前言

改革開放以來，我國經濟迅速發(fā)展，人民物質生活水平顯著提高，但長期粗放的經濟發(fā)展方式也加劇了資源消耗。目前，我國正面臨經濟增長換擋降速、發(fā)展方式粗放、結構性矛盾突出、資源環(huán)境約束強化等問題，提高經濟發(fā)展質量和效益，推動經濟綠色循環(huán)低碳發(fā)展成為首要任務。黨的十九大報告明確指出，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經濟體系。轉變經濟增長方式，發(fā)展循環(huán)經濟是我國經濟社會發(fā)展的一項重大戰(zhàn)略，也是實現(xiàn)經濟發(fā)展與環(huán)境保護“雙贏”目標的重要手段。

創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，也是綠色發(fā)展的必由之路。堅持綠色發(fā)展，必須重視科技創(chuàng)新對綠色發(fā)展的引領和支撐作用。綠色發(fā)展作為一種科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的發(fā)展方式，無論是用生態(tài)安全的綠色產品拉動內需、用循環(huán)經濟構筑區(qū)域經濟結構，還是用低耗環(huán)保的行為構建新的生活模式，依靠傳統(tǒng)的生產、生活知識和技術都無法實現(xiàn)，只有通過科技創(chuàng)新才能真正實現(xiàn)。通過科技創(chuàng)新大幅提高能源與資源利用效率，減少單位產品的資源消耗，走集約式經濟發(fā)展之路，我們才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。科技創(chuàng)新日益成為促進經濟增長與環(huán)境保護的動力。《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗的決議》強調，必須實現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調成為內生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質量發(fā)展。我們要以創(chuàng)新發(fā)展解決動力問題，以綠色發(fā)展解決人與自然和諧共生問題。

基于國家綠色循環(huán)發(fā)展的大背景，在環(huán)境經濟學、創(chuàng)新理論、循環(huán)經濟理論、政府干預理論等理論的基礎上，本書通過邏輯演繹剖析國家宏觀政策對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響機理，并利用我國上市公司的數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，運用計量統(tǒng)計模型實證檢驗國家宏觀政策的作用，最后為推動企業(yè)綠色循環(huán)發(fā)展提出相關的建議和措施。本書總體結構安排如下：

第一部分為理論基礎，包括第1章至第3章。本部分總體介紹了本書的研究背景、研究意義、研究方法、研究思路，介紹了資源經濟理論、環(huán)境經濟理論、綠色經濟理論和政府干預理論、企業(yè)創(chuàng)新理論，在此基礎上剖析循環(huán)經濟發(fā)展中政府不同政策的作用機理與理論基礎，為后面提出對策和建議提供理論依據(jù)。

第二部分為循環(huán)經濟的國內外實踐，包括第4章和第5章。本部分綜合介紹了國際上主要代表國家在循環(huán)經濟發(fā)展中政府干預的具體實踐，梳理了中國在循環(huán)經濟發(fā)展過程中推出的促進企業(yè)創(chuàng)新轉型的一系列政策，為后文檢驗干預政策的效果提供了分析基礎。

第三部分為理論分析與實證檢驗，包括第6章至第9章。本部分重點分析了國家創(chuàng)新政策的作用機理，從命令型環(huán)境規(guī)制政策和市場型環(huán)境規(guī)制政策兩個角度對政府干預政策的作用路徑進行分析，從而形成循環(huán)經濟發(fā)展中政府作用分析的核心內容。在理論分析的基礎上，本部分結合上市公司數(shù)據(jù)，實證檢驗了創(chuàng)新補貼政策、去產能政策、環(huán)保稅改革對企業(yè)創(chuàng)新的影響和效果，從微觀層面檢驗激勵型政策和抑制型政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響和效果，為評價補貼政策效果及制定有效政策以促進經濟高質量發(fā)展提供經驗證據(jù)和理論參考。

第四部分為政策建議，包括第10章。根據(jù)前面的研究結論，本章針對政府和企業(yè)層面，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供一些可供參考的建議。

總體來說，激勵型創(chuàng)新政策能夠促進企業(yè)增加產出，政府補貼政策對技術創(chuàng)新存在激勵效應。根據(jù)信息傳遞理論，無論是政府補貼能夠降低企業(yè)創(chuàng)新的風險和成本，還是企業(yè)通過專利申請迎合政策要求以獲取短期利益，政府補貼都促進了企業(yè)的專利申請量的增加。但政府補貼政策的效果受到公司治理水平的影響，公司股權集中度對政府補貼政策的激勵效應產生了抑制作用。此外，產權性質和行業(yè)競爭程度也會影響企業(yè)利用政府補貼的效果，政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新的激勵效應更加明顯。行業(yè)競爭程度越高，政府補貼的創(chuàng)新激勵效應越顯著。在抑制型政策效果的檢驗中，去產能政策對企業(yè)研發(fā)投入具有顯著的正向影響，一定程度上證明了抑制型政策的倒逼效應。但企業(yè)自身融資約束程度對去產能政策的倒逼效應有顯著的抑制作用，說明企業(yè)應對外界去產能政策的能力受制于自身的資金約束。政府去產能政策對企業(yè)創(chuàng)新有一定的倒逼作用，這種作用在非國有企業(yè)中體現(xiàn)得更為明顯，說明在經濟轉型時期，非國有企業(yè)有更強烈的動機迎合國家政策，其面對政府的淘汰機制，要承受更大的壓力進行創(chuàng)新轉型。在去產能過程中，可能引發(fā)失業(yè)、社會動蕩等一系列社會問題，國有企業(yè)在維持社會穩(wěn)定、解決就業(yè)方面承擔了更大的責任。因此，通過外界政策壓力促進國有企業(yè)去產能的難度更大。從政策效果的檢驗中可以發(fā)現(xiàn)，盡管我國推出的一系列創(chuàng)新推動政策對企業(yè)創(chuàng)新投入有顯著的推動作用，但目前企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質量并沒有明顯上升。一方面是政策效果需要較長時間來顯現(xiàn)，另一方面也凸顯我國企業(yè)本身治理水平和財務質量存在問題。經濟高質量發(fā)展離不開政策的引導，但更重要的是需要企業(yè)加強自身管理，注重長遠發(fā)展。

創(chuàng)新是經濟發(fā)展與社會進步的動力源，也是企業(yè)得以生存和發(fā)展并保持競爭力的關鍵要素。企業(yè)要轉型，就離不開技術研發(fā)和創(chuàng)新投入，這往往是風險大、周期長、投入多的活動，政府應該積極采取適度有效的干預政策，激勵政策與抑制政策相結合，一方面加大對企業(yè)創(chuàng)新的金融支持力度和政策優(yōu)惠，另一方面通過淘汰落后技術產能倒逼企業(yè)轉型升級。政府在給予企業(yè)優(yōu)惠政策及創(chuàng)新補助時，應當精準扶持，分類別與行業(yè)對企業(yè)進行幫扶，抑制企業(yè)獲取補貼的機會主義行為，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。企業(yè)應該加大自主研發(fā)力度，發(fā)揚工匠精神，全力推進企業(yè)由規(guī)模型向效益型轉變、由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型轉變、由高排放型向環(huán)保型轉變，最終實現(xiàn)經濟、社會、環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。

陳歡

2023年5月