2　理論與文獻(xiàn)綜述

2.1　概念與理論

2.1.1　相關(guān)概念及界定

1．環(huán)境規(guī)制

1839—1850年，英國政府對鐵路運(yùn)輸中資金與成本問題的管制，引發(fā)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界對生產(chǎn)者福利與消費(fèi)者福利等問題的大討論，這些問題的研究成果奠定了規(guī)制理論分析的基礎(chǔ)。1933年，美國實(shí)施的“羅斯福新政”為大蕭條下的美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇帶來了希望。以“羅斯福新政”為起點(diǎn)，由于政府對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的干預(yù)而帶來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治穩(wěn)定，使經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍支持對具有自然壟斷特征的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制，這為規(guī)制理論的發(fā)展奠定了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代，以美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kahn（1970）的代表性著作The Economics of Regulation: Principles and Institutions為標(biāo)志，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論正式發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分支。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的根源來自Keynes（1937）提出的政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的理論與政策，其目標(biāo)在于通過政府的干預(yù)行為提升社會(huì)的整體福利。隨著“二戰(zhàn)”的結(jié)束，全球經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，隨之而來的是環(huán)境污染日益加劇，環(huán)境質(zhì)量與健康狀況日益受到人們的重視。從20世紀(jì)70年代開始，西方國家采取更加積極的規(guī)制政策以維護(hù)自然環(huán)境、保護(hù)人們的身體健康，這一系列的舉措引發(fā)了學(xué)術(shù)界對環(huán)境規(guī)制（Environmental Regulation）理論的研究。但是迄今為止，學(xué)術(shù)界對環(huán)境規(guī)制概念和內(nèi)涵的解釋并沒有統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)學(xué)界也尚未對“環(huán)境規(guī)制”做出清晰而準(zhǔn)確的定義，正因如此，對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測度與使用，因研究內(nèi)容以及指標(biāo)選取的不同而存在顯著差異。

由于環(huán)境污染屬于經(jīng)濟(jì)外部性問題，因此政府干預(yù)是解決經(jīng)濟(jì)外部性問題最直接有效的途徑。在解決與環(huán)境污染類似的負(fù)經(jīng)濟(jì)外部性問題時(shí)，政府有兩種干預(yù)的措施與方法：①通過行政手段對資源的利用進(jìn)行直接干預(yù)，如排污許可證制度、行政法規(guī)以及直接關(guān)停相關(guān)企業(yè)等；②采用經(jīng)濟(jì)手段間接調(diào)節(jié)與控制污染的排放水平，如環(huán)境稅、減排補(bǔ)貼、污染排放總量控制等。目前，國內(nèi)已有多位學(xué)者從不同維度對環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵進(jìn)行了界定。其中，張紅鳳等（2009）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制屬于社會(huì)性規(guī)制范疇，并在規(guī)制權(quán)利配置結(jié)構(gòu)的福利影響、政策工具的選擇、政策工具的績效評(píng)估等方面進(jìn)行了深入的探討；同時(shí)基于規(guī)制行為造成的市場失靈，通過對在信息不對稱條件下政府、企業(yè)行為差異的分析，重點(diǎn)研究了政府規(guī)制行為的內(nèi)在機(jī)制。趙玉民等（2009）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制的目的是保護(hù)環(huán)境，它是通過制度規(guī)范與意識(shí)約束兩種形態(tài)對微觀個(gè)體與組織實(shí)施的一種約束行為，由此將環(huán)境規(guī)制納入社會(huì)性規(guī)制范疇。譚娟和陳曉春（2011）認(rèn)為，政府憑借其權(quán)威優(yōu)勢，通過制度安排強(qiáng)制個(gè)體或組織遵守并執(zhí)行環(huán)境保護(hù)的各項(xiàng)法律法規(guī)、政策措施；憑借其功能優(yōu)勢，借助市場機(jī)制激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體自覺參與環(huán)境保護(hù)和環(huán)境治理；憑借其組織優(yōu)勢，培育環(huán)保意識(shí)、營造環(huán)境保護(hù)的社會(huì)氛圍；憑借其資源優(yōu)勢，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量支持環(huán)境保護(hù)等。于文超（2013）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制是政府為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，通過制定相應(yīng)政策與措施，對經(jīng)濟(jì)主體行為進(jìn)行規(guī)范，同時(shí)對環(huán)境污染行為進(jìn)行約束的管理活動(dòng)。然而，在環(huán)境規(guī)制的實(shí)際運(yùn)用過程中，政府會(huì)通過法律法規(guī)等措施提高產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的進(jìn)出壁壘，這就模糊了環(huán)境規(guī)制的社會(huì)屬性與經(jīng)濟(jì)屬性的界限。因此，從這個(gè)角度可以將環(huán)境規(guī)制理解為政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)實(shí)施的一種干預(yù)行為，它以制度安排的形式糾正環(huán)境負(fù)外部性的影響，并通過將影響資源配置和企業(yè)決策的環(huán)境成本內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)提高社會(huì)整體福利的目標(biāo)（趙敏，2013）。由上可知，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的定義雖多，但缺乏統(tǒng)一、明確的概念闡述。

為此，本書借鑒已有文獻(xiàn)的定義，歸納環(huán)境規(guī)制應(yīng)具備的屬性與特征如下：①兼具社會(huì)與經(jīng)濟(jì)兩種屬性。隨著對造成環(huán)境污染因素的深入研究，相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制工具也在不斷創(chuàng)新，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過發(fā)放許可證、實(shí)行審批制度、控制碳排放總量等一系列規(guī)制措施，直接或間接提高企業(yè)節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)。因此，環(huán)境規(guī)制已成為社會(huì)性規(guī)制和經(jīng)濟(jì)性規(guī)制共同研究的領(lǐng)域。②環(huán)境規(guī)制不僅給經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加了約束條件，還能夠改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑與方式。③環(huán)境規(guī)制的內(nèi)容不僅包括生態(tài)環(huán)境，還包括自然資源。④明確社會(huì)公共機(jī)構(gòu)是環(huán)境規(guī)制的主體，企業(yè)或個(gè)人是客體，作用對象是人類生產(chǎn)、生活等社會(huì)活動(dòng)對自然環(huán)境造成污染（破壞）的行為。

綜上所述，本書將環(huán)境規(guī)制定義如下：環(huán)境規(guī)制是社會(huì)公共機(jī)構(gòu)以保持、維護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境為目的，對企業(yè)（或個(gè)人）污染生態(tài)環(huán)境的行為采取的具有強(qiáng)制性、預(yù)防性的約束手段與措施。

2．環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度

現(xiàn)有文獻(xiàn)中，“環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度”這一概念雖然在經(jīng)驗(yàn)研究領(lǐng)域應(yīng)用廣泛，但是至今沒有一個(gè)清晰、完整、明確的定義，這導(dǎo)致不同學(xué)者在研究類似問題時(shí)，往往會(huì)因環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度測度指標(biāo)選取的不同，得出顯著差異化的結(jié)論。例如，近年來國內(nèi)外學(xué)者從不同維度對環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行的研究，就存在三種不同的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境問題屬于外部性問題，環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)降低企業(yè)收益、提高企業(yè)成本，從而削弱企業(yè)的競爭力，而且環(huán)境改善與企業(yè)競爭力下降的抵消關(guān)系最終會(huì)給社會(huì)發(fā)展帶來負(fù)面影響（Denison, 1979；Gollop and Roberts, 1983；Jorgenson et al. ，1990；Olga and Grzegorz, 2006；張衛(wèi)東、汪海，2007；應(yīng)瑞瑤、周力，2006；魏瑋、畢超，2011；余菜花、崔維年、李廉水，2015；Millime, 2016）。

第二種觀點(diǎn)以Porter（1991）為代表，對第一種觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為應(yīng)該動(dòng)態(tài)地看待這個(gè)問題。雖然短期內(nèi)嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)成本，但就長期而言，合理的環(huán)境規(guī)制能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新，通過“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”優(yōu)化資源配置、提高技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而促進(jìn)和提升企業(yè)績效與市場競爭力。這一觀點(diǎn)也得到一些研究的支持（Xepapadeas and Zeeuw, 1999；Jaffe and Palmer, 1997； Murty and Kumar, 2003；熊艷，2011；沈能，2012；李玲、陶鋒，2012；王杰、劉斌，2014；韓晶、陳超凡、施發(fā)啟，2014；Yin et al.，2015）。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制作為經(jīng)濟(jì)增長的外部因素，其作用并不是顯性的，不能簡單認(rèn)為環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間具有因果關(guān)系（Walley and Whitehead, 1994；段瓊、姜太平，2002；Shadbegian et al.， 2005；Rubashkina et al.， 2015；張成等，2011；陳德敏、張瑞，2012）。

由以上觀點(diǎn)可見，在環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系方面，現(xiàn)有的實(shí)證研究結(jié)果并不統(tǒng)一。造成結(jié)果差異的原因，除了國別或地區(qū)、研究期間、研究方法等方面的不同以外，另一個(gè)重要原因可能是環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)不同。

因此，為利于后續(xù)研究，本書參照《中華人民共和國環(huán)境與資源保護(hù)法》中“環(huán)境保護(hù)目的”的相關(guān)闡述，將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度定義如下：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是對環(huán)境規(guī)制全過程的量化評(píng)價(jià)，是對規(guī)制工具使用數(shù)量、效率、效果及社會(huì)影響等諸多因素的綜合評(píng)定，內(nèi)容應(yīng)涵蓋對污染物排放的控制水平、污染治理（規(guī)制工具）的投入狀況、污染對人體健康的影響狀況等。

3．旅游產(chǎn)業(yè)

Leiper（1979）最初認(rèn)為，旅游產(chǎn)業(yè)是為了滿足游客的特定需求和因需求而存在的所有公司、組織和設(shè)施。由于單一旅游產(chǎn)業(yè)的觀點(diǎn)值得商榷，因此將其更改為“旅游業(yè)”（Leiper, 2008）。旅游業(yè)是否屬于產(chǎn)業(yè)的問題取決于國家在國民賬戶中對產(chǎn)業(yè)的定義。旅游業(yè)按照國際公認(rèn)的分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制定產(chǎn)業(yè)政策。旅游產(chǎn)品是多種商品和服務(wù)的混合體，其配置是為了滿足游客的需求，并且涉及從運(yùn)輸?shù)搅闶鄣亩喾N行業(yè)。因此，在建立旅游衛(wèi)星賬戶（Tourism Satellite Account，TSA）時(shí)，聯(lián)合國世界旅游組織（The World Tourism Organization，UNWTO）（2000年和2001年）決定將旅游業(yè)規(guī)范為由國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類（ISIC2007）定義的若干個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，表2-1中列出了旅游業(yè)直接包括的業(yè)務(wù)范圍。

若從旅游消費(fèi)者需求的角度來界定旅游產(chǎn)業(yè)，它就是一個(gè)多產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，跨產(chǎn)業(yè)、跨部門的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。從其行業(yè)分布來看，涵蓋餐飲、住宿、交通運(yùn)輸、租賃、通信、倉儲(chǔ)、公共管理等多個(gè)行業(yè)和部門。然而，若從旅游供給角度來看，旅游產(chǎn)業(yè)由旅游資源業(yè)、旅游景觀業(yè)和旅游銷售業(yè)等部門組成，其范疇更加符合經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范。基于以上認(rèn)識(shí)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范要求，本書從供給側(cè)視角考察旅游產(chǎn)業(yè)更切合研究內(nèi)容。

在已有研究中，部分學(xué)者將“旅游業(yè)”與“旅游產(chǎn)業(yè)”視為同一概念，并未進(jìn)行明確區(qū)分（張朝枝、鄧曾、游旺，2010）。因此，本書將旅游產(chǎn)業(yè)定義為與旅游觀光活動(dòng)相關(guān)的，包含旅行、觀光、交通、住宿以及餐飲等內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)范疇。

4．旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”一詞被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域始于20世紀(jì)40年代。Fisher（1935）通過對各經(jīng)濟(jì)部門內(nèi)就業(yè)人數(shù)變化的研究，指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在三個(gè)階段：第一階段，農(nóng)業(yè)在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，它是其他產(chǎn)業(yè)得以順利運(yùn)行的基礎(chǔ)；第二階段，工業(yè)代替農(nóng)業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)和建筑業(yè)得到飛速發(fā)展；第三階段，第三產(chǎn)業(yè)代替工業(yè)成為國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)力量，第三產(chǎn)業(yè)中的教育、咨詢、旅游等服務(wù)行業(yè)成為經(jīng)濟(jì)中最活躍的力量。在“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”這一概念的早期應(yīng)用中，由于定義并不規(guī)范，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”既被用于描述產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系以及產(chǎn)業(yè)的分布狀況，又被用于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，這給相關(guān)研究造成了混亂。隨著產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的深入，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵逐漸明確，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國民經(jīng)濟(jì)中各產(chǎn)業(yè)之間或某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)各部門之間的構(gòu)成比例，以及由此引發(fā)的產(chǎn)業(yè)（或部門）間技術(shù)變動(dòng)和擴(kuò)散效應(yīng)，是國民經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵要素。具體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以從動(dòng)態(tài)與靜態(tài)兩個(gè)維度考察：產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，動(dòng)態(tài)揭示產(chǎn)業(yè)之間以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部變化規(guī)律，被稱為“狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論”；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論，靜態(tài)分析特定時(shí)期產(chǎn)業(yè)間在中間投入與中間產(chǎn)出上產(chǎn)生技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。

根據(jù)以上分析，本書將旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)定義如下：本書所研究的旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，特指第三產(chǎn)業(yè)中為滿足旅游者旅游活動(dòng)需求而提供產(chǎn)品與服務(wù)的旅游產(chǎn)業(yè)與其他第三產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和比例關(guān)系。若按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論進(jìn)行劃分，本書所指的旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僅涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論，不包括產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論的內(nèi)容。

5．旅游產(chǎn)業(yè)競爭力

對競爭行為與競爭力的研究，可以追溯到Adam Smith（1776）的絕對優(yōu)勢理論。該理論認(rèn)為，競爭優(yōu)勢來源于生產(chǎn)成本與生產(chǎn)效率的差異。之后經(jīng)Ricardo（1817）的比較優(yōu)勢理論、Heckscher（1919）和Ohlin（1933）的資源稟賦學(xué)說，到Schumpeter（1934）的創(chuàng)新學(xué)說和Solow（1957）的技術(shù)進(jìn)步論，再到Hamel和Prahalad（1990）的核心競爭力理論以及Poter（1990）的競爭優(yōu)勢理論，競爭力研究經(jīng)歷了從萌芽、發(fā)展到成熟的漫長過程。不同于以往側(cè)重國家層面的研究，Porter從產(chǎn)業(yè)層面研究國際競爭力，提出了著名的“鉆石模型”。他認(rèn)為，一個(gè)國家某個(gè)產(chǎn)業(yè)競爭力的決定性因素包括以下五個(gè)方面：①產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素的分布狀況；②國內(nèi)市場的需求水平；③上下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況；④企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)以及競爭對手的表現(xiàn)；⑤政府政策的影響。這一理論的形成奠定了產(chǎn)業(yè)競爭力研究的基礎(chǔ)。在后續(xù)研究中，Boltho（1996）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競爭力是與外部均衡相容的最大可能的生產(chǎn)率增長。

國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)競爭力也有諸多的理解。裴長洪（1998）認(rèn)為，市場的絕對優(yōu)勢與區(qū)域的比較優(yōu)勢共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)競爭力。林毅夫等（1999a, 1999b）認(rèn)為，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)利潤最大化以及提升產(chǎn)業(yè)競爭力的目標(biāo)，唯一途徑就是形成比較優(yōu)勢。蔡昉等（2003）把產(chǎn)業(yè)競爭力理解為一種動(dòng)態(tài)調(diào)整過程，其目的是適應(yīng)所處區(qū)域的要素稟賦結(jié)構(gòu)與市場環(huán)境，它是比較優(yōu)勢在具體產(chǎn)業(yè)中的資源配置狀況及效果的整體展現(xiàn)。因此，任何一個(gè)國家（或者地區(qū)）都可以憑借比較優(yōu)勢獲得產(chǎn)業(yè)競爭力。隨著產(chǎn)業(yè)競爭力研究范圍的拓展，其外部市場表現(xiàn)日益受到學(xué)者的重視。他們認(rèn)為，產(chǎn)品價(jià)格、資本盈利水平、資源稟賦、生產(chǎn)效率、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)效率、市場占有率、環(huán)境承載及人才支撐等諸多因素共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)競爭力。產(chǎn)業(yè)競爭力的內(nèi)在本質(zhì)仍然是對市場份額的追逐，是產(chǎn)業(yè)生存與發(fā)展能力的重要體現(xiàn)。金碚（2003）將在自由貿(mào)易背景下的產(chǎn)業(yè)競爭力定義如下：相較其他國家同類型產(chǎn)業(yè)，本國產(chǎn)業(yè)所具有的能夠提供更加有效的產(chǎn)品和服務(wù)的一種綜合性能力。周燕等（2004）則從宏觀、中觀與微觀等不同層面對產(chǎn)業(yè)競爭力進(jìn)行比較分析，認(rèn)為只有將產(chǎn)業(yè)競爭力定位到中觀的產(chǎn)業(yè)層面才更具現(xiàn)實(shí)意義。在產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢理論的研究中，國內(nèi)外學(xué)者先后提出了競爭優(yōu)勢理論（Poter, 1990） 、后發(fā)優(yōu)勢理論（林毅夫，2003）等。國內(nèi)學(xué)者張鐵男等（2005）對產(chǎn)業(yè)競爭力理論研究持有不同的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，國內(nèi)的相關(guān)理論研究起步晚，理論體系還不完備。因此，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)難免會(huì)產(chǎn)生分歧與爭議，需要對相關(guān)具體問題進(jìn)行更加深入和廣泛的探討。

綜上所述，本書將產(chǎn)業(yè)競爭力研究的觀點(diǎn)歸納為以下六種。①國家競爭力說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，國家因素會(huì)對產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響，競爭力最終將上升到國家層面，表現(xiàn)為國家競爭力。②絕對優(yōu)勢和比較優(yōu)勢說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，比較優(yōu)勢及絕對優(yōu)勢是產(chǎn)業(yè)競爭力形成的基礎(chǔ)。③生產(chǎn)力說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競爭力是提供有效商品及服務(wù)能力的體現(xiàn)，是產(chǎn)業(yè)運(yùn)營中各種能力的集中顯現(xiàn)。④效率說。該觀點(diǎn)將產(chǎn)業(yè)競爭力理解為同一產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域表現(xiàn)在生產(chǎn)組織能力、生產(chǎn)經(jīng)營能力、協(xié)同創(chuàng)新能力等方面的差異。⑤資源配置說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)競爭力來源于對各生產(chǎn)要素資源配置的差異。⑥區(qū)域競爭力說。該觀點(diǎn)認(rèn)為，不同區(qū)域相同產(chǎn)業(yè)的市場地位決定了其市場競爭能力的強(qiáng)弱。以上六種觀點(diǎn)體現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)競爭力內(nèi)涵的不同理解，而目前學(xué)術(shù)界對于產(chǎn)業(yè)競爭力的理解并未達(dá)成共識(shí)。

因此，本書認(rèn)為旅游產(chǎn)業(yè)競爭力應(yīng)具備以下特點(diǎn)。①綜合性。根據(jù)上文對旅游產(chǎn)業(yè)的定義，旅游產(chǎn)業(yè)競爭力是旅游產(chǎn)業(yè)定義范圍內(nèi)的所有企業(yè)整體競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)。②區(qū)域性。通過對產(chǎn)業(yè)競爭力概念的梳理發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)競爭力并不僅限于國家之間競爭優(yōu)勢的比較，還可以被應(yīng)用于更廣泛的區(qū)域性市場。因此，本書研究的旅游產(chǎn)業(yè)競爭力范圍限定為中國省級(jí)區(qū)域的旅游產(chǎn)業(yè)。③周期性。與產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有鮮明的周期特征類似，產(chǎn)業(yè)競爭力也表現(xiàn)出較強(qiáng)的周期性。由于產(chǎn)業(yè)競爭力本身就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，因此考察旅游產(chǎn)業(yè)競爭力應(yīng)從屬于特定時(shí)間周期。旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一個(gè)在競爭優(yōu)勢與劣勢之間動(dòng)態(tài)調(diào)整的過程，區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)能否保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)中各要素的配置狀況。由于本書在后續(xù)章節(jié)中對產(chǎn)業(yè)競爭力的評(píng)價(jià)主要側(cè)重供給層面的表現(xiàn)，更多的是考察旅游產(chǎn)業(yè)中資源要素的配置狀況，因此本書所研究的旅游產(chǎn)業(yè)競爭力與要素資源配置說的定義相吻合。

產(chǎn)業(yè)競爭力與產(chǎn)業(yè)績效的辨析：從兩個(gè)概念的定義上可知，產(chǎn)業(yè)績效主要是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)行為使產(chǎn)業(yè)獲取經(jīng)濟(jì)效益的一種狀態(tài)；產(chǎn)業(yè)競爭力主要是指產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)持續(xù)獲取經(jīng)濟(jì)利益與競爭優(yōu)勢的能力。因此，在一定程度上可以將產(chǎn)業(yè)績效理解為產(chǎn)業(yè)競爭力的一種靜態(tài)表征形式。

2.1.2　相關(guān)理論

1．環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

Krutilla（1967）提出的自然資源價(jià)值概念，為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了學(xué)科基礎(chǔ)。自此以后，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將環(huán)境保護(hù)問題納入經(jīng)濟(jì)研究的分析框架中，進(jìn)而形成了一門經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境學(xué)交叉的新興學(xué)科。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容就是通過經(jīng)濟(jì)規(guī)律與方法解決環(huán)境污染的治理問題，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與生態(tài)環(huán)境的協(xié)同發(fā)展。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染矛盾的日益加劇，人口健康狀況、資源環(huán)境保護(hù)水平以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性也逐漸被人們重視。資源環(huán)境不僅為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了資源載體，還為經(jīng)濟(jì)行為提供了活動(dòng)場所。因此，如果經(jīng)濟(jì)行為導(dǎo)致的廢棄（污染）物產(chǎn)生量超過了自然環(huán)境的承載極限和凈化能力，那么經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將不可持續(xù)，經(jīng)濟(jì)增長將出現(xiàn)停滯。由此可知，環(huán)境資源已成為與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展密不可分的組成要素。由于生態(tài)系統(tǒng)具有明顯的外部性特征，因此有必要將環(huán)境問題置于人、自然和社會(huì)復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)的統(tǒng)一框架下，結(jié)合資源配置行為對其進(jìn)行分析。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)通過經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析、解決環(huán)境問題的思路與方法，打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境科學(xué)之間的屏障，拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用的領(lǐng)域。當(dāng)前，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)研究領(lǐng)域包括資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系、環(huán)境資源價(jià)值評(píng)估、資源再生性問題、跨界環(huán)境問題等。

2．規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

Kahn（1970）的代表性著作The Economics of Regulation： Principles and Institutions的問世，標(biāo)志著規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)正式成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要分支。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心思想在于通過政府對微觀經(jīng)濟(jì)主體行為的干預(yù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體福利的提升。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Stigler（1971）在The Theory of Economic Regulation一文中采用標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式系統(tǒng)地分析、研究了政府的規(guī)制行為，創(chuàng)立了規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。該理論的提出，為鞏固規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論、完善規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系奠定了基礎(chǔ)。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論以Keynes（1937）的政府干預(yù)理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為政府對市場經(jīng)濟(jì)主體行為的積極干預(yù)不僅是解決市場失靈的必要手段，而且影響經(jīng)濟(jì)外部性，同時(shí)也為社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的健康運(yùn)行提供了必要的保障。對規(guī)制理論的研究主要有規(guī)范分析與實(shí)證分析兩個(gè)流派，分別解答政府規(guī)制行為“應(yīng)該怎樣”與“是什么”兩方面的問題。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)以政府規(guī)制活動(dòng)為主要研究對象，隨著對規(guī)制目的認(rèn)識(shí)的不斷深化，相關(guān)的規(guī)制理論也經(jīng)過了多次的變遷，目前已經(jīng)形成了比較完備的理論體系。其發(fā)展歷程大致分為以下四個(gè)階段：

第一階段，公共利益規(guī)制理論。公共利益規(guī)制理論是以市場失靈作為政府規(guī)制行為的研究起點(diǎn)（Pigou, 1920；Coase, 1960），政府等監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為公共利益的代表，通過對市場環(huán)境中形成的自然壟斷、經(jīng)濟(jì)外部性、信息不對稱以及“搭便車”等有違公平與效率原則的行為實(shí)施干預(yù)，進(jìn)而提高資源配置的效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平的整體提高。規(guī)范分析的方法貫穿了其研究過程。目前，該理論仍然是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的正統(tǒng)。

第二階段，利益集團(tuán)規(guī)制理論。與公共利益規(guī)制理論的視角截然不同，利益集團(tuán)規(guī)制理論以利益集團(tuán)整體利益作為考察對象，將政府的規(guī)制行為看作利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)利益最大化的手段，進(jìn)而得出結(jié)論——政府的規(guī)制行為使社會(huì)福利向利益集團(tuán)轉(zhuǎn)移，而非提高社會(huì)的整體福利。利益集團(tuán)規(guī)制理論中具有代表性的觀點(diǎn)有規(guī)制俘獲理論（Jordan, 1972）、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論（Stigler, 1971；Peltzman, 1976；Becker, 1983），以及內(nèi)生規(guī)制變遷理論（Ellig, 1991）。雖然以上代表性觀點(diǎn)存在差異，但是它們的基本假設(shè)（政府對基礎(chǔ)性資源有著絕對的支配作用）、研究方法（供求分析法）、基礎(chǔ)觀點(diǎn)（利益集團(tuán)尋求規(guī)制是為了增加自身利益）一致，因此被統(tǒng)一歸納在利益集團(tuán)規(guī)制理論中。

第三階段，激勵(lì)規(guī)制理論。激勵(lì)規(guī)制理論克服了傳統(tǒng)規(guī)制理論中規(guī)制者與被規(guī)制者之間信息對稱假設(shè)的缺陷。該理論認(rèn)為，被規(guī)制者比規(guī)制者更加了解自身狀況，兩者之間存在信息不對稱，進(jìn)而形成非對稱信息博弈關(guān)系。作為一種新的規(guī)制理論，它以博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的最新研究成果為基礎(chǔ)，分析、探討了企業(yè)在利潤最大化的目標(biāo)下，如何通過機(jī)制設(shè)計(jì)的方式來激勵(lì)企業(yè)行為的問題。Loeb和Magat（1979）研究了非對稱信息條件下政府、壟斷廠商以及公用事業(yè)單位三者之間的激勵(lì)相容關(guān)系，雖然實(shí)現(xiàn)了資源配置的優(yōu)化，但是也因缺乏公平導(dǎo)致了逆向選擇問題。為了解決逆向選擇問題，Baron和Myerso（1982）提出了存在逆向選擇情況下的激勵(lì)相容模型。該模型將企業(yè)價(jià)格以及政府對企業(yè)的補(bǔ)貼納入企業(yè)的成本報(bào)告函數(shù)中，把企業(yè)利潤非負(fù)和企業(yè)不會(huì)謊報(bào)成本的激勵(lì)作為約束條件，解決了Loeb-Magat模型的公平問題。Laffont和Tirole（1991）將道德風(fēng)險(xiǎn)問題引入“委托—代理”模型中，通過機(jī)制設(shè)計(jì)克服了代理人不努力的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。由上可知，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)性規(guī)制的關(guān)鍵在于機(jī)制設(shè)計(jì)，也就是說，通過對規(guī)制過程中的制度安排進(jìn)行精心設(shè)計(jì)，使之既能夠滿足被規(guī)制對象的要求，又能夠杜絕被規(guī)制對象為獲取不當(dāng)利益所采取的投機(jī)行為。該理論的提出改變了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重心，即從“為何規(guī)制”轉(zhuǎn)向“如何規(guī)制”，它克服了傳統(tǒng)規(guī)制理論忽視信息重要性的弊端，強(qiáng)調(diào)機(jī)制設(shè)計(jì)的重要性。規(guī)制理論由此進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段，成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最活躍的分支。

第四階段，規(guī)制框架下的競爭理論。該理論的核心觀點(diǎn)為Baumol等（1981）提出的可競爭市場理論。他們在區(qū)分固定成本與沉沒成本對市場可競爭性的不同影響時(shí)，對潛在進(jìn)入者與現(xiàn)有廠商的競爭行為進(jìn)行了分析。該理論認(rèn)為，在一個(gè)不存在嚴(yán)重進(jìn)出壁壘的市場中，潛在進(jìn)入者的威脅能夠約束現(xiàn)有廠商的投機(jī)行為，并激勵(lì)他們保持市場效率。也正是由于這個(gè)威脅的存在，政府對市場的自由放任策略要優(yōu)于對市場的規(guī)制策略，規(guī)制行為的重點(diǎn)可以放在消除妨礙市場競爭和導(dǎo)致低效率的各種障礙上。潛在競爭觀點(diǎn)的提出，使可競爭市場理論打破了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織理論在研究對象上的傳統(tǒng)差別，使該理論能更貼近現(xiàn)實(shí)地被應(yīng)用于規(guī)制政策的制定與實(shí)踐中。

3．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變理論。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變理論的主要代表人物有Petty、Clark、Kuznets、Rostow、Chenery、Hoffman和赤松要（Kaname Akamatsu）等；相關(guān)理論有“配第—克拉克”定理、庫茲涅茨人均收入影響論、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及其擴(kuò)散理論與經(jīng)濟(jì)成長階段理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展型式理論、Hoffman產(chǎn)業(yè)分類經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)以及雁行理論。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Petty（1691）通過研究英國農(nóng)民與船員的收入發(fā)現(xiàn)，船員的收入是農(nóng)民收入的4倍。因此，他得出結(jié)論：農(nóng)業(yè)收入、工業(yè)收入、商業(yè)收入存在依次遞增的關(guān)系，這一關(guān)系也同樣適用于三個(gè)產(chǎn)業(yè)的附加值。這一論述被稱為“配第定理”。該定理首次揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本方向。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Clark（1940）按照三次產(chǎn)業(yè)分類法，以若干國家的產(chǎn)業(yè)變化為依據(jù)，分析了勞動(dòng)力在農(nóng)業(yè)、工業(yè)與商業(yè)之間流動(dòng)的規(guī)律。其結(jié)論是，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與收入的增長，勞動(dòng)力會(huì)依次由第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而在三次產(chǎn)業(yè)中勞動(dòng)力占比會(huì)呈現(xiàn)第一產(chǎn)業(yè)比重下降，第二、第三產(chǎn)業(yè)比重依次提高的變化趨勢；勞動(dòng)力在不同產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的原因在于產(chǎn)業(yè)間的收入差異。由于克拉克的研究只是印證了Petty的發(fā)現(xiàn)，因此這一研究成果就叫作“配第—克拉克”定理。

根據(jù)Petty和Clark等的研究結(jié)果，Kuznets（1985）仔細(xì)挖掘了各國的歷史數(shù)據(jù)。他運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)體系，深入探討了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。基于人均GDP份額基準(zhǔn)，他研究了總產(chǎn)值變化規(guī)律和就業(yè)人口結(jié)構(gòu)，揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的總體方向，進(jìn)一步印證了“配第—克拉克”定理。他發(fā)現(xiàn)的規(guī)律，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化受到人均GDP變化的影響，被稱為“庫茲涅茨人均收入影響論”。

Rostow（1952，1962，1963）經(jīng)過深入、細(xì)致的研究，先后提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及其擴(kuò)散理論與經(jīng)濟(jì)成長階段理論。他指出，不論在何種經(jīng)濟(jì)情形下，保持經(jīng)濟(jì)增長的核心因素在于經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門的快速擴(kuò)張。經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門的迅速擴(kuò)大會(huì)通過與之關(guān)聯(lián)的部門迅速向外擴(kuò)散，形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)（具體包括前瞻效應(yīng)、回顧效應(yīng)與旁側(cè)效應(yīng)三類）。

Chenery（1986）通過對制造業(yè)，尤其是對制造業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)間地位的轉(zhuǎn)換與變動(dòng)的長期研究，發(fā)現(xiàn)了它們之間存在關(guān)聯(lián)效應(yīng)（包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)），這為揭示制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的機(jī)制奠定了實(shí)踐基礎(chǔ)。同時(shí)，他還注意到人均GDP、投資率以及市場需求規(guī)模對制造業(yè)發(fā)展的影響較其他因素更顯著，而初級(jí)品與工業(yè)品的輸出率對其影響最小。

Hoffman（1931）以霍夫曼比例作為劃分工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，霍夫曼比例越低，工業(yè)化程度越高。其中，霍夫曼比例的計(jì)算公式為H=消費(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值/資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值。根據(jù)這一經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以將工業(yè)化劃分為四個(gè)階段。

第一階段：4≤H≤6，此階段的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)主要為消費(fèi)資料工業(yè)。

第二階段：2≤H≤3，此階段資本資料工業(yè)的增長率超過消費(fèi)資料工業(yè)，同時(shí)消費(fèi)資料工業(yè)的比重下降到50%以下。

第三階段：0.5≤H≤1.5，此階段資本資料工業(yè)的比重與消費(fèi)資料工業(yè)的比重相當(dāng)。

第四階段：H≤1，此階段資本資料工業(yè)超越消費(fèi)資料工業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。

適應(yīng)國際市場是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的一個(gè)重要趨勢。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要內(nèi)外貿(mào)易相結(jié)合的綜合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要（Kaname Akamatsu, 1932）提出著名的雁行理論，即國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須與國際市場緊密相連，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國際化。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整理論的主要代表人物有Lewis、Rostow、Hirschman、Vernon、Shinohara Miyohei（筱原三代平）、Kaname Akamatsu（赤松要）等；與之對應(yīng)的理論分別為二元結(jié)構(gòu)理論、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論、不平衡發(fā)展理論、產(chǎn)品循環(huán)理論、動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用說和雁行理論等。

Lewis（1954）在Economic Development with Unlimited Supplies of Labour中提出了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型，并在這一模型框架下研究了發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題。他認(rèn)為，發(fā)展中國家存在兩種不同的經(jīng)濟(jì)體系——傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體系和現(xiàn)代化工業(yè)體系。勞動(dòng)邊際收益的差異促使農(nóng)業(yè)人口不斷由農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移：一方面通過向流入的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力支付較低工資；另一方面通過相對于農(nóng)業(yè)部門有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率的城市工業(yè)部門獲取超額利潤，并不斷擴(kuò)大工業(yè)部門以吸收更多的勞動(dòng)力，待兩個(gè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率相等時(shí)，二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐辉?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

在20世紀(jì)五六十年代，Rostow（1952，1962，1963）先后發(fā)表了The Process of Economic Growth、The Stages of Economic Growth： A non-communist Manifesto和Leading Sectors and the Take-of f三部著作，創(chuàng)立了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段理論。Rostow以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為經(jīng)濟(jì)成長階段的分類依據(jù)，將經(jīng)濟(jì)成長劃分為傳統(tǒng)社會(huì)、“起飛”前準(zhǔn)備、“起飛”、成熟、高消費(fèi)和高質(zhì)量等六個(gè)階段。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)成長的不同階段，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的選擇存在較大差異，且主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門會(huì)通過回顧（指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門擴(kuò)大對為其提供生產(chǎn)資料部門的影響）、前瞻（指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門對新興工業(yè)、新質(zhì)量和新能源的誘導(dǎo)作用）和旁側(cè)（指主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門在周邊地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)增長作用）影響帶動(dòng)其他部門的發(fā)展，不能任意變更主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門序列，由低級(jí)階段向高級(jí)階段發(fā)展是所有國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然過程。

Hirschman（1958）在The Strategy of Economic Development一書中指出，發(fā)展中國家由于資源短缺，不可能對所有社會(huì)部門進(jìn)行充分投資和發(fā)展，只有有限的資源可以投資于特定的產(chǎn)業(yè)，通過不平衡的增長，創(chuàng)造驅(qū)動(dòng)增長的發(fā)展區(qū)域。短缺發(fā)展和過度發(fā)展構(gòu)成了不平衡增長。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，大多數(shù)國家都處于資源短缺的狀態(tài)，因此短缺發(fā)展成為不平衡發(fā)展理論研究的重點(diǎn)。

Vernon（1966）提出的產(chǎn)品循環(huán)理論指出，與后工業(yè)發(fā)展國家相比，主導(dǎo)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變模式與市場聯(lián)系更緊密，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)主要依靠國際分工來實(shí)現(xiàn)國際一體化。根據(jù)這一理論，產(chǎn)品周期可以被劃分為以下四個(gè)階段：第一階段，占據(jù)國內(nèi)市場的新產(chǎn)品開發(fā)；第二階段，擴(kuò)大出口產(chǎn)品的國際市場；第三階段，出口資本、技術(shù)、產(chǎn)品到國外市場；第四階段，將國外生產(chǎn)的相對低價(jià)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)售到國內(nèi)市場，迫使先進(jìn)的工業(yè)國家放棄該類產(chǎn)品的生產(chǎn)來開發(fā)和更新產(chǎn)品。

筱原三代平（1962）的動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用說指出，產(chǎn)品的比較成本并非一成不變，不能用靜態(tài)的眼光而應(yīng)該用發(fā)展的眼光看待當(dāng)前產(chǎn)業(yè)中某些處于劣勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品，它們經(jīng)過一定的時(shí)間有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。問題的關(guān)鍵在于如何辨析出這些產(chǎn)業(yè)中哪些是對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要意義的潛力產(chǎn)業(yè)，然后通過有針對性的扶持促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

然而，筱原三代平的理論僅是從理論層面闡釋了后發(fā)國家的幼小產(chǎn)業(yè)可以在國家政策的支持下發(fā)展，并沒有提出具體的實(shí)施路徑。赤松要（1956）的雁行理論彌補(bǔ)了筱原三代平研究的不足。根據(jù)雁行理論，后發(fā)國家可以通過“產(chǎn)品進(jìn)口—國內(nèi)生產(chǎn)—產(chǎn)品出口”的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于該模式在圖形上形似三只飛翔的大雁，因此被稱作“雁行理論”。此后，雁行理論更多地被用來描述后發(fā)國家工業(yè)化發(fā)展的進(jìn)程。

4．競爭優(yōu)勢理論

Porter（1990）在Competitive Advantage of Nations一文中首次提出了國家競爭優(yōu)勢的概念，論述了構(gòu)成國家競爭優(yōu)勢的核心要素，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新對競爭優(yōu)勢形成的核心作用。他將產(chǎn)業(yè)競爭力的構(gòu)成歸納為四種內(nèi)部決定因素與兩種外部力量，各因素之間既相互關(guān)聯(lián)又相互作用，形似鉆石一樣的菱形結(jié)構(gòu)，因此該理論也被稱作“鉆石模型”。Porter在借鑒和吸收資源稟賦理論、比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，認(rèn)為在國家（地區(qū)）的競爭中，自然資源稟賦差異帶來的比較優(yōu)勢只是一種暫時(shí)的優(yōu)勢，要在長期的競爭中持續(xù)獲取競爭優(yōu)勢就必須綜合多種影響因素，尤其是產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和升級(jí)能力對競爭優(yōu)勢的形成起著至關(guān)重要的作用。相較傳統(tǒng)、靜態(tài)的資源稟賦理論和比較優(yōu)勢理論，競爭優(yōu)勢理論認(rèn)為競爭力是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程。潛在競爭力的基礎(chǔ)在于比較競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢才是決定競爭力的關(guān)鍵，是現(xiàn)實(shí)競爭力的有力體現(xiàn)和直接來源。因此，競爭優(yōu)勢相比比較優(yōu)勢更穩(wěn)定持久。可以看出，競爭優(yōu)勢理論是對比較優(yōu)勢理論的補(bǔ)充與完善，二者相互影響，共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)競爭力，通過競爭優(yōu)勢更充分地反映了比較優(yōu)勢。競爭優(yōu)勢理論是基于產(chǎn)業(yè)競爭力的視角進(jìn)行分析的，對提高產(chǎn)業(yè)競爭力具有一定的指導(dǎo)意義。

5．區(qū)位理論

Marshall（1890）首次將邊際分析方法應(yīng)用于價(jià)值分析，這為現(xiàn)代規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了基礎(chǔ)的分析范式。同時(shí)，他也是最早觀察并研究工業(yè)集聚的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他將因?qū)I(yè)關(guān)聯(lián)而形成的特定產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”，區(qū)內(nèi)匯集了大量存在關(guān)聯(lián)的企業(yè)，企業(yè)之間相互分工合作，在生產(chǎn)能力大幅提升的同時(shí)，這些相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)形成并獲取外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。Marshall（1920）認(rèn)為，由于相似性和相關(guān)性，具有相同生產(chǎn)屬性或上下游相關(guān)性的企業(yè)可以將其生產(chǎn)集中在同一區(qū)域，以便共同享有特定的生產(chǎn)資料，減少了各自的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，縮短了企業(yè)的內(nèi)部鏈條，從而極大地提高了生產(chǎn)效率。這種由于集聚帶來的成本下降、產(chǎn)量增加形成了外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為產(chǎn)業(yè)集聚的形成奠定了基礎(chǔ)。最后，他把形成工業(yè)集聚的原因歸納為：中間產(chǎn)品供給的專業(yè)性、勞動(dòng)力資源共享的便利性以及知識(shí)溢出的便捷性。以上三個(gè)因素成為所有區(qū)位理論研究集聚現(xiàn)象的理論基礎(chǔ)。

6．新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)（空間經(jīng)濟(jì)學(xué)）

Krugman（1991）將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來，以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中城市經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)對空間因素的研究為基礎(chǔ)，以全新視角重新把空間要素與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)問題統(tǒng)一起來，創(chuàng)立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的興起不僅帶動(dòng)了空間經(jīng)濟(jì)問題研究的發(fā)展，也為傳統(tǒng)的區(qū)位理論研究提供了全新的研究視角和分析工具。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)以空間集聚和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長作為研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心內(nèi)容，以收入轉(zhuǎn)移理論為基礎(chǔ)，從經(jīng)濟(jì)集聚過程對路徑的依賴關(guān)系入手，對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚過程展開分析。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模型中引入空間概念，改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中固定收益和完全競爭兩大基本假設(shè)，通過將經(jīng)濟(jì)外部性等問題內(nèi)生化，強(qiáng)調(diào)遞增的規(guī)模報(bào)酬、上升的運(yùn)輸成本，以及在區(qū)位決策中不完全競爭市場的決定性作用。分析過程更符合現(xiàn)實(shí)狀況，研究結(jié)論更具說服力。同時(shí)，Krugman也注意到區(qū)位條件對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，并以此為切入點(diǎn)展開了對產(chǎn)業(yè)集聚的特征和規(guī)律的重新探討與研究。Krugman認(rèn)為，有別于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)在區(qū)域空間內(nèi)會(huì)不斷地演化、調(diào)整，通過政府政策、人力資本以及技術(shù)知識(shí)等因素的共同作用在特定的區(qū)域集聚。

7．區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論

1962年，美國生物學(xué)家Rachel Carson發(fā)表的《寂靜的春天》（Silent Spring）一書首次指出，長期濫用化學(xué)藥劑（包括農(nóng)藥、化肥等）不僅會(huì)對人類自身造成危害，甚至可能引發(fā)巨大的生態(tài)災(zāi)難，物種的滅絕將導(dǎo)致全世界陷入永恒的寂靜。該書一經(jīng)發(fā)表就引起了大眾對環(huán)境污染問題的關(guān)注，同時(shí)也引發(fā)了學(xué)術(shù)界對發(fā)展模式的反思。人們逐漸認(rèn)識(shí)到，人類社會(huì)的發(fā)展不能只考慮經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，生態(tài)環(huán)境等其他自然資源對人類的生存與發(fā)展同樣至關(guān)重要。隨著對環(huán)境污染問題的日益重視，類似“羅馬俱樂部”這樣的國際性民間學(xué)術(shù)團(tuán)體不斷涌現(xiàn)，他們對人類未來的發(fā)展與命運(yùn)進(jìn)行了大量探討。作為羅馬俱樂部的成員，麻省理工學(xué)院教授Meadows等（1972）發(fā)表的名為《增長的極限》（Limits to Growth）的研究報(bào)告指出，若按照目前的速度和路徑（包括人口、資源、環(huán)境以及工業(yè)化進(jìn)程）發(fā)展，未來的某一時(shí)刻，全球資源的承載極限一旦被突破，全世界將被毀滅。Meadows的悲觀觀點(diǎn)引起了人們對未來發(fā)展的警覺。聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)主席Brundtland于1987年向聯(lián)合國遞交的《我們共同的未來》（Our Common Future）報(bào)告中，明確定義了“可持續(xù)發(fā)展”的概念，這為解決環(huán)境保護(hù)與人類協(xié)調(diào)發(fā)展問題提供了理論基礎(chǔ)。“可持續(xù)發(fā)展”概念一經(jīng)提出就得到了全世界的廣泛認(rèn)可和支持。1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過了《21世紀(jì)議程》（Agenda 21），該議程以非法律的形式倡議各國調(diào)整當(dāng)前不可持續(xù)的發(fā)展模式，共同努力為全球發(fā)展留出一條安全通道。該議程現(xiàn)已成為全世界可持續(xù)發(fā)展的行動(dòng)藍(lán)圖。我國政府根據(jù)該議程的內(nèi)容，于1994年制定并通過了《中國21世紀(jì)議程》，并以此作為我國可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略與行動(dòng)綱領(lǐng)，將可持續(xù)發(fā)展理念落實(shí)到中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的所有領(lǐng)域。同時(shí)，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的改變，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展也出現(xiàn)了許多新問題，諸如區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差異擴(kuò)大、資源枯竭加速、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重趨同等問題逐漸凸顯，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨巨大壓力。因此，要解決這些改革發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題，就必須堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展理念，以相關(guān)理論作為指導(dǎo)轉(zhuǎn)換發(fā)展模式，尋求區(qū)域PRED（Population，Resources，Environment and Development）系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

8．環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)競次假說

“標(biāo)準(zhǔn)競次”概念首先由Cray（1974）提出，用以描述立法與監(jiān)管的困境。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)競次假說的核心觀點(diǎn)表明，為了在激烈的競爭中獲取優(yōu)勢，一國通過降低環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)或者放松監(jiān)管力度，獲取大量的外部投資并形成產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。這一行為對其他國家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)形成了巨大的競爭壓力。為了維持競爭優(yōu)勢，其他國家被迫降低本國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管力度，最終導(dǎo)致參與競爭的國家競相放松環(huán)境監(jiān)管力度。尤其是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的國家，這一現(xiàn)象更為普遍。經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國家有著勞動(dòng)力資源豐富且廉價(jià)、環(huán)境成本相對較低、管制寬松等共同特征，這些都為環(huán)境污染密集型產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移提供了可能性。由于微觀企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)是利潤最大化，因此在面臨環(huán)境污染治理成本與處罰成本時(shí)，從理性人的角度分析，企業(yè)會(huì)做出對自身發(fā)展最有利的選擇。當(dāng)治理成本大于處罰成本時(shí)，企業(yè)會(huì)選擇后者，通過產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)企業(yè)成本的最小化。這一行為過程也助推了競次行為的發(fā)生。在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，也經(jīng)歷過較長時(shí)間的粗放式發(fā)展，大量高能耗、高投入、低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，以環(huán)境作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展代價(jià)的環(huán)境競次行為頻發(fā)，加劇了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染的沖突。不可否認(rèn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，采用環(huán)境競次的策略與行為可以在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長。然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由量變階段向質(zhì)變階段轉(zhuǎn)變時(shí)，環(huán)境競次行為將嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)的健康、可持續(xù)發(fā)展。