三 理論框架及研究假設(shè)

（一）RTA、貿(mào)易創(chuàng)造與貿(mào)易規(guī)模

RTA雖然不能消除成員國間的矛盾和分歧，但是它可以一定程度上緩和國家間在貿(mào)易上存在的矛盾，減少貿(mào)易摩擦，促進成員間貿(mào)易的發(fā)展。Celine（2006）運用歐盟（EU）、北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）等7個RTAs對RTA的出口進行評估，結(jié)果表明RTA對區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的增長有促進作用。Tristan等（2014）發(fā)現(xiàn)貿(mào)易協(xié)定的異質(zhì)性的確會影響國際貿(mào)易，但是由于全面貿(mào)易協(xié)定的簽署，各國貿(mào)易都出現(xiàn)了大幅度增長。李榮林和于明言（2014）認為RTA對國家間總體貿(mào)易量、進口貿(mào)易和出口貿(mào)易都有顯著的促進作用。此外，孫楚仁等（2017）政府對成員國的政治、法律、政策風(fēng)險進行評估，提前建立預(yù)警機制，逐步完善涉外服務(wù)保障體系，都會為貿(mào)易的增長提供保障。因此，本文將RTA作為首要檢驗對象，認為其對貿(mào)易規(guī)模有直接的促進作用，提出假設(shè)1。

假設(shè)1：RTA的簽署對成員間貿(mào)易發(fā)展有直接的促進作用。

（二）RTA、貿(mào)易成本與貿(mào)易規(guī)模

首先，RTA簽訂之后，成員國間的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘會減少或消除，使得兩國間貿(mào)易成本下降，促進雙邊貿(mào)易發(fā)展。Kazunobu和Fukunari（2014）主張FTA在GATT和EC下分別使得關(guān)稅稅額下降了2.1%和1.5%，非關(guān)稅壁壘削減了6.6%和5.7%。雖然關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的下降都能使得雙邊貿(mào)易額出現(xiàn)增長，但是FTA的貿(mào)易創(chuàng)造作用主要是來源于非關(guān)稅壁壘的下降。Juyoung等（2017）分析了PTAS對關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的影響，結(jié)果指出PTAs使得成員國間關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘下降，對成員國間貿(mào)易的增長有促進作用。余振等（2014）隨著FTA框架下關(guān)稅的不斷削減，中俄兩國大多數(shù)產(chǎn)品部門將從貿(mào)易規(guī)模的擴張中受益，兩國整體的經(jīng)濟福利都將獲得提升。如果兩國能盡快實現(xiàn)零關(guān)稅，那么兩國之間的貿(mào)易往來將會快速發(fā)展。

其次，RTA的貿(mào)易談判，有利于降低貿(mào)易成本，促進成員國間貿(mào)易發(fā)展。Dibyendu和Sunil（2016）指出為促進成員國間貿(mào)易而進行的集體談判、發(fā)展共同物流和制度將鼓勵區(qū)域內(nèi)貿(mào)易流動。通過貿(mào)易協(xié)定降低貿(mào)易成本，所帶來的凈貿(mào)易收益的增加對所有國家都有利。有些RTA談判涉及海關(guān)合作協(xié)議，孫楚仁等（2017）認為在簽署海關(guān)協(xié)議后，企業(yè)將有更大的自主權(quán)，可以根據(jù)自身的需求選擇申報口岸、海關(guān)模式和查驗地點，降低通關(guān)成本，提高通關(guān)效率，促進企業(yè)出口。因此，RTA對貿(mào)易增長的影響還受貿(mào)易成本的制約，貿(mào)易成本越低，越有利于成員國間貿(mào)易的發(fā)展，并提出假設(shè)2。

假設(shè)2：RTA的簽署會降低成員國間貿(mào)易成本，進而促進成員間貿(mào)易發(fā)展。

（三）RTA、對外直接投資（FDI）與貿(mào)易規(guī)模

RTA的簽署不僅對貿(mào)易流動有影響，也對FDI有重要影響。Raymond（2007）以北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）為例研究RTA對FDI的影響，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易一體化對成員國之間FDI的流動有促進作用。北美自由貿(mào)易協(xié)定使得美國FDI增加了0.96%，墨西哥的FDI增加了1.73%，加拿大的FDI增加了1.54%。Hyejon（2016）指出發(fā)現(xiàn)RTA使得內(nèi)部成員國的水平FDI出現(xiàn)下降，出口平臺和RTA區(qū)域外國家的總體FDI出現(xiàn)增加。RTA對FDI的影響對其內(nèi)部成員國與非成員國是不同的。對RTA以外國家FDI的影響是積極地，但是對RTA內(nèi)部國家FDI的影響是不確定的。武娜和王群勇（2010）分析了RTA對FDI影響的第三國效應(yīng)，認為RTA具有非常明顯的投資效應(yīng)和第三國效應(yīng)，一國加入RTA提高了本國吸引FDI的能力。總體來看，大多數(shù)文獻都認為RTA對FDI有促進作用。

FDI對貿(mào)易流動也有重要影響。Mitsuyo（2009）指出隨著FDI的流動，資本積累的增加，東亞地區(qū)FTA的經(jīng)濟影響可能會更大，尤其對發(fā)展中國家來說更是如此。進一步的貿(mào)易和投資便利化將有助于降低跨境服務(wù)環(huán)節(jié)成本，從而加速FDI的流入。但是也有人提出了相反的觀點，認為FDI對貿(mào)易增長有抑制作用。韓亞峰（2018）東亞東南亞地區(qū)、中亞地區(qū)對中國的投資與進出口貿(mào)易之間負相關(guān)，表示隨著東亞東南亞地區(qū)對中國投資的日益增加，F(xiàn)DI會部分替代貿(mào)易。關(guān)于FDI與貿(mào)易增長之間到底是替代效應(yīng)還是互補效應(yīng)仍然有待于進一步驗證，因此本文運用FDI、RTA與FDI的交乘項作為解釋變量來研究RTA、FDI與貿(mào)易規(guī)模三者之間的關(guān)系，并提出假設(shè)3。

假設(shè)3：RTA能夠促進FDI的發(fā)展，F(xiàn)DI的發(fā)展對貿(mào)易規(guī)模的影響方向不確定。