第三章 水利工程建設(shè)監(jiān)理

第一節(jié) 水利工程建設(shè)監(jiān)理概述

水利工程與一般土建工程相比，其建設(shè)周期長、工程復雜、投資額巨大。近年來，隨著我國的水利工程量不斷增加，使得監(jiān)理在現(xiàn)場發(fā)揮的作用越來越大。監(jiān)理在工程實施過程與質(zhì)量監(jiān)督方面都有著積極的影響。在水利工程實施過程中，會由于地質(zhì)、投資等出現(xiàn)管理難度較大的情況，不僅使得工程施工過程變得復雜，而且對監(jiān)理的要求也變得更加嚴格。水利工程建設(shè)領(lǐng)域在推行建設(shè)監(jiān)理制度方面做了很多工作，取得了一定的成績。水利工程中實行建設(shè)監(jiān)理制度的實踐，證明這項制度對加強工程建設(shè)管理，控制工程質(zhì)量、工期、造價，提高經(jīng)濟效益等方面，具有十分重要的作用。

我國的工程建設(shè)監(jiān)理，建設(shè)工程監(jiān)理，在 《中國華人民共和國建筑法》中稱為建筑工程監(jiān)理，各建設(shè)領(lǐng)域結(jié)合行業(yè)又有水利工程監(jiān)理、公路工程監(jiān)理、水保監(jiān)理、移民監(jiān)理、環(huán)境監(jiān)理之分。

一、工程建設(shè)監(jiān)理概念

建設(shè)監(jiān)理是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準的工程項目建設(shè)文件、建設(shè)工程監(jiān)理合同，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化管理。

《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號）第二條指出：水利工程建設(shè)監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位 （以下簡稱監(jiān)理單位），受項目法人 （建設(shè)單位，下同）委托，按照監(jiān)理合同對水利工程建設(shè)項目實施中的質(zhì)量、進度、資金、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等進行的管理活動，包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備制造監(jiān)理、水利工程建設(shè)環(huán)境保護監(jiān)理。

水利工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是具有相應(yīng)資質(zhì)的水利工程建設(shè)監(jiān)理單位，建設(shè)監(jiān)理單位是具有獨立法人資格，并依法取得水利工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)專門從事水利工程建設(shè)監(jiān)理的社會組織。只有監(jiān)理單位才能以 “公正的第三方”的身份開展建設(shè)監(jiān)理活動。

二、建設(shè)監(jiān)理的作用

（1）有利于提高建設(shè)工程投資決策化水平。在全方位監(jiān)理的條件下，可協(xié)助建設(shè)單位做好投資決策，不僅可以使項目投資符合國家經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、投資方向，而且可使項目投資更加符合市場需求。從而提高決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎(chǔ)。

（2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。建設(shè)監(jiān)理制是一種社會約束機制，專業(yè)化的監(jiān)督管理服務(wù)可規(guī)范承建單位和建設(shè)單位的行為；但是，最基本的約束是政府的監(jiān)督管理。其中，監(jiān)理單位采用事前、事中和事后控制相結(jié)合的方式，有效地規(guī)范各承建單位的建設(shè)行為，最大限度地避免不當建設(shè)行為的發(fā)生，是該約束機制的根本目的。另一方面，工程監(jiān)理單位可以向建設(shè)單位提出適當?shù)慕ㄗh，從而避免發(fā)生建設(shè)單位的不當建設(shè)行為，對規(guī)范建設(shè)單位的建設(shè)行為也可起到一定的約束作用。

（3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。以產(chǎn)品需求者的身份參與管理，但又不同于建設(shè)工程的實際需求者，它提供的是專業(yè)化、社會化、科學化的項目管理。

（4）有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化。建設(shè)工程投資效益最大化表現(xiàn)為：在滿足建設(shè)工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)投資額最少；在滿足建設(shè)工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，全壽命費用最少；建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。工程監(jiān)理企業(yè)一般能協(xié)助建設(shè)單位實現(xiàn)效益最大化。

三、水利工程建設(shè)監(jiān)理的范圍

《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號）第三條規(guī)定：水利工程建設(shè)項目依法實行建設(shè)監(jiān)理。水利工程是指防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引 （供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等各類工程 （包括新建、擴建、改建、加固、修復、拆除等項目）及其配套和附屬工程。

總投資200萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設(shè)項目，必須實行建設(shè)監(jiān)理：①關(guān)系社會公共利益或者公共安全的；②使用國有資金投資或者國家融資的；③使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。

鐵路、公路、城鎮(zhèn)建設(shè)、礦山、電力、石油天然氣、建材等開發(fā)建設(shè)項目的配套水土保持工程，符合前款規(guī)定條件的，應(yīng)當按照本規(guī)定開展水土保持工程施工監(jiān)理。

四、建設(shè)監(jiān)理的特點

1.建設(shè)監(jiān)理的實施需要項目法人委托和授權(quán)

建設(shè)監(jiān)理的實施需要項目法人委托和授權(quán)。建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生源于市場經(jīng)濟條件下社會的需求，始于項目法人的委托和授權(quán)，而建設(shè)監(jiān)理發(fā)展成為一項制度，是根據(jù)這樣的客觀實際建立的。

通過項目法人委托和授權(quán)方式來實施建設(shè)監(jiān)理是建設(shè)監(jiān)理與政府對工程建設(shè)所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種方式也決定了在實施工程建設(shè)監(jiān)理的項目中，項目法人與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系；這種委托和授權(quán)方式說明，在實施建設(shè)監(jiān)理的過程中，監(jiān)理單位的權(quán)力主要是由作為建設(shè)項目管理主體的項目法人通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。在工程項目建設(shè)過程中，項目法人始終是建設(shè)項目管理主體。

2.建設(shè)監(jiān)理單位是建設(shè)監(jiān)理的行為主體

監(jiān)理單位是依法成立，取得監(jiān)理資格證書，在核準的經(jīng)營范圍內(nèi)，依法簽訂監(jiān)理委托合同，并依照法律、法規(guī)和規(guī)章、監(jiān)理委托合同，以 “公正的第三方”身份開展監(jiān)理業(yè)務(wù)。

從市場角度定位，監(jiān)理單位屬于中介服務(wù)性質(zhì)的單位。監(jiān)理單位依靠其高技術(shù)、高智能和豐富的實踐經(jīng)驗，向項目法人提供技術(shù)服務(wù)。監(jiān)理單位不是建設(shè)產(chǎn)品的直接生產(chǎn)者和經(jīng)營者，而只為項目法人提供高智能的技術(shù)服務(wù)。它與工程承包總公司、建筑施工企事業(yè)單位不同，不承包工程造價，只是按付出的服務(wù)取得相應(yīng)的監(jiān)理報酬金。

3.建設(shè)監(jiān)理是社會化、微觀的監(jiān)督管理活動

建設(shè)監(jiān)理活動是以項目法人的委托為前提，針對一個具體的工程項目開展的，緊緊圍繞項目的各項投資活動和生產(chǎn)活動進行的監(jiān)督管理，注重具體工程項目的實際效益。建設(shè)監(jiān)理是社會化、微觀的監(jiān)督管理活動，這一點與政府進行的行政性監(jiān)督管理活動有著明顯的區(qū)別，政府質(zhì)量監(jiān)督是政府的宏觀執(zhí)法監(jiān)督行為，具體區(qū)別歸納見表3 1。

4.建設(shè)監(jiān)理活動受市場準入的雙重控制

我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準入采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員。

5.建設(shè)監(jiān)理服務(wù)對象具有單一性

我國的建設(shè)工程監(jiān)理制規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，即只為建設(shè)單位服務(wù)。它不能接受承建單位的委托并為其提供管理服務(wù)。從這個意義上看，可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。

五、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

1.服務(wù)性

建設(shè)監(jiān)理具有服務(wù)性是從其業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。按照委托監(jiān)理合同為建設(shè)單位提供管理服務(wù)，其內(nèi)涵有以下幾點：

1）主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)。

2）主要任務(wù)是投資、進度和質(zhì)量控制。

3）基本目的是協(xié)助業(yè)主在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。

2.科學性

建設(shè)監(jiān)理具有科學性是由建設(shè)監(jiān)理活動的基本目的決定的，其表現(xiàn)為以下幾點：

（1）工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當由組織管理能力強、工程建設(shè)經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導。

（2）應(yīng)當有足夠數(shù)量的、有豐富管理經(jīng)驗和應(yīng)變能力的監(jiān)理工程師組成骨干隊伍。

（3）健全的管理制度。

（4）現(xiàn)代化的管理手段。

（5）要掌握先進的管理理論方法和手段。

（6）要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)。

（7）要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L。

3.獨立性

獨立性的要求是一項國際慣例。在開展監(jiān)理工作過程中，要建立自己的組織，與承建單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系，要按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。

4.公正性

公正性是公認的職業(yè)道德準則。客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位，在維護建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。公正性是工程建設(shè)監(jiān)理正常和順利開展的基本條件，特別是當項目法人和被監(jiān)理方發(fā)生利益沖突或矛盾時，能夠以事實為依據(jù)，以有關(guān)法律、法規(guī)和雙方所簽訂的工程建設(shè)合同為準繩，站在第三方立場上公正地解決和處理矛盾。

監(jiān)理工作成敗的關(guān)鍵在很大程度上取決于能否與承建單位以及項目法人進行良好的合作、互相支持和配合，而這一切又要以監(jiān)理能否具有公正性作為基礎(chǔ)。