第二節 水利工程建設招標

根據中華人民共和國水利部公告的現行有效的規章 （含水利部參與制定的部門聯合規章）和規范性文件目錄，水利工程建設招標采購所適用的專業法律規范，除了基本的 《中華人民共和國招標投標法》和配套的 《中華人民共和國招標投標法實施條例》之外，還應包括：《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》《水利工程建設項目招標投標管理規定》《工程建設項目自行招標試行辦法》《工程建設項目招標代理機構資格認定辦法》《中央投資項目招標代理資格管理辦法》《工程建設項目申報材料增加招標內容和核準招標事項暫行規定》《招標公告發布暫行辦法》《評標委員會和評標方法暫行規定》《國家重大建設項目招標投標監督暫行辦法》《評標專家和評標專家庫管理暫行辦法》《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》《工程建設項目施工招標投標辦法》《工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法》《工程建設項目貨物招標投標辦法》《〈標準施工招標資格預審文件〉和 〈標準施工招標文件〉暫行規定》、《關于印發 〈簡明標準施工招標文件〉和 〈標準設計施工總承包招標文件〉的通知》16個部門 （聯合）規章，以及 《水利工程建設項目重要設備材料采購招標投標管理辦法》《水利工程建設項目監理招標投標管理辦法》《水利工程建設項目招標投標行政監督暫行規定》 《關于印發 〈水利水電工程標準施工招標資格預審文件〉和〈水利水電工程標準施工招標文件〉的通知》、《國家發展改革委員會關于指定發布依法必須招標項目資格預審公告和招標公告的媒介的通知》5個規范性文件。上述水利工程招標投標專業的法律規范，結合招投標相關的法律規范以及項目當地頒布的地方性法規或規范性文件，一起構成水利工程建設招投標的法律規范體系，約束水利工程建設的招投標活動。

一、招標的分類方式

根據不同的方式，（水利工程）招標在實踐中有多種分類：按照招標的強制性可分為（依法必須）強制招標和自愿招標；按市場競爭的開放程度可分為公開招標和邀請招標；按市場競爭開放的地域可分為國內招標和國際招標；按招標組織形式可分為自行招標和委托招標；按照招標組織實施方式可分為集中招標和分散招標；按照交易信息的載體形式可分為紙質招標和電子招標；按照招標項目需求形成的方式，可以分為一階段招標和兩階段招標。在我國境內進行的一切 （水利工程）招標投標活動，無論分類或方式如何不同，都適用 《中華人民共和國招標投標法》及其配套法規。

1.強制招標與自愿招標

強制招標是指 （排除例外情形）依法必須招標，自愿招標是指雖然工程建設項目不屬依法必須招標的強制情形，但招標人自愿進行招標。

2.公開招標和邀請招標

（1）公開招標。公開招標屬于無限制性競爭招標，招標人需向不特定的法人或者其他組織 （有的科研項目公開招標還可包括個人）發出投標邀請。

（2）邀請招標。邀請招標屬于有限競爭性招標，也稱選擇性招標，邀請招標應當向3個以上滿足招標項目資格能力要求的特定的潛在投標人發出投標邀請書。適用于保密、急需、高度專業性等項目，便須經行政監督部門批準。

3.自行招標與委托招標

（1）委托招標。委托招標是招標人委托專業的中介服務機構履行招標代理業務的招標組織形式。

（2）自行招標。招標人自行辦理招標事宜的，應當具有編制招標文件和組織評標的能力，具體包括：①具有項目法人資格 （或者法人資格）；②具有與招標項目規模和復雜程度相適應的工程技術、概預算、財務和工程管理等方面專業技術力量；③有從事同類工程建設項目招標的經驗；④設有專門的招標機構或者擁有3名以上專職招標業務人員；⑤熟悉和掌握招標投標法及有關法規規章。

二、招標方案和公告公示

（一） 招標方案

1.招標方案的概念

招標方案是指招標人為了有效實施工程、貨物和服務，通過分析和掌握招標項目的技術、經濟、管理的特征以及招標項目的功能、規模、質量、價格、進度、服務等需求目標，根據有關法律法規、技術標準和市場競爭狀況，針對一次招標的組織實施工作 （即招標項目）的總體規劃。招標方案是科學、規范、有效的組織實施招標采購工作的基礎和主要依據，政府有關部門依法行使行政監督職責的主要方式之一就是核準招標方案。

2.編制招標方案的準備工作

（1）選擇合適的招標組織形式。招標人在編制招標方案前，首先應依法選擇合適的招標組織形式。組織招標投標活動是一項專業技術要求比較高的工作。選擇合適的招標組織形式是成功組織實施招標采購工作的前提。招標人自行招標的，應具有編制招標文件和組織評標的能力；不具備自行招標條件的，應當委托具有相應專業資格能力的招標機構進行委托招標。

（2）分析項目基本特征和需求信息。招標方案編制之前，應當查閱項目審批的有關文件和資料，了解掌握項目的基本情況，主要包括：項目名稱、項目招標人、項目主要功能用途，項目投資性質、規模標準、技術性能、質量標準、實施計劃等需求特點和目標控制要求。此外，還應當了解項目進展和所處階段，如決策調研、規劃設計、項目批復等，依法確定招標項目的主要內容、范圍、招標條件等。

（3）分析市場供求狀況。可以通過網絡、書刊、已完工類似項目歷史資料、實地調查等市場調研方式，了解有可能參與招標項目的潛在投標人的數量、資質能力、設備、類似業績、技術特長等有關信息，分析預判有興趣的潛在投標人的規模、數量以及投標報價的等情況，為招標項目合同標段的劃分、投標人資格條件的設置、評標標準和方法的選擇等提供基礎依據。

（4）落實招標條件。招標人在項目招標程序開始前應完成的準備工作和應滿足的有關條件主要有：招標人已依法成立；履行審批手續；項目資金或資金來源已落實。

3.工程建設項目招標方案

（1）工程建設項目概況。

（2）工程招標范圍、標段劃分和投標資格。

1）工程招標內容范圍應該正確描述、界定工程數量與邊界，工作內容與周圍的分工、銜接、協調等邊界條件。

2）工程招標標段劃分需要考慮的主要因素：①法律法規；②工程承包管理模式；③工程管理力量；④投標資格與競爭性；⑤工程技術、計量和界面的關聯性；⑥工期與規模。

3）投標資格要求。

（3）工程招標順序。

（4）工程質量、價格、進度需求目標。科學合理設定工程建設項目質量、造價、進度和安全、環境管理的需求目標，這是編制和實施招標方案的主要內容，也是設置和選擇工程招標的投標資格條件、評標方法、評標因素和標準、合同條款等相關內容的主要依據。

（5）工程招標方式、方法。

（6）工程發包模式與合同類型。

（7）工程招標工作目標和計劃。

（8）工作任務分解和團隊責任分配

（9）實施措施及風險預案等其他依據。

（二） 招標公告公示

1.公告公示的內容

招標人采用公開招標方式的應當發布招標公告；采用資格預審辦法對潛在投標人進行資格審查的，應當發布資格預審公告；依法必須進行招標的項目自收到評標報告之日起3日內招標人應當發布評標結果公示，公示中標候選人。

2.公告公示的媒介

按照 《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》和 《招標公告發布制度暫行辦法》等規定，依法必須進行招標的項目的招標公告、資格預審公告，應當在國家指定的報刊、信息網絡或者其他媒介發布。

按照 《國家發展改革委員會關于指定發布依法必須招標項目資格預審公告和招標公告的媒介的通知》規定，《中國日報》、《中國經濟導報》、《中國建設報》、“中國采購與招標網”為依法必須招標項目的招標公告的發布媒介，其中依法必須招標的國際招標項目的招標公告應由 《中國日報》發布。

3.公告公示的監督管理

對于工程建設項目發布公告的媒介由國務院發展改革部門指定。招標人或招標代理機構應至少在一家指定的媒介發布招標公告，兩個以上媒介發布同一招標項目的招標公告的內容應相同。指定媒介發布依法招標項目的境內資格預審公告、招標公告，不得收取費用，但發布國際招標公告的除外。擬發布的招標公告文本應當由招標人或其委托的招標代理機構的主要負責人簽名并加蓋公章，招標公告所占版面一般不超過整版的1/40，且字體不小于六號字，此外招標人或其委托的招標代理機構發布招標公告，應當向指定媒介提供營業執照 （或法人證書）、項目批準文件的復印件等證明文件。

擬發布的招標公告文本有下列情形之一的，有關媒介可以要求招標人或其委托的招標代理機構及時予以改正、補充或調整：①字跡潦草、模糊，無法辨認的；②載明的事項不符合 《招標公告發布制度暫行辦法》第六條規定的；③沒有招標人或其委托的招標代理機構主要負責人簽名并加蓋公章的；④在兩家以上媒介發布的同一招標公告的內容不一致的。

對于招標人或招標代理機構違反 《中華人民共和國招標投標法》和 《中華人民共和國招標投標法實施條例》公告公示規定的行為，有關行政監督部門視情節予以處罰，具體的處罰措施包括責令限期改正、罰款、暫停項目執行或者暫停資金撥付及給予警告等處分；造成經濟損失的，依法承擔相應的賠償責任；情節嚴重的，依法取消相關資格等。

三、資格審查和招標文件

（一） 資格審查

1.資格審查的內容、原則和方式、方法

對潛在投標人的資格審查是招標人的一項權利，也是項目招標的必要程序，其目的是審查投標人是否具有承擔招標項目的能力，以保證中標后，中標人能夠切實履行合同。在遵循招標投標 “公開、公平、公正和誠實信用”外，資格審查還應遵循科學、合格、適用的原則。

招標人對潛在投標人的資格審查主要包括兩方面的內容：①有權要求投標人提供與其資質能力相關的資料和情況，包括要求投標人提供國家授予的有關資質證書、生產經營狀況、所承擔項目的業績等；②有權對投標人是否具有相應資質能力進行審查，包括對投標人是否是經依法成立的法人或其他組織，是否具有獨立簽約能力，經營狀況是否正常，是否處于停業、財產被凍結、被他人接管等，是否有相應的資金、人員、機械設備等。

資格審查分為資格預審和資格后審兩種形式。資格預審一般是在投標人投標前，由招標人發布資格預審公告或邀請，要求潛在投標人提供有關資質證明，經預審合格的，方被允許參加正式投標；資格后審是指在開標后，再對投標人或中標候選人是否具有合同履行能力進行審查，資格后審不合格的投標人的投標一般作為廢標處理。

2.資格審查的相關法律規定

招標人可以根據項目本身的特點和需要，通過資格預審公告、招標公告或投標邀請書提出投標資格能力條件，并要求資格預審申請人或者投標人提交有關資質證明文件和業績情況，組織專家進行資格審查。但是招投標活動不受地區、部門限制，對投標人的資格審查條件和評標標準應當一視同仁，不得因地域、行業、所有制不同而加以歧視。

3.資格預審

（1）資格預審的程序。資格預審一般按以下程序進行：①編制資格預審文件；②發布資格預審公告；③發售資格預審文件；④資格預審文件的澄清和修改；⑤ （潛在）投標人編制并提交資格預審申請文件；⑥組建資格審查委員會；⑦評審資格預審申請文件；⑧確認通過資格預審的申請人并通知。

（2）工程項目資格預審文件。參照國家發改委會同有關行政監督部門編制的 《標準施工招標資格預審文件》和水利部印發的 《水利水電工程標準施工招標資格預審文件》，結合招標項目的技術管理特點和需求，按照以下內容編制資格預審文件：①資格預審公告；②申請人須知；③資格預審的方法；④資格預審申請文件格式；⑤項目建設概況；⑥資格預審文件的澄清與修改等。

（3）資格預審公告或招標公告。公開招標項目應當發布資格預審公告或者招標公告。依法必須進行招標的項目的資格預審公告和招標公告，應當在國務院發展改革部門依法指定的媒介發布。《中國日報》、《中國經濟導報》、《中國建設報》、“中國采購與招標網”為依法必須招標項目的公告公示發布媒體。

工程招標資格預審公告適用于采用資格預審辦法的招標工程項目，主要包括以下內容：

1）招標條件。包括：①工程建設項目名稱、項目審批、核準或備案機關名稱及其文件編號；②項目業主名稱，即項目審批、核準或備案文件中載明的項目投資或項目業主；③項目資金來源和出資比例；④招標人名稱，即負責項目招標的招標人名稱，可以是項目業主或其授權組織實施項目并獨立承擔民事責任的項目建設管理單位；⑤闡明該項目已具備招標條件，招標方式為公開招標。

2）工程建設項目概況與招標范圍。對工程建設項目建設地點、規模、計劃工期、招標范圍、標段劃分等進行概括性的描述，使潛在投標人能夠初步判斷是否有意愿以及自己是否有能力承擔項目的實施。

3）申請人資格要求。申請人應具備的工程施工資質等級、類似業績、安全生產許可證、質量認證體系證書以及對財務、人員、設備、信譽等方面的要求，是否接受聯合體申請和投標以及相應的要求，申請人申請資格預審的標段數量或指定的具體標段。

4）資格預審文件招標人可根據招標項目規模情況具體規定資格預審文件發售時間，但發售時間不得少于5日；一般要求到指定地點購買資格預審文件，采用電子招標投標的，可以直接從網上下載；為方便異地申請人參與資格預審，一般也可以通過郵購方式獲取文件，此時招標人應在公告內明確告知在收到申請人郵購款 （含手續費）后的規定日期內寄送；資格預審文件的售價應當合理，收取的費用應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。除招標人終止招標外，售出后，不予退還。

5）資格預審方法。

6）資格預審申請文件提交的截止時間、地點。根據招標項目具體特點和需要合理確定資格預審申請文件提交的截止時間，對于依法必須進行招標的項目，提交資格預審申請文件的截止時間自資格預審文件停止發售之日起不得少于5日；送達地點一定要詳細告知，可附交通地圖；對于逾期送達的或者未送達指定地點的或者不按照資格預審文件要求密封的資格預審申請文件，招標人不予受理。

7）公告發布媒體。

8）聯系方式。包括招標人和招標代理機構的聯系人、地址、郵編、電話、傳真、電子郵箱、開戶銀行和賬號等。

4.資格審查的評審程序

資格審查的評審工作包括組建資格審查委員會、初步審查、詳細審查、澄清、評審和編寫評審報告等程序。

（二） 招標文件

招標文件是整個招標過程中極為重要的法律文件，它不僅規定了完整的招標程序，而且還提出了各項具體的技術標準和交易條件，規定了擬訂立的合同的主要內容，是投標人準備投標文件和參加投標的依據，是評標委員會評標的依據，也是訂立合同的基礎。

1.招標要素定義分析

招標文件按照功能作用可以分成三部分：①招標公告或投標邀請書、投標人須知、評標辦法、投標文件格式等，主要闡述招標項目需求概況和招標投標活動規則，對參與項目招標投標活動各方均有約束力，但一般不構成合同文件；②工程量清單、設計圖紙、技術標準和要求、合同條款等，全面描述招標項目需求，既是招標投標活動的主要依據，也是合同文件構成的重要內容，對招標人和中標人具有約束力；③參考資料，供投標人了解分析與招標項目相關的參考信息，如項目地址、水文、地質、氣象、交通等參考資料。

2.招標文件的編制

（1）招標文件的編寫要點。招標文件的編寫要注意的方面有：①體現招標項目的特點和需求；②合理劃分標段；③依法設定投標資格條件；④明確實質性要求和否決投標的情形；⑤語言要規范簡練，前后內容保持一致。

（2）編制原則和要求。招標文件的編制必須遵守國家有關招標投標的法律、法規和部門規章的規定，遵循下列原則和要求：

1）招標文件必須遵循公開、公平、公正的原則，不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。

2）招標文件必須遵循誠實信用的原則，招標人向投標人提供的工程情況，特別是工程項目的審批、資金來源和落實等情況，都要確保真實和可靠。

3）招標文件介紹的工程情況和提出的要求，必須與資格預審文件的內容相一致。

4）招標文件的內容要能清楚地反映工程的規模、性質、商務和技術要求等內容，設計圖紙應與技術規范或技術要求相一致，使招標文件系統、完整、準確。

5）招標文件規定的各項技術標準應符合國家強制性標準。

6）招標文件不得要求或者標明特定的專利、商標、名稱、設計、原產地或建筑材料、構配件等生產供應者以及含有傾向或者排斥投標申請人的其他內容。

7）招標人應當在招標文件中規定實質性要求和條件，并用醒目的方式標明。

3.標準招標文件的應用

（1）已經頒布的標準招標文件。為規范資格預審文件和招標文件的內容和格式，提高編制質量，國家發展和改革委員會 （簡稱 “國家發改委”）會同財政部等九個部門頒布了一系列標準招標文件，如 《標準施工招標文件》《簡明標準施工招標文件》和 《標準設計施工總承包招標文件》等；水利部結合行業特點通過 《關于印發 〈水利水電工程標準施工招標資格預審文件〉和 〈水利水電工程標準施工招標文件〉的通知》印發了相關招標的標準文件和示范文本。

（2）標準招標文件的適用。國家發改委會同相關部門制定和修正的 《標準施工招標文件》適用于一定規模以上，且設計和施工不是由同一承包商承擔的工程施工招標；《簡明標準施工招標文件》適用于工期不超過12個月、技術相對簡單，且設計和施工不是由同一承包人承擔的小型項目施工招標；《標準設計施工總承包招標文件》適用于設計施工一體化的總承包項目招標。

水利工程的施工招標也可參照 《水利水電工程標準施工招標文件》，小型水利工程的施工招標甚至可與 《簡明標準施工招標文件》配套使用；依法必須招標的水利工程項目中的勘察設計、監理、貨物等的招標以及自愿招標的水利工程項目，可以參照上述標準文件編寫。