第1章 建筑工程監理基本知識

1.1 建筑工程監理與相關法規制度

1.1.1 工程建設監理概述

工程建設監理是監理企業受項目法人委托進行的建設項目管理。工程建設監理是指針對工程項目建設，社會化、專業化的工程建設監理企業接受業主的委托和授權，根據國家批準的工程項目建設文件，有關工程建設的法律、法規和建設工程委托監理合同以及其他建設工程合同所進行的旨在實現項目投資目的的微觀監督管理活動。

建設監理的依據是國家頒布實施的《中華人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）和《建設工程質量管理條例》、《建設工程監理規范》、國家規范和工程驗收、質量評定標準以及工程建設監理合同、施工合同、設計合同、勘察合同、設計文件等。實施建設工程監理前，監理企業必須與建設單位簽訂書面建設工程委托監理合同，合同中應包括監理企業對建設工程質量、造價、進度進行全面控制和管理的條款。建設單位與承包單位之間與建設工程合同有關的聯系活動應通過監理企業進行。

1.1.1.1 工程建設監理的任務

《建筑法》第四章建設工程監理中第三十三條規定：“建設工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建設工程合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金的使用等方面，代表建設單位實施監督。”

工程建設監理的中心任務是指控制工程項目目標，也就是控制合同所確定的投資、進度和質量目標。中心任務的完成是通過各階段具體的監理工作任務的完成來實現的。對建設工程施工階段實施全過程監理，包括“三控制”，“三管理”，“一協調”，即質量控制、進度控制、投資控制、合同管理、安全管理、信息管理及組織協調等。施工階段監理主要內容有以下幾點。

1.質量控制

（1）審查施工組織設計、施工方案（施工組織設計、施工方案的針對性，分部、分項、檢驗批劃分，質量控制措施及保證措施）。

（2）審查承包單位現場項目管理機構的質量管理體系、技術管理體系和質量保證體系。

（3）原材料、構配件、設備進場檢查。

（4）材料見證取樣，工程檢測單位現場檢測工程的見證。

（5）特殊過程旁站監理。

（6）處理工程變更。

（7）檢驗批、分項、分部質量驗收（平行檢驗）。

（8）安全、主要功能項目檢查、工程觀感質量檢查。

（9）質量控制資料、安全及主要功能資料檢查。

（10）參加質量事故分析。

（11）監督事故處理方案執行。

（12）階段工程質量評估及備案。

（13）組織單位工程竣工預驗收，參加工程竣工驗收，進行工程質量評估和移交。

2.造價控制

（1）審查施工圖預算，工程質量清單。

（2）處理工程變更。

（3）審核工程計量證書，進行現場計量。

（4）審核簽發工程付款單。

（5）處理索賠。

（6）審核竣工結算資料。

3.進度控制

（1）審批總進度計劃、勞動力及各種資源配置計劃。

（2）審核年、季、月施工進度計劃，階段性計劃。

（3）處理工程變更。

（4）實際進度與計劃進度對比分析。

（5）向建設單位報送月報。

4.施工安全控制

（1）審核施工組織設計（安全技術措施）、專項施工方案、安全事故應急救援預案。

（2）檢查施工現場安全措施落實，檢查現場安全管理機構配備情況。

（3）定期組織現場施工安全檢查，每天在巡檢中對施工安全狀態加以觀察。

（4）發現隱患，要求承包單位整改，報告建設單位和有關部門。

（5）參加安全事故分析。

（6）監督事故處理方案執行。

5.組織協調

（1）組織第一次工地例會，進行監理工作交底，確定監理例會的時間、頻次。

（2）組織施工圖核查和圖紙會審。

（3）協調建設、設計、施工單位之間關系，公正、合理處理好合同糾紛。

（4）及時組織召集專題會議，解決工程質量、進度、安全問題。

1.1.1.2 工程建設監理遵循的原則

從事工程建設監理活動應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的原則。

1.守法

守法是任何一個具有民事行為能力的單位或個人最起碼的行為準則，對于監理企業來說，守法就是要依法經營。守法的內容包括：

（1）監理企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動。

（2）監理企業不得偽造、涂改、出租、轉讓、出賣《資質等級證書》。

（3）建設工程委托監理合同一經雙方簽訂，即具有一定的法律約束力（違背國家法律、法規的合同除外），監理企業應按照合同的規定認真履行，不得無故或故意違背合同。

（4）監理企業離開原住地承接監理業務，要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和有關規定，并要主動向監理工程所在地的省（自治區、直轄市）建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。

（5）遵守國家關于企業法人其他法律、法規的規定。

2.誠信

所謂誠信，簡單地講就是忠誠老實，講信用。一個高水平的監理企業可以運用自己的高智能最大限度地把投資控制和質量控制搞好，也可以以低水準的要求，把工作做得勉強能交代過去，但后者就是不誠信行為。沒有為業主提供與其監理水平相適應的技術服務，或者本來沒有較高的監理能力，卻在競爭承攬監理業務時，有意夸大自己的能力，或者借故不認真履行監理合同規定的義務和職責等，都是不誠信行為。

3.公正

所謂公正主要是指監理企業在處理業主與承建商之間的矛盾和糾紛時，要做到是誰的責任就該負責任，該維護誰的利益就維護誰的利益。絕對不能因為監理企業受業主的委托，就偏袒業主。

監理企業要做到公正，必須要做到以下幾點：

（1）要培養良好的職業道德，不為私利而違心地處理問題。

（2）要堅持實事求是的原則，不唯上級或業主的意見是從。

（3）要提高綜合分析問題的能力，不為局部問題或表面現象所迷惑。

（4）要不斷提高自己的專業技術能力，尤其是要盡快提高綜合理解、熟練運用建設工程有關合同條款的能力，以便以合同條款為依據，恰當地協調、處理問題。

4.科學

所謂科學是指監理企業的監理活動要依據科學的方案，要運用科學的手段，要采取科學的方法，工程項目監理結束后，還要進行科學總結。

（1）科學的方案。就一個工程項目的管理工作而言，科學的方案主要是指監理細則，它包括該項目監理機構的組織計劃，該項目監理工作的程序，各專業、各年度（含季度，甚至按天計算）的監理內容與對策，工程的關鍵部分或可能出現的重大問題的監理措施。總之，在實施監理前，要盡可能地把各種問題都列出來，并擬訂解決辦法，使各項監理活動都納入計劃管理的軌道。更重要的是，要集思廣益，充分運用已有的經驗和智慧，制定出切實可行、行之有效的監理細則，指導監理活動順利進行。

（2）科學的手段。單憑人的感官直接進行監理，這是最原始的監理手段。科學發展到今天，必須借助于先進的科學儀器才能做好監理工作。

（3）科學的方法。監理工作的科學方法主要體現在監理人員在掌握大量的、確鑿的有關監理對象及其外部環境實際情況的基礎上，適時、妥當、高效地處理有關問題，體現在解決問題要用“事實說話”、“用書面文字說話”、“用數據說話”，尤其體現在要開發、利用計算機軟件，建立起先進的軟件庫。

1.1.2 建設工程法律法規

1.1.2.1 建筑法

《建筑法》第四章有如下規定。

第三十條國家推行建筑工模監理制度。國務院可以規定實行強制監理的建筑工程的范圍。

第三十一條實行監理的建筑工程，由建設單位委托具有相應資質條件的工程監理企業監理。建設單位與其委托的工程監理企業應當訂立書面委托監理合同。

第三十二條建筑工程監理應當依照法律、行政法規及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監督。

工程監理人員認為工程施工不符合工程設計要求、施工技術標準和合同約定的，有權要求建筑施工企業改正。

工程監理人員發現工程設計不符合建筑工程質量標準或者合同約定的質量要求的，應當報告建設單位要求設計單位改正。

第三十三條實施建筑工程監理前，建設單位應當將委托的工程監理企業、監理的內容及監理權限，書面通知被監理的建筑施工企業。

第三十四條工程監理企業應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。

工程監理企業應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。

工程監理單位與本監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。

工程監理企業不得轉讓工程監理業務。

第三十五條工程監理企業不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。

工程監理企業與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任。

1.1.2.2 合同法

《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）第十六章有如下規定。

第二百七十六條建設工程實行監理的，發包人應當與監理人采用書面形式訂立委托監理合同。發包人與監理人的權利和義務以及法律責任，應當依照本法委托合同以及其他有關法律、行政法規的規定。

第二百七十七條發包人在不妨礙承包人正常作業的情況下，可以隨時對作業進度、質量進行檢查。

第二百七十八條隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應當通知發包人檢查。發包人沒有及時檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。

第二百七十九條建設工程竣工后，發包人應當根據施工圖紙及說明書、國家頒發的施工驗收規范和質量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發包人應當按照約定支付價款，并接收該建設工程。建設工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。

第二百八十條勘察、設計的質量不符合要求或者未按照期限提交勘察、設計文件拖延工期，造成發包人損失的，勘察人、設計人應當繼續完善勘察、設計，減收或者免收勘察、設計費并賠償損失。

第二百八十一條因施工人的原因致使建設工程質量不符合約定的，發包人有權要求施工人在合理期限內無償修理或者返工、改建。經過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應當承擔違約責任。

第二百八十二條因承包人的原因致使建設工程在合理使用期限內造成人身和財產損害的，承包人應當承擔損害賠償責任。

第二百八十三條發包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。

第二百八十四條因發包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發包人應當采取措施彌補或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損失和實際費用。

第二百八十五條因發包人變更計劃，提供的資料不準確，或者未按照期限提供必需的勘察、設計工作條件而造成勘察、設計的返工、停工或者修改設計，發包人應當按照勘察人、設計人實際消耗的工作量增付費用。

第二百八十六條發包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款。發包人逾期不支付的，除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發包人協議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。

1.1.2.3 招投標法

《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）有如下規定。

第三條在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

（一）大型基礎設施、公用事業等關系社會公共利益、公眾安全的項目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

第四條任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標。

第五條招標投標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第六條依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區或者部門的限制。

任何單位和個人不得違法限制或者排斥本地區、本系統以外的法人或者其他組織參加投標，不得以任何方式非法干涉招標投標活動。

1.1.2.4 建設工程質量管理條例

《建設工程質量管理條例》有如下規定。

第十二條實行監理的建設工程，建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監理企業進行監理，也可以委托具有工程監理相應資質等級并與被監理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監理。

下列建設工程必須實行監理：

（一）國家重點建設工程；

（二）大中型公用事業工程；

（三）成片開發建設的住宅小區工程；

（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

（五）國家規定必須實行監理的其他工程。

第十六條建設單位收到建設工程竣工報告后，應當組織設計、施工、工程監理等有關單位進行竣工驗收。

建設工程竣工驗收應當具備下列條件：

（一）完成建設工程設計和合同約定的各項內容；

（二）有完整的技術檔案和施工管理資料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告；

（四）有勘察、設計、施工、工程監理等單位分別簽署的質量合格文件；

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

建設工程經驗收合格的，方可交付使用。

第二十五條施工單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。

禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業務范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。禁止施工單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程。

施工單位不得轉包或者違法分包工程。

第二十六條施工單位對建設工程的施工質量負責。

施工單位應當建立質量責任制，確定工程項目的項目經理、技術負責人和施工管理負責人。

建設工程實行總承包的，總承包單位應當對全部建設工程質量負責；建設工程勘察、設計、施工、設備采購的一項或者多項實行總承包的，總承包單位應當對其承包的建設工程或者采購的設備的質量負責。

第二十七條總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包單位應當按照分包合同的約定對其分包工程的質量向總承包單位負責，總承包單位與分包單位對分包工程的質量承擔連帶責任。

第二十八條施工單位必須按照工程設計圖紙和施工技術標準施工，不得擅自修改工程設計，不得偷工減料。

施工單位在施工過程中發現設計文件和圖紙有差錯的，應當及時提出意見和建議。

第二十九條施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。

第三十條施工單位必須建立、健全施工質量的檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應當通知建設單位和建設工程質量監督機構。

第三十一條施工人員對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料，應當在建設單位或者工程監理企業監督下現場取樣，并送具有相應資質等級的質量檢測單位進行檢測。

第三十二條施工單位對施工中出現質量問題的建設工程或者竣工驗收不合格的建設工程，應當負責返修。

第三十三條施工單位應當建立、健全教育培訓制度，加強對職工的教育培訓；未經教育培訓或者考核不合格的人員，不得上崗作業。

第三十四條工程監理企業應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承擔工程監理業務。

禁止工程監理企業超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監理企業的名義承擔工程監理業務，禁止工程監理企業允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監理業務。

工程監理企業不得轉讓工程監理業務。

第三十五條工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建設工程的監理業務。

第三十六條工程監理企業應當依照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工質量實施監理，并對施工質量承擔監理責任。

第三十七條工程監理企業應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。未經監理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。

第三十八條監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。

第四十三條國家實行建設工程質量監督管理制度。

國務院建設行政主管部門對全國的建設工程質量實施統一監督管理。國務院鐵路、交通、水利等有關部門按照國務院規定的職責分工，負責對全國的有關專業建設工程質量的監督管理。

縣級以上地方人民政府建設行政主管部門對本行政區域內的建設工程質量實施監督管理。縣級以上地方人民政府交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責對本行政區域內的專業建設工程質量的監督管理。

第四十四條國務院建設行政主管部門和國務院鐵路、交通、水利等有關部門應當加強對有關建設工程質量的法律、法規和強制性標準執行情況的監督檢查。

第四十五條國務院發展計劃部門按照國務院規定的職責，組織稽察特派員，對國家出資的重大建設項目實施監督檢查。

國務院經濟貿易主管部門按照國務院規定的職責，對國家重大技術改造項目實施監督檢查。

第四十六條建設工程質量監督管理，可民由建設行政主管部門或者其他有關部門委托的建設工程質量監督機構具體實施。

從事房屋建筑工程和市政基礎設施工程質量監督的機構，必須按照國家有關規定經國務院建設行政主管部門或者省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門考核；從事專業建設工程質量監督的機構，必須按照國家有關規定經國務院有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府有關部門考核。經考核合格后，方可實施質量監督。

第四十七條縣級以上地方人民政府建設行政主管部門和其他有關部門應當加強對有關建設工程質量的法律、法規和強制性標準執行情況的監督檢查。

第四十八條縣級以上人民政府建設行政主管部門和其他有關部門履行監督檢查職責時，有權采取下列措施：

（一）要求被檢查的單位提供有關工程質量的文件和資料；

（二）進入被檢查單位的施工現場進行檢查；

（三）發現有影響工程質量的問題時，責令改正。

第四十九條建設單位應當自建設工程竣工驗收合格之日起15日內，將建設工程竣工驗收報告和規劃、公安消防、環保等部門出具的認可文件或者準許使用文件報建設行政主管部門或者其他有關部門備案。

建設行政主管部門或者其他有關部門發現建設單位在竣工驗收過程中有違反國家有關建設工程質量管理規定行為的，責令停止使用，重新組織竣工驗收。

第五十條有關單位和個人對縣級以上人民政府建設行政主管部門和其他有關部門進行的監督檢查應當支持與配合，不得拒絕或者阻礙建設工程質量監督檢查人員依法執行職務。

第五十一條供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位不得明示或者暗示建設單位、施工單位購買其指定的生產供應單位的建筑材料、建筑構配件和設備。

第五十二條建設工程發生質量事故，有關單位應當在24小時內向當地建設行政主管部門和其他有關部門報告。對重大質量事故，事故發生地的建設行政主管部門和其他有關部門應當按照事故類別和等級向當地人民政府和上級建設行政主管部門和其他有關部門報告。

特別重大質量事故的調查程序按照國務院有關規定辦理。

第五十三條任何單位和個人對建設工程的質量事故、質量缺陷都有權檢舉、控告、投訴。

第五十四條違反本條例規定，建設單位將建設工程發包給不具有相應資質等級的勘察、設計、施工單位或者委托給不具有相應資質等級的工程監理企業的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。

第五十五條違反本條例規定，建設單位將建設工程肢解發包的，責令改正，處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。

第五十六條違反本條例規定，建設單位有下列行為之一的，責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：

（一）迫使承包方以低于成本的價格競標的；

（二）任意壓縮合理工期的；

（三）明示或者暗示設計單位或者施工單位違反工程建設強制性標準，降低工程質量的；

（四）施工圖設計文件未經審查或者審查不合格，擅自施工的；

（五）建設項目必須實行工程監理而未實行工程監理的；

（六）未按照國家規定辦理工程質量監督手續的；

（七）明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的；

（八）未按照國家規定將竣工驗收報告、有關認可文件或者準許使用文件報送備案的。

第五十七條違反本條例規定，建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準，擅自施工的，責令停止施工，限期改正，處工程合同價款1%以上2%以下的罰款。

第五十八條違反本條例規定，建設單位有下列行為之一的，責令改正，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

（一）未組織竣工驗收，擅自交付使用的；

（二）驗收不合格，擅自交付使用的；

（三）對不合格的建設工程按照合格工程驗收的。

第五十九條違反本條例規定，建設工程竣工驗收后，建設單位未向建設行政主管部門或者其他有關部門移交建設項目檔案的，責令改正，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第六十條違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理企業超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監理企業處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款之2%以上4%以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照前款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照本條第一款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

第六十一條違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理企業允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位和工程監理企業處合同約定的勘察費、設計費和監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

第六十二條違反本條例規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費25%以上50%以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

工程監理企業轉缸程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

第六十三條違反本條例規定，有下列行為之一的，責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：

（一）勘察單位未按照工程建設強制性標準進行勘察的；

（二）設計單位未根據勘察成果文件進行工程設計的；

（三）設計單位指定建筑材料、建筑構配件的生產廠、供應商的；

（四）設計單位未按照工程建設強制性標準進行設計的。

有前款所列行為，造成重大工程質量事故的，責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任。

第六十四條違反本條例規定，施工單位在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的，或者有不按照工程設計圖紙或者施工技術標準施工的其他行為的，責令改正，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款；造成建設工程質量不符合規定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書。

第六十五條違反本條例規定，施工單位未對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結構安全的試塊、試件以及有關材料取樣檢測的，責令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級或者吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任。

第六十七條違反本條例規定，施工單位不履行保修義務或者拖延履行保修義務的，責令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對在保修期內因質量缺陷造成的損失承擔賠償責任。

第六十六條工程監理企業有下列行為之一的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：

（一）與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；

（二）將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。

第六十八條違反本條例規定，工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

第六十九條違反本條例規定，涉及建筑主體或者承重結構變動的裝修工程，沒有設計方案擅自施工的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款；房屋建筑使用者在裝修過程中擅自變動房屋建筑主體和承重結構的，責令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

有前款所列行為，造成損失的，依法承擔賠償責任。

第七十條發生重大工程質量事故隱瞞不報、謊報或者拖延報告期限的，對直接負責的主管人員和其他責任人員依法給予行政處分。

第七十一條違反本條例規定，供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位明示或者暗示建設單位或者施工單位購買其指定的生產供應單位的建筑材料、建筑構配件和設備的，責令改正。

第七十二條違反本條例規定，注冊建筑師、注冊結構工程師。監理工程師等注冊執業人員因過錯造成質量事故的，責令停止執業1年；造成重大質量事故的，吊銷執業資格證書，5年以內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

第七十三條依照本條例規定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

第七十四條建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監理企業違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員依法追究刑事責任。

第七十五條本條例規定的責令停業整頓、降低資質等級和吊銷資質證書的行政處罰，由頒發資質證書的機關決定；其他行政處罰，由建設行政主管部門或者其他有關部門依照法定職權決定。

依照本條例規定被吊銷資質證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業執照。

第七十六條國家機關工作人員在建設工程質量監督管理工作中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第七十七條建設、勘察、設計、施工、工程監理企業的工作人員因調動工作、退休等原因離開該單位后，被發現在該單位工作期間違反國家有關建設工程質量管理規定，造成重大工程質量事故的，仍應當依法追究法律責任。

1.1.2.5 建設工程安全生產管理條例

《建設工程安全生產管理條例》（以下簡稱《建安條例》）有如下規定。

第一條為了加強建設工程安全生產監督管理，保障人民群眾生命和財產安全，根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國安全生產法》制定本條例。

第二條在中華人民共和國境內從事建設工程的新建、擴建、改建和拆除等有關活動及實施對建設工程安全生產的監督管理，必須遵守本條例。本條例所稱建設工程，是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。

第三條建設工程安全生產管理，堅持安全第一、預防為主的方針。

第四條建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、工程監理單位及其他與建設工程安全生產有關的單位，必須遵守安全生產法律、法規的規定，保證建設工程安全生產，依法承擔建設工程安全生產責任。

第五條國家鼓勵建設工程安全生產的科學技術研究和先進技術的推廣應用，推進建設工程安全生產的科學管理。

第二十條施工單位從事建設工程的新建、擴建、改建和拆除等活動，應當具備國家規定的注冊資本、專業技術人員、技術裝備和安全生產等條件，依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。

第二十一條施工單位主要負責人依法對本單位的安全生產工作全面負責。施工單位應當建立健全安全生產責任制度和安全生產教育培訓制度，制定安全生產規章制度和操作規程，保證本單位安全生產條件所需資金的投入，對所承擔的建設工程進行定期和專項安全檢查，并做好安全檢查記錄。施工單位的項目負責人應當由取得相應執業資格的人員擔任，對建設工程項目的安全施工負責，落實安全生產責任制度、安全生產規章制度和操作規程，確保安全生產費用的有效使用，并根據工程的特點組織制定安全施工措施，消除安全事故隱患，及時、如實報告生產安全事故。

第二十二條施工單位對列入建設工程概算的安全作業環境及安全施工措施所需費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產條件的改善，不得挪作他用。

第二十三條施工單位應當設立安全生產管理機構，配備專職安全生產管理人員。專職安全生產管理人員負責對安全生產進行現場監督檢查。發現安全事故隱患，應當及時向項目負責人和安全生產管理機構報告；對違章指揮、違章操作的，應當立即制止。專職安全生產管理人員的配備辦法由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。

第二十四條建設工程實行施工總承包的，由總承包單位對施工現場的安全生產負總責。總承包單位應當自行完成建設工程主體結構的施工。總承包單位依法將建設工程分包給其他單位的，分包合同中應當明確各自的安全生產方面的權利、義務。總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產承擔連帶責任。分包單位應當服從總承包單位的安全生產管理，分包單位不服從管理導致生產安全事故的，由分包單位承擔主要責任。

第二十五條垂直運輸機械作業人員、安裝拆卸工、爆破作業人員、起重信號工、登高架設作業人員等特種作業人員，必須按照國家有關規定經過專門的安全作業培訓，并取得特種作業操作資格證書后，方可上崗作業。

第二十六條施工單位應當在施工組織設計中編制安全技術措施和施工現場臨時用電方案，對下列達到一定規模的危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案，并附有安全驗算結果，經施工單位技術負責人、總監理工程師簽字后實施，由專職安全生產管理人員進行現場監督：

（1）基坑支護與降水工程；

（2）土方開挖工程；

（3）模板工程；

（4）起重吊裝工程；

（5）腳手架工程；

（6）拆除、爆破工程；

（7）國務院建設行政主管部門或者其他有關部門規定的其他危險性較大的工程。

對前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的專項施工方案，施工單位還應當組織專家進行論證、審查。

本條第一款規定的達到一定規模的危險性較大工程的標準，由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。

第三十一條施工單位應當在施工現場建立消防安全責任制度，確定消防安全責任人，制定用火、用電、使用易燃易爆材料等各項消防安全管理制度和操作規程，設置消防通道、消防水源，配備消防設施和滅火器材，并在施工現場入口處設置明顯標志。

第三十三條作業人員應當遵守安全施工的強制性標準、規章制度和操作規程，正確使用安全防護用具、機械設備等。

第三十四條施工單位采購、租賃的安全防護用具、機械設備、施工機具及配件，應當具有生產（制造）許可證、產品合格證，并在進入施工現場前進行查驗。施工現場的安全防護用具、機械設備、施工機具及配件必須由專人管理，定期進行檢查、維修和保養，建立相應的資料檔案，并按照國家有關規定及時報廢。

第三十六條施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員應當經建設行政主管部門或者其他有關部門考核合格后方可任職。施工單位應當對管理人員和作業人員每年至少進行一次安全生產教育培訓，其教育培訓情況記入個人工作檔案。安全生產教育培訓考核不合格的人員，不得上崗。

第三十九條國務院負責安全生產監督管理的部門依照《中華人民共和國安全生產法》（以下簡稱《安全生產法》）的規定，對全國建設工程安全生產工作實施綜合監督管理。縣級以上地方人民政府負責安全生產監督管理的部門依照《安全生產法》的規定，對本行政區域內建設工程安全生產工作實施綜合監督管理。

第四十條國務院建設行政主管部門對全國的建設工程安全生產實施監督管理。國務院鐵路、交通、水利等有關部門按照國務院規定的職責分工，負責有關專業建設工程安全生產的監督管理。縣級以上地方人民政府建設行政主管部門對本行政區域內的建設工程安全生產實施監督管理。縣級以上地方人民政府交通、水利等有關部門在各自的職責范圍內，負責本行政區域內的專業建設工程安全生產的監督管理。

第四十二條建設行政主管部門在審核發放施工許可證時，應當對建設工程是否有安全施工措施進行審查，對沒有安全施工措施的，不得頒發施工許可證。建設行政主管部門或者其他有關部門對建設工程是否有安全施工措施進行審查時，不得收取費用。

第四十七條縣級以上地方人民政府建設行政主管部門應當根據本級人民政府的要求，制定本行政區域內建設工程特大生產安全事故應急救援預案。

第四十八條施工單位應當制定本單位生產安全事故應急救援預案，建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備必要的應急救援器材、設備；并定期組織演練。

第四十九條施工單位應當根據建設工程施工的特點、范圍，對施工現場易發生重大事故的部位、環節進行監控，制定施工現場生產安全事故應急救援預案。實行施工總承包的，由總承包單位統一組織編制建設工程生產安全事故應急救援預案，工程總承包單位和分包單位按照應急救援預案，各自建立應急救援組織或者配備應急救援人員，配備救援器材、設備，并定期組織演練。

第五十條施工單位發生生產安全事故，應當按照國家有關傷亡事故報告和調查處理的規定，及時、如實地向負責安全生產監督管理的部門、建設行政主管部門或者其他有關部門報告；特種設備發生事故的，還應當同時向特種設備安全監督管理部門報告。接到報告的部門應當按照國家有關規定，如實上報。實行施工總承包的建設工程，由總承包單位負責上報事故。

第五十六條違反本條例的規定，勘察單位、設計單位有下列行為之一的，責令限期改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）未按照法律、法規和工程建設強制性標準進行勘察、設計的；

（二）采用新結構、新材料、新工藝的建設工程和特殊結構的建設工程，設計單位未在設計中提出保障施工作業人員安全和預防生產安全事故的措施建議的。

第五十七條違反本條例的規定，工程監理單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查的；

（二）發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；

（三）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關主管部門報告的；

（四）未依照法律、法規和工程建設強制性標準實施監理的。

第五十八條注冊執業人員未執行法律、法規和工程建設強制性標準的，責令停止執業3個月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷執業資格證書，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

第六十二條違反本條例的規定，施工單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定處以罰款；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）未設立安全生產管理機構、配備專職安全生產管理人員或者分部分項工程施工時無專職安全生產管理人員現場監督的；

（二）施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產管理人員、作業人員或者特種作業人員，未經安全教育培訓或者經考核不合格即從事相關工作的；

（三）未在施工現場的危險部位設置明顯的安全警示標志，或者未按照國家有關規定在施工現場設置消防通道、消防水源、配備消防設施和滅火器材的；

（四）未向作業人員提供安全防護用具和安全防護服裝的；

（五）未按照規定在施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施驗收合格后登記的；

（六）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工藝、設備、材料的。

第六十三條違反本條例的規定，施工單位挪用列入建設工程概算的安全生產作業環境及安全施工措施所需費用的，責令限期改正，處挪用費用20%以上50%以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

第六十四條違反本條例的規定，施工單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）施工前未對有關安全施工的技術要求作出詳細說明的；

（二）未根據不同施工階段和周圍環境及季節、氣候的變化，在施工現場采取相應的安全施工措施，或者在城市市區內的建設工程的施工現場未實行封閉圍擋的；

（三）在尚未竣工的建筑物內設置員工集體宿舍的；

（四）施工現場臨時搭建的建筑物不符合安全使用要求的；

（五）未對因建設工程施工可能造成損害的毗鄰建筑物、構筑物和地下管線等采取專項防護措施的。施工單位有前款規定第四項、第五項行為，造成損失的，依法承擔賠償責任。

第六十五條違反本條例的規定，施工單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停業整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）安全防護用具、機械設備、施工機具及配件在進入施工現場前未經查驗或者查驗不合格即投入使用的；

（二）使用未經驗收或者驗收不合格的施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的；

（三）委托不具有相應資質的單位承擔施工現場安裝、拆卸施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施的；

（四）在施工組織設計中未編制安全技術措施、施工現場臨時用電方案或者專項施工方案的。

第六十六條違反本條例的規定，施工單位的主要負責人、項目負責人未履行安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令施工單位停業整頓；造成重大安全事故、重大傷亡事故或其他嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。作業人員不服管理、違反規章制度和操作規程冒險作業造成重大傷亡事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。施工單位的主要負責人、項目負責人有前款違法行為，尚不夠刑事處罰的，處2萬元以上20萬元以下的罰款或者按照管理權限給予撤職處分；自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何施工單位的主要負責人、項目負責人。

第六十七條施工單位取得資質證書后，降低安全生產條件的，責令限期改正；經整改仍未達到與其資質等級相適應的安全生產條件的，責令停業整頓，降低其資質等級直至吊銷資質證書。