2.2　國際產(chǎn)能合作的基礎(chǔ)理論、動因與合作思路相關(guān)研究

2.2.1　國際產(chǎn)能合作的基礎(chǔ)理論相關(guān)研究

關(guān)于國際產(chǎn)能合作的基礎(chǔ)理論比較豐富。其中，比較經(jīng)典的代表性理論主要有：發(fā)展階段理論、“雁行模式”理論、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論、“領(lǐng)頭龍模式”理論和全球價值鏈理論等。Mcewan和Mawdsle（2012）提出國際產(chǎn)能三方合作是一種雙邊和多邊相混合的特殊形式，具有多樣性、過渡性和靈活性的特點。與聯(lián)合國提出的全球發(fā)展伙伴關(guān)系具有一定的相似性，Stephen H. Hymer（1976）指出，通常情況下，獲得壟斷利潤是發(fā)達國家境外投資的主要驅(qū)動因素。小島清（2010）的邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論為發(fā)達國家對發(fā)展中國家的跨國投資提供了堅實的理論支撐。Wells（1977）的小規(guī)模技術(shù)理論和Lall（1983）的技術(shù)地方化理論指出，在發(fā)展中國家為投資主體的情境下，發(fā)展中國家以特殊的比較優(yōu)勢參與國際經(jīng)濟活動，對外投資具有較大的市場空間。此時，進入模式的選擇是一個重要的影響因素（Wind and Perlmutter, 1977），企業(yè)需要綜合考慮自身的優(yōu)劣勢、外部的機會和威脅，來決定其進入目標市場的最優(yōu)方式（Anderson and Gatignon, 1986）。相比其他合作，國際產(chǎn)能三方合作將發(fā)展中國家和發(fā)達國家的比較優(yōu)勢結(jié)合起來，融合它們的資金、知識、經(jīng)驗，共同促進三方的發(fā)展（Langendorf et al．，2012a）。Langendorf等（2012b）提出國際產(chǎn)能三方合作體現(xiàn)出了更強的有效性。Ashoff（2010）認為發(fā)達國家創(chuàng)意和技術(shù)的融入以及合作經(jīng)驗的互相學(xué)習(xí)，是加強合作有效性的手段之一。BMZ （2013）提出，發(fā)展中國家可以通過國際產(chǎn)能三方合作，在學(xué)習(xí)發(fā)達國家有益的經(jīng)驗、技術(shù)和管理技能的過程中，獲得技術(shù)溢出，進而提高國際產(chǎn)能三方合作的效率，促進區(qū)域和全球合作發(fā)展（Raposo, 2014）。與此同時，國際產(chǎn)能三方合作也存在東道國意愿體現(xiàn)（United Nations Development Programme, 2009）和協(xié)調(diào)成本上升（OECD, 2013）等弊端。國際產(chǎn)能三方合作在具體產(chǎn)業(yè)合作領(lǐng)域的研究重點集中在農(nóng)業(yè)三方合作上，楊易、姜曄等（2012）總結(jié)了農(nóng)業(yè)三方合作的國際經(jīng)驗；吳殿廷、楊歡等（2014）測算了“金磚五國”在農(nóng)業(yè)合作方面的三方合作潛力指數(shù)。另外，中國與“一帶一路”國際產(chǎn)能合作的產(chǎn)業(yè)國際競爭力（趙東麒、桑百川，2016）、中國與發(fā)達國家在發(fā)展援助方面的三方合作——OECD-DAC三方合作（Br·utigam, 2011；黃海波、唐露萍，2013）、“一帶一路”國家的貿(mào)易潛力（孔慶峰、董虹蔚，2015）以及跨國專利合作（張明倩、鄧敏敏，2016）等相關(guān)領(lǐng)域關(guān)注的重點，其研究成果值得國際產(chǎn)能三方合作借鑒。

2.2.2　國際產(chǎn)能合作的動因與效應(yīng)相關(guān)研究

2.2.2.1　國際產(chǎn)能合作的動因

國外相關(guān)研究較早就開始探究國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因了，勞動力成本提高是發(fā)達國家將一些低附加值的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去的關(guān)鍵原因（W. Arthur Lewis, 1954）。R. Vernon（1966）提出的產(chǎn)品生命周期理論、小島清（1978）提出的邊際產(chǎn)業(yè)理論、Raul Prebisch（1981）提出的移入需求理論和Dunning（1988）提出的國際生產(chǎn)折衷理論，從不同方面對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因作了闡述。國內(nèi)研究方面，盧根鑫（1997）基于勞動力價值的差異性和重合產(chǎn)業(yè)的相似性兩個角度分析了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要動因。聯(lián)系到跨國公司的發(fā)展，陳琦（2010）提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)生根源是要在國際市場上爭取最大化的競爭優(yōu)勢。張庸萍、劉建江等（2011）基于危機角度提出沖擊國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的外部推力是次貸危機，內(nèi)部動因是技術(shù)進步與要素稟賦，根本動因是國際分工和世界生產(chǎn)力的發(fā)展。傅強、魏琪（2013）基于價值鏈視角，指出隨著社會制度的不斷變遷和技術(shù)的不斷進步，全球價值鏈也在不斷加強，從而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。基于微觀企業(yè)和宏觀國家兩個層面，袁麗梅、朱谷生（2016）分析了我國開展國際產(chǎn)能合作的動因。從企業(yè)層面來看，國際產(chǎn)能合作有三個動因：一是為解決國內(nèi)市場飽和的產(chǎn)能過剩；二是為學(xué)習(xí)國外領(lǐng)先科技；三是為提高企業(yè)在國際市場的影響力以及符合經(jīng)濟全球化發(fā)展態(tài)勢。從國家層面來看，國際產(chǎn)能合作也有三個動因：一是為過剩產(chǎn)能和外匯儲備逐利；二是為保持經(jīng)濟穩(wěn)定增長；三是為提升國家在國際上的影響力和國際地位。萬軍（2016）基于對拉美國家的分析，提出國際產(chǎn)能合作的動因主要有三個：一是促進拉美產(chǎn)業(yè)多元化；二是服務(wù)拉美基礎(chǔ)設(shè)施需求；三是發(fā)揮金融和投資在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型新引擎作用的需要。

2.2.2.2　國際產(chǎn)能合作的效應(yīng)

國外將產(chǎn)能合作的效應(yīng)分為正效應(yīng)和負效應(yīng)，如技術(shù)外溢效應(yīng)、就業(yè)效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、資本形成效應(yīng)等。Lall（1983）認為發(fā)展中國家能夠通過學(xué)習(xí)發(fā)達國家的先進管理經(jīng)驗和技術(shù)，并基于自身國情革新，間接提升本國的科研能力，提升了發(fā)達國家新的影響力，具有后發(fā)優(yōu)勢，并提出了技術(shù)地方化理論。Porter（1985）認為，可以根據(jù)國際產(chǎn)能合作不同的環(huán)節(jié)所需要的生產(chǎn)因素、交通因素、區(qū)位因素等進行綜合分析，基于不同合作國的相對優(yōu)勢，每個區(qū)域承擔相應(yīng)的分工，實現(xiàn)全球分工，以便進行更加規(guī)模化和專業(yè)化的生產(chǎn)管理，進而通過資源在全球范圍內(nèi)的合理配置，形成國際的生產(chǎn)組合和全球產(chǎn)業(yè)鏈，提出了全球價值鏈理論。Martin Bijsterbosch（2010）提出，外商直接投資能夠有效提高被投資國的生產(chǎn)率。戴嶸等（2015）、陶權(quán)等（2015）從環(huán)境角度研究環(huán)境對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響。王志明（2016）基于技術(shù)溢出效應(yīng)角度，分析了中哈的“點對點”建立工業(yè)園區(qū)的產(chǎn)能合作新理念和新價值模式。楊子帆（2016），魏巍等（2016），黃先海、余驍（2017）等從價值鏈角度提出了產(chǎn)能合作在全球分工中的重要作用。安曉明（2017）綜合考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國際產(chǎn)能合作，基于國際產(chǎn)能合作的特征和風險預(yù)估的角度，提出了中國開展國際產(chǎn)能合作的推進方略。

2.2.3　國際產(chǎn)能合作的思路相關(guān)研究

關(guān)于化解我國產(chǎn)能過剩和開展國際產(chǎn)能合作的思路和對策，國內(nèi)一些學(xué)者提出了開展國際產(chǎn)能合作的建議。由于當前資本項目與經(jīng)常項目雙順差的狀況常常出現(xiàn)，中國國際收支失衡，容易導(dǎo)致貿(mào)易摩擦。我國需要激勵國內(nèi)產(chǎn)品市場相對已飽和的企業(yè)“走出去”，擴張市場容量與市場版圖，主動開拓國際市場（周業(yè)樑、盛文軍，2007）。針對本國過剩的企業(yè)產(chǎn)能，要鼓勵部分企業(yè)將產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到國外，在對外投資方面，應(yīng)支持我國產(chǎn)業(yè)資本積極、主動參與國際產(chǎn)能合作，提高資源配置效率：一方面，使本國企業(yè)在國際市場上接受挑戰(zhàn)的同時，增強國際競爭力；另一方面，可以解決本國企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題（中國企業(yè)聯(lián)合會“去產(chǎn)能化”調(diào)研組，2013）。李曉華（2013）通過研究論證我國企業(yè)向國外轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能的三個好處，提出我國相關(guān)政府職能部門應(yīng)該在項目審批、外匯使用、出口關(guān)稅等方面出臺鼓勵支持政策，支持產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)“走出去”。另外，對于一些需求大量投資品的、在國內(nèi)競爭中處于劣勢的、存在較為嚴重貿(mào)易摩擦的企業(yè)，引導(dǎo)其直接進行國外投資。張前榮（2013）提出，要加快我國產(chǎn)能向海外轉(zhuǎn)移的步伐，選取資源能源儲備豐富的國家和地區(qū)，如幾內(nèi)亞、東南亞、俄羅斯等，支持我國過剩的產(chǎn)業(yè)“走出去”，與其進行產(chǎn)能合作，支持過剩產(chǎn)能產(chǎn)品的出口。發(fā)達國家消化過剩產(chǎn)能的共性規(guī)律是推動產(chǎn)能國際轉(zhuǎn)移，讓過剩產(chǎn)能“出海”，幫助外匯儲備找到出口，徹底釋放外部消費需求，也有利于“中國制造”占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上游，走向國際（董小君，2014）。李志鵬、徐強、閆實強（2015）分析了各產(chǎn)業(yè)利用國際市場調(diào)節(jié)富余產(chǎn)能面臨的不同條件和模式，提出出于全球市場態(tài)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段等原因，國際市場能夠為部分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能調(diào)節(jié)提供廣闊空間。國務(wù)院提出化解富余產(chǎn)能中的“轉(zhuǎn)移一批”即需發(fā)揮國際市場的功能，在實際操作方面，就需要開拓對外承包發(fā)展的潛力，需要革新國際貿(mào)易手段，主動開拓外部發(fā)展空間，發(fā)展對外投資合作。曲鳳杰（2017）在針對來自亞、非、歐、拉美等地區(qū)政府工作人員進行相關(guān)問卷調(diào)查后指出，東道國對與中國開展國際產(chǎn)能合作普遍持歡迎態(tài)度，目前已經(jīng)開展的與東道國的國際產(chǎn)能合作對接狀況良好。但是由于東道國營商環(huán)境與自身基礎(chǔ)設(shè)施狀況較差，在一定程度上制約了國際產(chǎn)能合作，同時中國在東道國知名度偏低、企業(yè)核心競爭力偏弱、政府核準程序復(fù)雜等問題也影響了國際產(chǎn)能合作的成效。因此，未來應(yīng)切實提升企業(yè)核心競爭力，針對不同區(qū)域和國家的比較優(yōu)勢和突出問題制定國際產(chǎn)能合作的針對性方案。