施40多天內(nèi)，便出現(xiàn)多省份以各種理由查扣外地食鹽的情況。也正是由于各行業(yè)中都存在類似情況，市場(chǎng)分割問題在經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)型升級(jí)時(shí)期的當(dāng)下依然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙之一。

學(xué)術(shù)界對(duì)市場(chǎng)分割經(jīng)濟(jì)后果的認(rèn)知集中在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，如阻礙長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、長(zhǎng)期抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)、帶來(lái)整體技術(shù)效率損失等，然而制度規(guī)則只有通過作用于微觀組織行為形成傳導(dǎo)機(jī)制，才能最終影響宏觀經(jīng)濟(jì)績(jī)效，因此將外部制度規(guī)則納入對(duì)企業(yè)行為及其經(jīng)濟(jì)后果的考察具有重要意義。管理學(xué)領(lǐng)域?qū)κ袌?chǎng)分割下微觀企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其后果的探討相對(duì)缺乏，為本書的研究提供了空間和契機(jī)。

本書正是基于上述大背景，從市場(chǎng)分割下企業(yè)傾向于規(guī)模型擴(kuò)張抑或創(chuàng)新型增長(zhǎng)的分析視角，對(duì)企業(yè)發(fā)展過程中經(jīng)營(yíng)策略的選擇進(jìn)行研究。全書從構(gòu)思到成型，再到正式出版，耗時(shí)數(shù)年。部分?jǐn)?shù)據(jù)跨時(shí)較長(zhǎng)，但其研究方法與創(chuàng)新可為后續(xù)研究提供數(shù)據(jù)支撐及思路借鑒。與以往文獻(xiàn)相比，本書主要做了以下工作：

首先，本書驗(yàn)證了市場(chǎng)分割對(duì)微觀企業(yè)一體化（本書主要討論企業(yè)縱向一體化，企業(yè)橫向一體化不在本書討論范疇，后文同）水平的促進(jìn)作用。以相對(duì)價(jià)格指數(shù)法衡量省際市場(chǎng)分割指數(shù)，以被廣泛使用的價(jià)值增值比率衡量企業(yè)一體化水平。本書發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割越嚴(yán)重的地區(qū)，企業(yè)尤其是地方國(guó)有企業(yè)的縱向一體化程度越高，作用機(jī)制主要是市場(chǎng)分割下企業(yè)面臨的弱競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境降低了企業(yè)通過專業(yè)化分工提高企業(yè)效率和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力，且地方保護(hù)為企業(yè)提供的豐富資源為企業(yè)創(chuàng)造了有利的一體化條件，從而導(dǎo)致這一結(jié)果。我們處于一個(gè)精細(xì)化分工的時(shí)代，企業(yè)面臨的市場(chǎng)需求多樣且變化頻繁，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，專業(yè)化分工是提升企業(yè)對(duì)市場(chǎng)響應(yīng)速度的重要手段之一，地方國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)分割的背景下進(jìn)行一體化發(fā)展未必是將占優(yōu)資源配置到更有價(jià)值的方向，某種程度上可能是資源錯(cuò)配的體現(xiàn)。

其次，本書提供了市場(chǎng)分割阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式，從粗放型增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長(zhǎng)模式的微觀證據(jù)。我們既從縱向和橫向兩個(gè)維度驗(yàn)證了市場(chǎng)分割促進(jìn)微觀企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)的規(guī)模型擴(kuò)張，即市場(chǎng)分割越嚴(yán)重的地區(qū)，地方企業(yè)尤其是地方國(guó)有企業(yè)的一體化和多元化水平越高；同時(shí)也發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割降低了地方國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，即地方國(guó)有企業(yè)的規(guī)模型擴(kuò)張，部分是以犧牲創(chuàng)新型增長(zhǎng)為代價(jià)的。為了更清楚地觀察市場(chǎng)分割對(duì)企業(yè)影響的區(qū)域性差異，我們引入異地子公司比例作為調(diào)節(jié)變量，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割對(duì)地方國(guó)有企業(yè)一體化水平的促進(jìn)作用僅存在于異地子公司在總公司中占比較低的企業(yè)中，而市場(chǎng)分割對(duì)地方國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的抑制作用也隨異地子公司在總公司中占比的增加而得到緩解。

最后，本書區(qū)分了市場(chǎng)分割對(duì)微觀企業(yè)經(jīng)濟(jì)后果的短期正向影響和長(zhǎng)期負(fù)向影響。市場(chǎng)分割下企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)程度較低的環(huán)境中通過規(guī)模擴(kuò)張獲取市場(chǎng)力量，本書以企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率高于同行業(yè)其他企業(yè)的程度來(lái)衡量其產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，驗(yàn)證了市場(chǎng)分割對(duì)地方國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位提升的推動(dòng)作用，這種推動(dòng)具備短期效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力、獲取長(zhǎng)期發(fā)展的必要條件，因此本書檢驗(yàn)市場(chǎng)分割下的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，以探討市場(chǎng)分割對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期影響，并發(fā)現(xiàn)與短期正向影響相反的結(jié)論——市場(chǎng)分割伴隨著地方國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的提升而降低。同樣，異地子公司占比在兩種相反的效應(yīng)中都起到反向調(diào)節(jié)的作用。

在充分借鑒前人研究的基礎(chǔ)上，本書在研究視角上具備一定程度的創(chuàng)新性，主要體現(xiàn)在：

其一，不同于當(dāng)前為數(shù)不多的發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割對(duì)微觀企業(yè)負(fù)面影響的研究，本書從規(guī)模擴(kuò)張和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位的視角發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割對(duì)微觀企業(yè)的短期正面影響，從微觀層面解釋了市場(chǎng)分割存在的原因。

其二，不同于研究地方政府在地方國(guó)有企業(yè)中扮演“支持之手”或“掠奪之手”角色的文獻(xiàn)，本書從短期支持和長(zhǎng)期掠奪的視角發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)分割背景下，地方政府對(duì)微觀企業(yè)短期和長(zhǎng)期的影響存在矛盾。這種短期影響與長(zhǎng)期影響的矛盾從多維視角說(shuō)明了地方政府在國(guó)有企業(yè)發(fā)展過程中扮演角色的多面性。地方政府以分割市場(chǎng)形式為企業(yè)提供的“支持之手”，雖然在短期內(nèi)有一定的積極作用，但對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展存在不利影響。

其三，不同于多數(shù)從宏觀視角分析市場(chǎng)分割經(jīng)濟(jì)后果的文獻(xiàn)，本書基于微觀視角對(duì)市場(chǎng)分割經(jīng)濟(jì)后果進(jìn)行分析，且本書在微觀層面發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割促進(jìn)企業(yè)規(guī)模型擴(kuò)張卻抑制創(chuàng)新型增長(zhǎng)的結(jié)論與宏觀層面文獻(xiàn)的結(jié)論也是吻合的。市場(chǎng)分割推動(dòng)了區(qū)域短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（陸銘和陳釗，2009），但區(qū)域潛在的經(jīng)濟(jì)損失是巨大的（鄭毓盛和李崇高，2003）。這一反差與我國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)轉(zhuǎn)型也密切相關(guān)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，企業(yè)粗放型增長(zhǎng)需要轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型增長(zhǎng)，而市場(chǎng)分割推動(dòng)的正是以要素資源推動(dòng)的粗放型增長(zhǎng)，但這種推動(dòng)并非為最優(yōu)的。

新常態(tài)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)之一是從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。本書發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割推動(dòng)的微觀企業(yè)規(guī)模型擴(kuò)張是以阻礙創(chuàng)新型增長(zhǎng)為代價(jià)的，短期內(nèi)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)地位的提升是以長(zhǎng)期內(nèi)創(chuàng)新能力下降為代價(jià)的。這既為現(xiàn)有政策提供了實(shí)證依據(jù)，也從微觀角度證明了市場(chǎng)分割下資源配置的錯(cuò)位。且本書的結(jié)論主要存在于地方國(guó)有企業(yè)中，然而長(zhǎng)期來(lái)看市場(chǎng)分割導(dǎo)致的資源錯(cuò)配不僅抑制了非國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)上的資源獲取和發(fā)展，對(duì)國(guó)有企業(yè)也是不利的，市場(chǎng)分割下沒有真正的“贏家”。

2018年中央政治局會(huì)議強(qiáng)調(diào)“……推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大消費(fèi)和促進(jìn)有效投資……”，打破市場(chǎng)分割，才能營(yíng)造公平合理的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。然而市場(chǎng)分割內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，打破市場(chǎng)分割勢(shì)必會(huì)影響部分地方政府和企業(yè)的短期利益，本書的研究也發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)分割推動(dòng)了地方國(guó)有企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，短期內(nèi)提高了其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，這在微觀上可能成為逐步消除市場(chǎng)分割的障礙之一；因此考慮國(guó)有企業(yè)的利弊得失，使微觀企業(yè)著眼于長(zhǎng)期發(fā)展，成為市場(chǎng)整合的助力者，是打破市場(chǎng)分割的形式之一，也是本研究考慮的主要方向。

筆者
2023年5月