一 選題理由及研究價值分析

本書以美國跨國銀行作為研究對象，分析其參與全球環(huán)境治理的原因。本書的選題理由及研究價值如下：

（一）選題理由

基于4點理由，本書選擇研究該議題。

第一，該選題符合全球環(huán)境治理研究的發(fā)展要求。

全球環(huán)境問題最早受到重視是在自然科學(xué)領(lǐng)域，被作為國際關(guān)系問題研究的時間還不太長。[4]環(huán)境問題作為國際政治議題的重要性真正開始凸顯出來則是在冷戰(zhàn)結(jié)束之后。國際關(guān)系領(lǐng)域?qū)θ颦h(huán)境問題的研究主要集中于國際環(huán)境治理機(jī)制等制度性分析。2008年全球金融危機(jī)之后，學(xué)術(shù)界掀起綠色經(jīng)濟(jì)研究熱潮，重視從全球環(huán)境問題產(chǎn)生的根源著手，尋求解決經(jīng)濟(jì)全球化負(fù)面效應(yīng)的途徑。綠色金融、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)或生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)等交叉學(xué)科的出現(xiàn)為全球環(huán)境治理的成熟和完善提供了有益補(bǔ)充。在此背景下，私人資本部門的重要性日益突出。聯(lián)合國《變革我們的世界：2030年可持續(xù)發(fā)展議程》高度重視各國政府、私人部門、民間社會和聯(lián)合國系統(tǒng)等行為體之間的全球伙伴關(guān)系，并且特別強(qiáng)調(diào)“私人部門——從微型企業(yè)、合作社到跨國公司——民間社會組織和慈善組織將在執(zhí)行新議程方面發(fā)揮作用”[5]。全球治理委員會也指出，“在全球?qū)哟危藗冞^去一直認(rèn)為治理是指政府間的關(guān)系，如今必須了解，它同時也與非政府組織、各種公民運動、多國公司以及全球資本市場等相關(guān)聯(lián)”[6]。麥格麗·德爾馬斯（Magali A.Delmas）和奧蘭·揚（Oran R.Young）“將參與治理的行為體劃分為三大類，它們分別屬于公共部門、公民社會或者私人部門”[7]。戴維·赫爾德（David Held）指出，“私人實體已經(jīng)逐漸成為形成和執(zhí)行全球公共政策的重要勢力”[8]。

第二，金融機(jī)構(gòu)在全球環(huán)境治理中的重要地位日益凸顯。

隨著國際社會達(dá)成具有里程碑意義的《變革我們的世界：2030年可持續(xù)發(fā)展議程》和《巴黎氣候變化協(xié)定》，全球環(huán)境治理的“工作重心已轉(zhuǎn)向如何為執(zhí)行這些重要協(xié)定提供資金的問題” [9]。根據(jù)全球經(jīng)濟(jì)和氣候委員會2016年的報告，“未來15年內(nèi)，所需要的重大投資約為90萬億美元，超過了現(xiàn)在全部的股票市值”[10]。因此，“如何增強(qiáng)環(huán)境制度的能力，特別是融資能力，來實現(xiàn)其環(huán)境治理目標(biāo)”[11]，將直接關(guān)系到未來全球環(huán)境治理事業(yè)的成敗。

在全球環(huán)境治理急需資金扶持的情況下，綠色金融理念應(yīng)運而生。它所要解決的最主要問題正是如何有效地為全球環(huán)境治理提供可持續(xù)融資。綠色金融要求金融機(jī)構(gòu)積極“引導(dǎo)社會資源進(jìn)入綠色生產(chǎn)和消費領(lǐng)域，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色增長”[12]。綠色金融將經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境三者可持續(xù)發(fā)展緊密而有效地結(jié)合起來。全球環(huán)境治理的綠色融資活動不僅需要世界銀行、國際金融公司等官方國際金融機(jī)構(gòu)的參與，而且更需要眾多私人金融部門的鼎力支持。以氣候變化治理融資情況為例，國際金融公司指出，“為了使全球氣溫升高限制在2℃以內(nèi)，到2030年為止，每年在發(fā)展中國家的投資增量高達(dá)2750億美元。盡管綠色融資始終保持增長，但是還遠(yuǎn)不能滿足預(yù)期需求”[13]。為應(yīng)對融資難題，國際社會對私人資本給予了高度重視。2007年，聯(lián)合國氣候變化框架公約締約方大會報告強(qiáng)調(diào)“許多措施最終將需要私人行為者來擔(dān)負(fù)責(zé)任”[14]，并且指出“應(yīng)調(diào)動私人部門的大量資源來彌補(bǔ)公共財政資源的不足”[15]。

第三，跨國銀行在全球環(huán)境治理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

作為金融領(lǐng)域的核心部門，銀行在全球環(huán)境治理中所發(fā)揮的關(guān)鍵作用不容置疑。[16]2016年杭州G20峰會的《綠色金融綜合報告》指出，“目前，大多數(shù)綠色投資都是通過銀行來融資的”[17]。跨國銀行掌握著雄厚的國際資本，能夠?qū)θ颦h(huán)境治理進(jìn)程產(chǎn)生重要影響。

跨國銀行在全球環(huán)境治理中展現(xiàn)出兩方面特點。一方面，跨國銀行要為全球環(huán)境問題承擔(dān)重要要責(zé)任。“從行業(yè)特征來分析，金融業(yè)屬‘公共性’產(chǎn)業(yè)，具有高風(fēng)險、強(qiáng)污染和內(nèi)在的不穩(wěn)定性等行業(yè)特征”[18]。長期以來，跨國銀行以追逐高額利潤回報為宗旨刻意忽視環(huán)境責(zé)任，為污染性國際項目大量融資，造成了極其嚴(yán)重的環(huán)境問題。另一方面，跨國銀行正逐漸成長為全球環(huán)境治理的積極參與者。由于銀行與一般工商企業(yè)不同，它的經(jīng)營活動是以貨幣和貨幣資本為對象，因此其“對整個社會經(jīng)濟(jì)的影響遠(yuǎn)大于任何一個企業(yè)”[19]。當(dāng)前，跨國銀行在全球環(huán)境治理中發(fā)揮的積極作用值得肯定。例如，一些跨國銀行代替?zhèn)鹘y(tǒng)的主權(quán)國家政府，成為全球環(huán)境治理規(guī)范的發(fā)起者和制定者。例如，“赤道原則（Equator Principles），是由荷蘭銀行、巴克萊銀行、西德意志銀行和花旗銀行等跨國銀行共同起草、發(fā)起的，一套在融資過程中用以確定、評估和管理項目所涉及的環(huán)境和社會風(fēng)險的金融行業(yè)基準(zhǔn)”[20]。

第四，選取美國跨國銀行研究具有較強(qiáng)的代表性。

美國銀行業(yè)在國際金融領(lǐng)域的地位舉足輕重。“自19世紀(jì)90年代起，美國就一直保持著世界最大經(jīng)濟(jì)體的領(lǐng)先地位。”[21]截至2016年12月31日，美國公司的海外直接投資累計高達(dá)5.566萬億美元，居全球各國首位。[22]“戰(zhàn)后美國跨國銀行以空前規(guī)模和速度向全球進(jìn)軍，并和跨國公司一起成為當(dāng)代美國金融資本的兩大支柱。”[23]今天，“美國銀行機(jī)構(gòu)的觸角已經(jīng)延伸到全世界的幾乎每一個角落”[24]。

在國際金融領(lǐng)域，美國跨國銀行較早就開始關(guān)注環(huán)境風(fēng)險，“拒絕為一些環(huán)境敏感部門提供貸款”[25]。另外，美國跨國銀行也為推動全球環(huán)境治理規(guī)范發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。例如，花旗集團(tuán)、美國銀行、摩根大通和富國銀行是“赤道原則”的成員機(jī)構(gòu)；其中，花旗集團(tuán)還是“赤道原則”最重要的發(fā)起者之一。[26]總之，美國跨國銀行參與全球環(huán)境治理的原因值得認(rèn)真分析。

（二）研究價值

選擇該議題進(jìn)行研究具有三方面意義。

第一，深化全球環(huán)境治理研究。

近二十多年來，作為國際關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)最重要的議題之一，全球環(huán)境治理的發(fā)展變化和日益緊迫的態(tài)勢，促使國際社會對全球環(huán)境問題的重要性和復(fù)雜性等特點在理論認(rèn)識上不斷深化。探究美國跨國銀行在全球環(huán)境治理中的作用，對于豐富國際關(guān)系理論以及深化全球環(huán)境治理研究有著重要意義。傳統(tǒng)觀念里，主權(quán)國家、政府間國際組織和非政府組織，被視為全球環(huán)境治理中三個最重要的行為主體。已有的全球環(huán)境治理研究工作多是圍繞這些行為體的作用以及互動關(guān)系展開。跨國銀行是跨國公司中的一個特殊類別。同時，美國跨國銀行也是私人資本部門的典型代表。當(dāng)前，全球環(huán)境治理所面臨的融資難題更加突顯出跨國銀行的重要性，也為進(jìn)一步深化全球環(huán)境治理研究提供了前提條件和客觀要求。

第二，拓展美國研究內(nèi)容。

美國是當(dāng)今世界綜合國力最強(qiáng)大的國家。對其跨國資本運作進(jìn)行研究，必然具有重要意義。美國跨國銀行是美國資本市場的重要支柱，也是推動美國資本全球化的重要工具。美國跨國銀行為維護(hù)和鞏固美國的全球領(lǐng)先地位發(fā)揮了重要作用。新一輪產(chǎn)業(yè)革命以綠色經(jīng)濟(jì)為動力。全球環(huán)境治理必將帶動世界工業(yè)革命的蓬勃發(fā)展。在這場前所未有的歷史進(jìn)程中，研究美國跨國銀行的抉擇和行動具有格外重要的理論和現(xiàn)實意義。以跨國銀行財團(tuán)為核心的美國金融業(yè)代表著美國壟斷資本的核心利益，對美國政治具有重要影響。[27]西蒙·約翰遜（Simon Johnson）和郭庾信（James Kwak）指出，“華爾街銀行是美國新寡頭政治集團(tuán)。該集團(tuán)通過它的經(jīng)濟(jì)實力獲取政治權(quán)力，然后又使用這些政治權(quán)力為自己牟利”[28]。由于當(dāng)前美國政府在全球環(huán)境治理中的戰(zhàn)略走向出現(xiàn)了嚴(yán)重波動性和不確定性，所以，通過研究美國跨國銀行在全球環(huán)境治理中的作用，將有利于窺探美國在未來新一輪產(chǎn)業(yè)革命中的發(fā)展趨勢，并有助于我國在全球環(huán)境治理中制定正確的對策和戰(zhàn)略。因此，本書所選擇的問題在美國研究領(lǐng)域具有重要的學(xué)術(shù)前沿性。

第三，為我國金融機(jī)構(gòu)提供借鑒。

“我國政府高度重視發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)對促進(jìn)節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)的作用。”[29]近年來，我國相繼出臺了《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域金融服務(wù)工作的指導(dǎo)意見》（2007）、《關(guān)于落實環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》（2007）和《綠色信貸指引》（2012）等指導(dǎo)政策。但是，與美國相比，我國銀行業(yè)參與環(huán)境治理起步較晚。特別是，隨著中國企業(yè)跨國投資的迅猛發(fā)展，以及中國在全球環(huán)境治理中的地位越來越重要，我國銀行業(yè)有必要認(rèn)真吸取美國跨國銀行參與全球環(huán)境治理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，爭取早日為全球環(huán)境治理提供有價值的中國方案。[30]