第一節(jié) 引言

中國改革開放特別是加入WTO以來，進(jìn)出口貿(mào)易迅速發(fā)展，越來越多的企業(yè)進(jìn)入國際貿(mào)易市場，根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國從事出口的企業(yè)從2000年的61766家增加到2006年的162881家，同期進(jìn)口企業(yè)數(shù)量由61462家上升為119275家。2009年中國超過德國成為全球第一出口大國，2013年成為世界第一貨物貿(mào)易大國，成為最大的“世界工廠”，但同類產(chǎn)品在國外市場售價卻遠(yuǎn)低于國內(nèi)，出口品往往存在低質(zhì)、低價和低加成率問題（施炳展等，2013；盛丹和王永進(jìn)，2012；黃先海等，2016a）。低價在短期內(nèi)使產(chǎn)品具有市場競爭力，但是低質(zhì)使產(chǎn)品在長期內(nèi)缺乏競爭力，低質(zhì)和低價導(dǎo)致低加成率，壓縮了出口企業(yè)的利潤。企業(yè)進(jìn)出口行為如何影響加成率？哪些因素決定這種影響作用？貿(mào)易企業(yè)在面臨日益加劇的進(jìn)出口競爭時如何調(diào)整企業(yè)加成率？這些都是本章試圖回答的關(guān)鍵問題。

關(guān)于進(jìn)出口貿(mào)易與企業(yè)績效的相關(guān)研究受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，但大部分文獻(xiàn)集中研究了進(jìn)出口貿(mào)易對企業(yè)增加值或者生產(chǎn)率的影響（尹翔碩等，2005；余淼杰，2010、2011；張杰等，2009；張杰等，2015），而關(guān)于進(jìn)出口貿(mào)易與反映企業(yè)市場勢力的加成率的研究并不多，僅有少量文獻(xiàn)研究了進(jìn)出口貿(mào)易對企業(yè)加成率的影響。

首先是出口行為與企業(yè)加成率的相關(guān)研究。Melitz和Ottaviano（2008）引入產(chǎn)品水平差異的擬線性需求系統(tǒng)，將企業(yè)的加成率內(nèi)生化（簡稱MO模型），預(yù)測出口企業(yè)相對于非出口企業(yè)具有較高的加成率。國外學(xué)者分別利用哥倫比亞、法國、西班牙、斯洛文尼亞等國家的企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，證實了MO模型（Kugler和Verhoogen，2009；Bellone等，2016；Martín和Rodríguez，2010；De Loecker和Warzynski，2012）。上述文獻(xiàn)多以發(fā)達(dá)國家為研究對象，而針對中國出口企業(yè)的實證研究與這一結(jié)論相反：出口企業(yè)加成率普遍低于非出口企業(yè)，存在出口企業(yè)的“加成率悖論”（盛丹和王永進(jìn)，2012；祝樹金和張鵬輝，2015）。國內(nèi)學(xué)者從各個視角對這一現(xiàn)象進(jìn)行了解釋。盛丹和王永進(jìn)（2012）指出出口退稅政策使出口企業(yè)在制定較低的市場價格后依然獲得較高的真實加成率；李秀芳和施炳展（2012）認(rèn)為加工貿(mào)易企業(yè)出口定價權(quán)缺失是中國出口企業(yè)加成率悖論的重要原因；劉啟仁和黃建忠（2015）構(gòu)建理論模型并實證發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)“選擇效應(yīng)”較弱甚至不存在，而企業(yè)在出口市場上面臨的競爭程度大于內(nèi)銷市場，這就導(dǎo)致出口市場的“競爭效應(yīng)”大于“選擇效應(yīng)”，造成出口企業(yè)加成率較低，但是沒有研究出口行為促進(jìn)企業(yè)加成率的情形。黃先海等（2016b）的研究彌補了這一缺陷，認(rèn)為中國出口企業(yè)加成率低于非出口企業(yè)具有階段性，當(dāng)出口企業(yè)生產(chǎn)率水平跨過生產(chǎn)率門檻值后，出口行為便會促進(jìn)企業(yè)加成率提升，但是沒有具體估計貿(mào)易企業(yè)加成率的生產(chǎn)率效應(yīng)和競爭效應(yīng)。

其次是進(jìn)口行為與企業(yè)加成率關(guān)系的研究。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)率水平更高，規(guī)模更大，能夠索要較高的產(chǎn)品價格（Kasahara和Rodrigue，2008；Kugler和Verhoogen，2009；Halpern等，2015），在此基礎(chǔ)上，部分研究主要考察了進(jìn)口貿(mào)易自由化與加成率的關(guān)系。De loecker等（2016）使用印度產(chǎn)出進(jìn)口關(guān)稅削減表示進(jìn)口貿(mào)易自由化，在進(jìn)口競爭效應(yīng)下，企業(yè)降低產(chǎn)品價格，但是企業(yè)產(chǎn)品邊際成本的下降幅度更大，反而提升了企業(yè)的加成率。Fan等（2015）基于中國的企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，投入品進(jìn)口貿(mào)易自由化顯著提高企業(yè)加成率。錢學(xué)鋒等（2016）使用進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口滲透率表示進(jìn)口競爭，研究了進(jìn)口競爭與加成率之間的關(guān)系，結(jié)論顯示，進(jìn)口競爭會降低企業(yè)加成率，而中間投入品關(guān)稅下降帶來多樣化效應(yīng)和成本效應(yīng)，增加企業(yè)加成率。

直接研究企業(yè)進(jìn)口行為與加成率關(guān)系的文獻(xiàn)較少。李卓和趙軍（2015）通過匹配中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和海關(guān)數(shù)據(jù)，測算了我國純進(jìn)口企業(yè)加成率，并發(fā)現(xiàn)純進(jìn)口企業(yè)加成率高于非進(jìn)口企業(yè)，這是因為純進(jìn)口企業(yè)中中央及省級國有企業(yè)的占比較高，但沒有分析進(jìn)口企業(yè)加成率的微觀決定機制。黃先海等（2016b）研究發(fā)現(xiàn)中國中間品進(jìn)口企業(yè)平均加成率低于非進(jìn)口企業(yè)，主要是由加工貿(mào)易所導(dǎo)致的，一般貿(mào)易中間品進(jìn)口企業(yè)平均加成率顯著高于非進(jìn)口企業(yè)。

上述研究分別單獨考察了進(jìn)口、出口貿(mào)易對于企業(yè)加成率的影響，并沒有將進(jìn)口和出口置于同一分析框架來研究其對于加成率的影響，忽視了進(jìn)口和出口的相互作用，也沒有深入研究進(jìn)出口貿(mào)易影響加成率的渠道或者微觀決定機制。事實上，許多研究表明企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易行為之間具有聯(lián)動效應(yīng)，特別是進(jìn)口貿(mào)易對于出口貿(mào)易具有引致效應(yīng)。Kasahara和Lapham（2013）發(fā)現(xiàn)進(jìn)口有利于提高出口企業(yè)生產(chǎn)率、規(guī)模等績效優(yōu)勢。巫強和劉志彪（2009）研究發(fā)現(xiàn)中國沿海地區(qū)從國外大量進(jìn)口先進(jìn)的機器設(shè)備為出口快速增長奠定了必要基礎(chǔ)，并將其描述為“進(jìn)口引致型出口”；張杰等（2014）提出了進(jìn)口引致出口機制的內(nèi)在機理：進(jìn)口會提高企業(yè)生產(chǎn)率，導(dǎo)致自我選擇效應(yīng)，促使企業(yè)進(jìn)入出口市場，并實證檢驗中間品進(jìn)口和資本品進(jìn)口均能有效促進(jìn)出口，且前者的效應(yīng)強于后者。Hornok和Murakozy（2015）將中間品進(jìn)口份額引入MO模型的擬線性需求函數(shù)，進(jìn)口的中間品具有較高的質(zhì)量，且能提高產(chǎn)出品的質(zhì)量（Antoniades，2015），因此中間品進(jìn)口通過質(zhì)量升級效應(yīng)提升企業(yè)加成率，他們基于匈牙利的數(shù)據(jù)實證檢驗進(jìn)口中間投入品、出口行為與加成率之間的關(guān)系，但沒有分析進(jìn)口影響企業(yè)加成率的生產(chǎn)率效應(yīng)和進(jìn)口競爭的作用。本章借鑒Melitz和Ottaviano（2008）和Hornok和Murakozy（2015）的研究，將企業(yè)進(jìn)出口行為與加成率置于同一分析框架，從生產(chǎn)率和進(jìn)出口市場競爭視角闡述進(jìn)、出口行為影響企業(yè)加成率的內(nèi)在機制，并結(jié)合進(jìn)口和出口的聯(lián)動效應(yīng)，實證研究企業(yè)進(jìn)出口行為與加成率之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)選擇效應(yīng)不顯著，競爭效應(yīng)顯著，導(dǎo)致出口行為反而降低了企業(yè)加成率，但是隨著出口企業(yè)生產(chǎn)率水平的不斷提升，其跨過了生產(chǎn)率門檻值后，出口行為對加成率起正向作用；進(jìn)口企業(yè)受到生產(chǎn)率選擇效應(yīng)和進(jìn)口成本效應(yīng)的共同影響，具有顯著的加成率優(yōu)勢；進(jìn)出口之間存在顯著的聯(lián)動效應(yīng)，進(jìn)口有利于提高出口企業(yè)加成率和降低出口企業(yè)加成率由下降轉(zhuǎn)為上升的生產(chǎn)率門檻值，但是出口在短期內(nèi)會降低進(jìn)口企業(yè)加成率；出口競爭不僅顯著抑制企業(yè)加成率，且提高出口企業(yè)的生產(chǎn)率門檻值，進(jìn)口競爭分別通過競爭效應(yīng)和成本效應(yīng)，對企業(yè)加成率和出口企業(yè)生產(chǎn)率門檻值產(chǎn)生相反的作用。進(jìn)出口貿(mào)易行為對不同所有制和不同貿(mào)易方式企業(yè)加成率的影響存在差異，進(jìn)口行為有利于提升內(nèi)資企業(yè)加成率，而對外資企業(yè)不存在顯著影響；進(jìn)口行為對一般貿(mào)易企業(yè)加成率的影響顯著為正，而對加工貿(mào)易企業(yè)加成率產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響，對混合貿(mào)易企業(yè)沒有影響；出口行為對內(nèi)資企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)加成率的負(fù)向影響大于外資企業(yè)和一般貿(mào)易企業(yè)。

相對于既有文獻(xiàn)，本章對企業(yè)由國內(nèi)市場進(jìn)入國際市場行為進(jìn)行排序，主要針對企業(yè)非貿(mào)易—純出口—進(jìn)出口、非貿(mào)易—純進(jìn)口—進(jìn)出口等情形，研究進(jìn)出口聯(lián)動效應(yīng)對企業(yè)加成率和出口企業(yè)加成率由降轉(zhuǎn)升的生產(chǎn)率門檻的影響；在理論上闡述了進(jìn)口企業(yè)加成率的決定機制，考慮最終品與中間投入品進(jìn)口關(guān)稅等進(jìn)口市場競爭的作用，結(jié)合不同貿(mào)易方式實證研究中國進(jìn)口企業(yè)與非進(jìn)口企業(yè)的加成率差異，補充了目前國內(nèi)關(guān)于進(jìn)口企業(yè)加成率研究的不足。