【內(nèi)容精解】

1.1 現(xiàn)代工程咨詢(xún)方法體系

現(xiàn)代工程咨詢(xún)方法融合了工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和分析方法，針對(duì)不同的咨詢(xún)服務(wù)范圍選擇不同方法開(kāi)展咨詢(xún)工作。工程咨詢(xún)服務(wù)范圍主要包括規(guī)劃咨詢(xún)、項(xiàng)目咨詢(xún)、評(píng)估咨詢(xún)和全過(guò)程工程咨詢(xún)，咨詢(xún)方法是定性分析和定量分析相結(jié)合，以定量分析為主；靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主；統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)測(cè)分析相結(jié)合，以預(yù)測(cè)分析為主。

目前工程咨詢(xún)主要集中在投資項(xiàng)目前期咨詢(xún)服務(wù)領(lǐng)域，常用的咨詢(xún)方法有綜合分析、規(guī)劃咨詢(xún)、市場(chǎng)分析、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目管理五大類(lèi)，每類(lèi)又包括若干具體分析方法，某些咨詢(xún)方法可用于多個(gè)咨詢(xún)領(lǐng)域，具體如圖1-1所示。學(xué)習(xí)的關(guān)鍵是理解方法是用來(lái)解決什么問(wèn)題，并掌握方法的應(yīng)用過(guò)程。

圖1-1 常用工程咨詢(xún)方法圖

1.2 邏輯框架法

一、概念及基本結(jié)構(gòu)

（一）含義

邏輯框架法是用一張邏輯框架矩陣表，通過(guò)分析各種要素之間的邏輯關(guān)系，來(lái)設(shè)計(jì)或評(píng)價(jià)一項(xiàng)活動(dòng)或工作。它的核心是各種要素之間的因果邏輯關(guān)系，即“如果”投入了某種條件或措施，“那么”就會(huì)產(chǎn)生某種結(jié)果，這些條件包括事物內(nèi)在的因素及其所需要的外部條件。

邏輯框架法常用于規(guī)劃編制、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)中。

（二）邏輯框架矩陣

邏輯框架法的分析結(jié)果就是形成一個(gè)邏輯框架矩陣，基本結(jié)構(gòu)見(jiàn)表1-1。

表1-1 邏輯框架矩陣的基本結(jié)構(gòu)

二、邏輯框架的編制

（一）編制步驟

編制填寫(xiě)邏輯矩陣表時(shí)，一般先從上到下填寫(xiě)目標(biāo)描述，然后從下到上確定假設(shè)條件，最后橫向填寫(xiě)驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法，見(jiàn)表1-2。

表1-2 邏輯框架矩陣編制步驟

（二）邏輯框架法中的邏輯關(guān)系

1.垂直邏輯關(guān)系

即從下往上或從上往下對(duì)項(xiàng)目四個(gè)層次的目標(biāo)及其之間的因果關(guān)系進(jìn)行分析，關(guān)鍵是分析四個(gè)層次與重要假設(shè)條件的因果關(guān)系（見(jiàn)圖1-2）。

圖1-2 垂直邏輯中的因果關(guān)系

這里的重要假設(shè)指四個(gè)目標(biāo)層次之間存在的重要限制條件，也就是必要的外部條件或風(fēng)險(xiǎn)，例如項(xiàng)目所在地特定的自然環(huán)境或社會(huì)環(huán)境等。項(xiàng)目可能的重要假設(shè)很多，一般應(yīng)選取最主要的幾個(gè)因素作為項(xiàng)目的重要假設(shè)。

2.水平邏輯關(guān)系

在垂直邏輯分析了四個(gè)層次關(guān)系的基礎(chǔ)上，利用水平邏輯分析確定如何驗(yàn)證每個(gè)層次涉及的資源和成果。水平邏輯分析主要由驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法構(gòu)成，見(jiàn)表1-3。

表1-3 水平邏輯關(guān)系

（三）重要假設(shè)條件的表述

重要假設(shè)條件是指可能對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施或成功產(chǎn)生影響，但項(xiàng)目本身又無(wú)法控制的有可能發(fā)生的外部條件。主要來(lái)自三個(gè)方面：

（1）項(xiàng)目所在地的特定自然環(huán)境及其變化。

（2）國(guó)家政策、計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略等的失誤或變化帶來(lái)的嚴(yán)重影響。

（3）管理體制產(chǎn)生的影響。

1.3 層次分析法

一、概述

層次分析法是利用層次遞進(jìn)的方法將無(wú)法量化的因素、行動(dòng)、方案、項(xiàng)目指標(biāo)等排出大小順序，將其區(qū)別開(kāi)來(lái)；在此基礎(chǔ)上，通過(guò)確定各因素權(quán)重，利用判斷矩陣分析計(jì)算得到綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法。

1.優(yōu)點(diǎn)

1）是一種系統(tǒng)性的分析方法。

2）是一種簡(jiǎn)單實(shí)用的決策方法。

3）需要的定量數(shù)據(jù)信息較少。

2.缺點(diǎn)

1）無(wú)法為決策者提供新的方案。

2）指標(biāo)較多時(shí)工作量較大，各項(xiàng)因素的權(quán)重難以確定。

3）特征值和特征向量的精確計(jì)算復(fù)雜。

二、層次分析法的步驟

（一）構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型

確定評(píng)價(jià)目標(biāo)，明確評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，然后把目標(biāo)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則以及方案三個(gè)層次的內(nèi)容結(jié)合起來(lái)，從而得到一個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型（見(jiàn)圖1-3）。

圖1-3 層次結(jié)構(gòu)模型

（二）因素兩兩比較標(biāo)度

在層次結(jié)構(gòu)模型基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)人從第一個(gè)準(zhǔn)則層開(kāi)始，逐步確定各層諸因素相對(duì)于上一層因素的重要性權(quán)數(shù)（可使用兩兩比較、孰輕孰重確定），然后，按計(jì)算結(jié)果排出各方案的風(fēng)險(xiǎn)大小順序，見(jiàn)表1-4。

表1-4 層次分析兩兩對(duì)比標(biāo)度

即，指標(biāo)i相比指標(biāo)j越重要，標(biāo)度指標(biāo)值越高。

（三）判斷矩陣

通過(guò)兩兩比較得到各層次不同因素的重要性權(quán)數(shù)。

從上到下分層編寫(xiě)判斷矩陣：

第一步，從項(xiàng)目目標(biāo)A出發(fā)，判斷指標(biāo)i和指標(biāo)j對(duì)目標(biāo)A的貢獻(xiàn)大小確定標(biāo)度指標(biāo)得到判斷矩陣A

第二步，從指標(biāo)i，指標(biāo)j出發(fā)，分別判斷方案甲、方案乙對(duì)指標(biāo)的重要性，得到判斷矩陣B

（四）計(jì)算矩陣A的特征向量

（1）計(jì)算A的各行之和。

（2）計(jì)算各行平均數(shù)，因2列，則分母為2，計(jì)算得

（3）標(biāo)準(zhǔn)化，即將兩行平均值除以?xún)尚泻嫌?jì)數(shù)，合計(jì)數(shù)3.6，計(jì)算得，由此可判斷指標(biāo)i比指標(biāo)j對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)A的貢獻(xiàn)高。

重復(fù)以上1）～3）步驟，計(jì)算B的特征向量，得

，可判斷對(duì)于指標(biāo)i來(lái)說(shuō)，方案甲優(yōu)于方案乙；對(duì)于指標(biāo)j來(lái)說(shuō)，方案乙優(yōu)于方案甲。

（4）綜合矩陣。上述步驟得到兩個(gè)層次的特征向量，但評(píng)價(jià)的目的是要綜合判斷方案甲與方案乙對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的優(yōu)劣，因此需要利用方案層的指標(biāo)向量W_i、W_j構(gòu)建綜合矩陣C：

綜合矩陣C乘以指標(biāo)層特征向量W，得到：

由此可判斷對(duì)于項(xiàng)目目標(biāo)A來(lái)說(shuō)，方案甲優(yōu)于方案乙。

（五）判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)

需要比較的因素大于兩個(gè)的時(shí)候，采用兩兩對(duì)比會(huì)出現(xiàn)判斷不一致的情況，但要計(jì)算指標(biāo)必須要求判斷一致，即a>b，b>c，應(yīng)得到a>c，所以，需要檢驗(yàn)判斷矩陣中由兩兩對(duì)比得到的判斷是否一致，否則判斷矩陣計(jì)算結(jié)果會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤。

計(jì)算一致性指標(biāo)CI：

其中，n是判斷矩陣的階數(shù)，λ_max是判斷矩陣的最大特征值，通過(guò)以下公式計(jì)算：

計(jì)算出CI后，從隨機(jī)指標(biāo)數(shù)值表（見(jiàn)表1-5）中根據(jù)判斷矩陣階數(shù)n，查取同階隨機(jī)性指標(biāo)RI，計(jì)算一致性比率CR=CI/RI，如比率CR<0.1，可認(rèn)為判斷矩陣的一致性達(dá)到要求，否則需要重新構(gòu)建判斷矩陣。

表1-5 隨機(jī)性指標(biāo)

（六）層次總排序及其一致性檢驗(yàn)

1.層次總排序

當(dāng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則層次較多時(shí)，需要計(jì)算同一層次中所有元素對(duì)于最高層（總目標(biāo)）的相對(duì)重要程度（又稱(chēng)排序權(quán)重向量），也稱(chēng)為層次總排序。計(jì)算步驟：

（1）自上而下逐層計(jì)算排序權(quán)向量。

（2）設(shè)已計(jì)算出第k-1層上有n_k-1個(gè)元素相對(duì)總目標(biāo)的排序權(quán)向量：

（3）第k層有n_k個(gè)元素，它們對(duì)于上一層次（k-1層）的某個(gè)因數(shù)u_i的單準(zhǔn)則排序權(quán)向量：

對(duì)于與k-1層第i個(gè)元素?zé)o支配關(guān)系的對(duì)應(yīng)u_ij取值為0。

（4）第k層n_k個(gè)元素相對(duì)總目標(biāo)的排序權(quán)向量為

2.總排序一致性檢驗(yàn)

假設(shè)第k-1層第j個(gè)元素為比較準(zhǔn)則，第k層一致性檢驗(yàn)指標(biāo)為，平均隨機(jī)一致性指標(biāo)為，則第k層各因素兩兩比較的層次單排序一致性指標(biāo)為

CI^k=CI^k-1·ω^（k-1）

其中，ω^（k-1）是第k-1層對(duì)總目標(biāo)的總排序向量。

同時(shí)，有：RI^k=RI^k-1·ω^（k-1），CR^k=CR^k-1+CI^k/RI^k（3≤k≤n），如CR^k<0.1，可認(rèn)為評(píng)價(jià)模型在k層水平上整體達(dá)到局部滿(mǎn)意一致性。

1.4 SWOT分析法

SWOT分析源于企業(yè)戰(zhàn)略研究與競(jìng)爭(zhēng)分析，是對(duì)比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，分析企業(yè)自身的實(shí)力（即優(yōu)勢(shì)Strengths、劣勢(shì)Weakness）和企業(yè)外部環(huán)境變化可能給企業(yè)帶來(lái)的機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)（即機(jī)會(huì)Op-portunities和威脅Threats），進(jìn)而制定企業(yè)最佳戰(zhàn)略的方法。

SWOT分析實(shí)際上是企業(yè)外部環(huán)境分析和企業(yè)內(nèi)部要素分析的組合分析。因此，可利用企業(yè)外部環(huán)境評(píng)價(jià)矩陣和內(nèi)部要素評(píng)價(jià)矩陣分別對(duì)內(nèi)外部因素進(jìn)行分析，確定企業(yè)所處的位置和對(duì)應(yīng)的戰(zhàn)略選擇。

該方法主要應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略分析，具體應(yīng)用步驟和案例見(jiàn)本書(shū)第5章5.2市場(chǎng)戰(zhàn)略分析相關(guān)內(nèi)容。除此之外，也可用來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)價(jià)、規(guī)劃編制和政策制定等。

1.5 PEST分析法

PEST分析就是從政治（Politics）、經(jīng)濟(jì)（Economy）、社會(huì)（Society）和技術(shù)（Technolo-gy）四個(gè)方面分析影響項(xiàng)目的主要外部環(huán)境因素。

PEST分析法只考慮了宏觀因素，因此實(shí)際應(yīng)用中常需要與SWOT等分析方法結(jié)合應(yīng)用。該方法主要包括政治環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析、社會(huì)自然環(huán)境分析和技術(shù)環(huán)境分析，如圖1-4所示。

圖1-4 PEST分析圖

練習(xí)題

某地區(qū)政府為了落實(shí)城鎮(zhèn)保障性安居工程規(guī)劃，改善低收入群體的居住條件，計(jì)劃2020年建設(shè)10萬(wàn)m²的廉租住房小區(qū)，以及小區(qū)道路和綠地等配套設(shè)施，解決2000戶(hù)低收入居民的住房問(wèn)題。項(xiàng)目建設(shè)投資主要來(lái)源于中央政府投資和地方政府配套資金。

甲工程咨詢(xún)公司承擔(dān)了該廉租房建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究工作，并采用邏輯框架法進(jìn)行了項(xiàng)目分析。為保證項(xiàng)目順利實(shí)施，要求完整保存施工單位的工作記錄和監(jiān)理單位的監(jiān)理報(bào)告，項(xiàng)目業(yè)主保留全部工程檔案。

【問(wèn)題】

（1）列出該廉租住房項(xiàng)目垂直邏輯各層次的具體內(nèi)容。

（2）列出該廉租住房項(xiàng)目水平邏輯產(chǎn)出層次的客觀驗(yàn)證指標(biāo)和驗(yàn)證方法。

參考答案

（1）該廉租住房項(xiàng)目垂直邏輯各層次的內(nèi)容：

1）宏觀目標(biāo)：落實(shí)城鎮(zhèn)保障性安居工程規(guī)劃，改善低收入群體的居住條件。

2）具體目標(biāo)：解決2000戶(hù)低收入居民的住房問(wèn)題。

3）產(chǎn)出成果：10萬(wàn)m²的廉租住房小區(qū)，以及小區(qū)道路和綠地等配套設(shè)施。

4）投入和活動(dòng)：中央政府投資和地方政府配套資金，以及項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)工作。

（2）項(xiàng)目水平邏輯產(chǎn)出層次的內(nèi)容：

1）客觀驗(yàn)證指標(biāo)：10萬(wàn)m²的廉租住房、小區(qū)道路和綠地等配套設(shè)施完成并投入使用。

2）驗(yàn)證方法：資料來(lái)源是施工單位的工作記錄和監(jiān)理單位的監(jiān)理報(bào)告及各種工程檔案，采用方法是資料分析、調(diào)查研究等。