第二章 相關(guān)理論及研究綜述

第一節(jié) 主要相關(guān)理論

一 新經(jīng)濟地理學(xué)理論

傳統(tǒng)古典經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟理論的研究沒有考慮地理空間因素的影響，依據(jù)阿羅—德布魯定理，如果區(qū)域間不存在差異且商品運輸存在成本，則經(jīng)濟活動會在地理空間上均勻分布。這顯然與現(xiàn)實情況不太相符，說明其對經(jīng)濟活動的聚集現(xiàn)象的解釋不夠充分。而由規(guī)模報酬遞增和不完全競爭理論發(fā)展出來的新經(jīng)濟地理理論則認(rèn)為經(jīng)濟活動并非在空間上均勻分布，不存在產(chǎn)業(yè)分散狀況。

新經(jīng)濟地理學(xué)研究的代表Krugman、Venables與Fujita等在20世紀(jì)90年代把經(jīng)濟地理分析帶入經(jīng)濟增長理論的研究框架當(dāng)中，經(jīng)濟活動在空間上的聚集和資源在空間上的配置情況成為新經(jīng)濟地理學(xué)首要的研究問題（Krugman、Venables，1995；Krugman等，1991）。在對該理論的研究過程中，Dixit和Stiglitz（1977）構(gòu)建的D—S壟斷競爭模型最早將經(jīng)濟地理分析帶入主流經(jīng)濟學(xué)的研究框架中，并為接下來的經(jīng)濟地理學(xué)理論打下了基礎(chǔ)。在隨后的理論發(fā)展過程中，新經(jīng)濟地理學(xué)逐步吸收了經(jīng)濟空間集聚的其他相關(guān)經(jīng)典理論，如循環(huán)累積因果理論、市場需求潛力以及產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力等理論，并把這些理論納入模型構(gòu)建之中。

克魯格曼（Krugman，1991）以Samuelson（1954）的“冰山運輸成本”模型為基礎(chǔ)，在D—S壟斷競爭模型上構(gòu)建起了中心—外圍模型，并進一步深入研究了制造業(yè)廠商生產(chǎn)區(qū)位的選擇問題，認(rèn)為非宏觀經(jīng)濟主體決策過程中的一般均衡結(jié)果決定了經(jīng)濟活動在空間上的聚集，從而完整解釋了經(jīng)濟聚集在同質(zhì)空間出現(xiàn)的原因，這一研究結(jié)果標(biāo)志著新經(jīng)濟地理理論初步形成。此外，克魯格曼認(rèn)為，種類充足且具有差異性的制造產(chǎn)品、較大的制造業(yè)份額與低廉的運輸成本是形成中心—外圍格局的必要條件。在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展中，前后關(guān)聯(lián)為經(jīng)濟活動聚集注入了新動力，而較強的前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)必須依靠較大的制造業(yè)份額。而上述任何一個關(guān)鍵系數(shù)的微小變化將導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)生波動，兩個相互對稱的區(qū)域?qū)l(fā)生轉(zhuǎn)變，某個區(qū)域經(jīng)過優(yōu)勢的不斷積累最終成為產(chǎn)業(yè)集聚的中心，而另一個區(qū)域則變成非產(chǎn)業(yè)化的外圍。之后，克魯格曼進一步將兩區(qū)域的中心—外圍模型（C—P模型）推廣至多個區(qū)域和連續(xù)空間，集聚因素將使多個區(qū)域和連續(xù)空間中形成數(shù)量更少、規(guī)模更大的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。但克魯格曼的中心—外圍模型（Core Periphery Model）也存在局限性（Krugman，1991），該理論僅考慮了制造業(yè)和農(nóng)業(yè)，認(rèn)為當(dāng)制造業(yè)觸發(fā)“冰山運輸成本”時將會導(dǎo)致以制造業(yè)為“中心”與農(nóng)業(yè)為“外圍”的中心—外圍格局。

中心—外圍模型認(rèn)為是多種效應(yīng)的共同作用決定了經(jīng)濟活動的空間分布：一是市場接近效應(yīng)，企業(yè)為了降低運輸成本和獲取規(guī)模效應(yīng)往往會選擇在市場規(guī)模較大的地區(qū)組織生產(chǎn)；二是知識技術(shù)外溢效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚對知識技術(shù)的溢出有利并借此促進聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高；三是勞動力共享效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)能夠提供更多具有專業(yè)技能的勞動力，同時這些擁有熟練技能的勞動力在不同企業(yè)間的流動也能加快技術(shù)的外溢；四是產(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展起來以后，會促進和帶動與之關(guān)系密切的前后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)企業(yè)向本地區(qū)集中。

知識技術(shù)的外溢效應(yīng)、勞動力共享效應(yīng)與前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)能夠促進企業(yè)集聚，因此被稱為產(chǎn)業(yè)集聚的向心力。而集聚區(qū)要素市場的擁擠、過度競爭以及環(huán)境污染等情況將會引發(fā)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生擴散效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，這些因素被稱為產(chǎn)業(yè)集聚的離心力。在向心力和離心力的雙重作用下，經(jīng)濟活動在地理空間上的分布是趨于集中還是分散，主要取決于兩種作用力的相對大小。當(dāng)集聚的向心力大于離心力時，經(jīng)濟活動的空間分布會呈現(xiàn)出集聚的趨勢；反之，則會引發(fā)經(jīng)濟活動空間分布呈現(xiàn)分散的趨勢。

（一）中心—外圍模型中的勞動力流動

克魯格曼的中心—外圍模型（C—P模型）是新經(jīng)濟地理理論中諸多模型的基礎(chǔ)，克魯格曼首先對模型設(shè)定了一系列嚴(yán)格的假設(shè)：第一，以完全競爭下的農(nóng)業(yè)部門和壟斷競爭下的工業(yè)部門為簡化模型；第二，工業(yè)勞動力作為唯一一種可流動生產(chǎn)要素；第三，兩個初始的對稱區(qū)域分別是北部和南部。由于消費者的多樣性偏好是需求方面的重要集聚力，為了將消費者偏好的多樣性和企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟整合到同一模型中，克魯格曼還設(shè)定了如下條件：勞動者在生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場中分別充當(dāng)生產(chǎn)要素和消費主體，市場中具有多樣性偏好的消費者，以及與企業(yè)數(shù)量相當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品種類。在迪克西特—斯蒂格利茨的壟斷競爭框架下，運用冰山成本和數(shù)值模擬以及動態(tài)演化等技術(shù)，以生產(chǎn)者對利潤的最大化和消費者效應(yīng)兩者共同決定短期均衡（流動要素為外生決定），而勞動力在兩地實際工資差的驅(qū)動下移動（要素分布為內(nèi)生決定），最后達到長期穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

以上述內(nèi)容作為理論分析基礎(chǔ)，對C—P模型進行分析。C—P模型中以工業(yè)勞動力為代表的要素流動存在向心力和離心力兩種作用相反的力。其中，導(dǎo)致要素集中的向心力源于與需求和與成本相關(guān)的兩個循環(huán)因果鏈。一方面，為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和降低運輸成本規(guī)模報酬遞增，企業(yè)通常要選擇市場需求較大的區(qū)域；另一方面，消費者為提高實際工資水平通常選擇生活成本較低的區(qū)域。因此，一個以產(chǎn)品種類較多為代表的較大規(guī)模的經(jīng)濟區(qū)域受前后向關(guān)聯(lián)影響，將產(chǎn)生一種持續(xù)的集中現(xiàn)象。而導(dǎo)致要素分散的離心力則來自市場的競爭和擁擠。以冰山成本形式表示的貿(mào)易自由度或交易成本會作用于向心力和離心力并對其產(chǎn)生影響。當(dāng)離心力小于向心力時，要素會向某一區(qū)域持續(xù)集聚；反之則分散。C—P模型空間經(jīng)濟演化的結(jié)果表明，對于假設(shè)中初始對稱的兩個區(qū)域，隨著要素流動性和貿(mào)易自由化水平的提升，當(dāng)向心力大于離心力時，所處的相對均衡將會改變，產(chǎn)業(yè)集聚出現(xiàn)，并形成不斷強化的過程。如果沖擊力不夠，則保持相對均衡狀態(tài)。

（二）其他演繹模型中的要素流動

首先，生產(chǎn)資料流動?？唆敻衤岢隽舜怪甭?lián)系模型，該模型納入了產(chǎn)業(yè)上下游關(guān)聯(lián)效應(yīng)，包括中間生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品部門。模型設(shè)定最終產(chǎn)品部門的投入要素為勞動力和中間產(chǎn)品，且對中間產(chǎn)品的需求是多樣化的，在這種設(shè)定下將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)表示為：以節(jié)約中間產(chǎn)品運輸成本來降低最終產(chǎn)品生產(chǎn)成本的“前向關(guān)聯(lián)”，以及較大產(chǎn)業(yè)集中對中間產(chǎn)品產(chǎn)生巨大需求市場的“后向關(guān)聯(lián)”。中間產(chǎn)品在此關(guān)聯(lián)中不僅起到了促進勞動力流動的作用，而且使產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)也成為重要的集聚力之一。由此，馬歇爾的“金融外部性”通過數(shù)學(xué)模型得到了詮釋。

其次，資本的流動和積累。Baldwin（1999）在其資本創(chuàng)造模型的基礎(chǔ)上，增添了廠商的理性預(yù)期，將C—P模型中的勞動要素流動用資本創(chuàng)造和資本折舊兩個變量進行了替換，用資本份額在空間上的變化表示廣義的資本流動，以人均收入的增加暗示資本積累。當(dāng)貿(mào)易足夠自由時會打破區(qū)域平衡形成中心—外圍結(jié)構(gòu)，中心區(qū)由于投資拉動型動機的存在，經(jīng)濟增長得到進一步促進，資本積累將成為集聚力和經(jīng)濟增長的來源。

最后，技術(shù)和知識的外溢。在資本創(chuàng)造模型的基礎(chǔ)上，Baldwin（1999）、Ottaviano和Thisse（2003）的地區(qū)溢出模型引入了技術(shù)和知識外溢效應(yīng)，即新資本的總資本存量與生產(chǎn)成本呈負相關(guān)時知識和技術(shù)創(chuàng)造部門存在學(xué)習(xí)效應(yīng)，其假設(shè)空間距離對知識的傳播產(chǎn)生負向的影響，即距離的增減決定著知識溢出效應(yīng)的強弱。知識和技術(shù)的溢出使資本的規(guī)模收益遞增，長期經(jīng)濟增長率被模型內(nèi)生決定。結(jié)果表明，由資本循環(huán)累積效應(yīng)內(nèi)生出的經(jīng)濟增長足夠作為一種產(chǎn)業(yè)集聚力，而原本資本份額較大的區(qū)域，經(jīng)濟快速發(fā)展形成核心區(qū)。由于集聚經(jīng)濟格局下知識和技術(shù)的溢出強度大，創(chuàng)新成本較小，C—P經(jīng)濟格局下的經(jīng)濟增長率將大于均衡結(jié)構(gòu)的增長率水平。

二 環(huán)境規(guī)制理論

從20世紀(jì)70年代開始，環(huán)境保護在全球范圍內(nèi)受到關(guān)注。與此同時，有關(guān)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟影響成為眾多經(jīng)濟學(xué)家與社會學(xué)家研究與探討的焦點，本節(jié)對環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟影響的相關(guān)理論進行梳理，選擇具有代表性的理論進行評述。

（一）成本假說

自20世紀(jì)中期開始，“成本假說”開始出現(xiàn)，該假說的支持者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)需要在原有生產(chǎn)成本和投資規(guī)模的基礎(chǔ)上加入環(huán)境污染控制成本，而這些額外增加的成本降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而降低產(chǎn)業(yè)競爭力。

自1965年開始，美國勞動生產(chǎn)率下滑且原因不明。造成生產(chǎn)率下滑應(yīng)有多重原因，但由于美國在同時期開始注重環(huán)境保護，強化環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境領(lǐng)域的投資，當(dāng)時有一批學(xué)者認(rèn)為美國經(jīng)濟增速的放緩與環(huán)境規(guī)制有著直接關(guān)系。

Christainsen和Haveman（1981）著力分析政策性規(guī)制對勞動生產(chǎn)率的影響，他們指出，由于規(guī)制對市場的運行能夠起到一定的干預(yù)作用，因此在動態(tài)環(huán)境下，增加監(jiān)管強度，能夠改變廠商的市場或利益最優(yōu)的選擇，這可能會促使勞動生產(chǎn)率的下滑。

Jaffe等在Christainsen和Haveman的基礎(chǔ)上將規(guī)制的范圍縮小，僅研究環(huán)境規(guī)制的影響。20世紀(jì)70年代起，環(huán)保理念盛行，同時期美國每年投入大量資金用于降低工業(yè)與商業(yè)活動的環(huán)境污染，此后美國開始由過去長期的貿(mào)易平衡變?yōu)橘Q(mào)易逆差。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生使很多人認(rèn)為環(huán)境規(guī)制提升了運營成本，降低了生產(chǎn)效率，從而阻礙了美國在國際市場的競爭力。基于此背景，Jaffe等（1995）討論了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)競爭力之間的關(guān)系。在研究中，他們發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)生產(chǎn)成本，直接影響是企業(yè)為降低污染而增加成本，間接影響是主要生產(chǎn)投入要素價格提升。Barbera和Mcconnell（1986）研究環(huán)境敏感產(chǎn)業(yè)，他們認(rèn)為這些產(chǎn)業(yè)為達到排污標(biāo)準(zhǔn)需要增加工時、改良技術(shù)，而這些都將影響產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。

（二）污染避難所假說

繼“成本假說”的出現(xiàn)，“環(huán)境避難所假說”在成本假說的基礎(chǔ)上，提出了環(huán)境規(guī)制作為一種誘因會提高企業(yè)生產(chǎn)成本，并由此引發(fā)廠商出現(xiàn)地理位置上的轉(zhuǎn)移。“污染避難所假說”最早由Copeland和Taylor（1994）提出，他們認(rèn)為在自由貿(mào)易的條件下，經(jīng)濟發(fā)達的國家往往會對環(huán)境進行較為嚴(yán)格的管制并采取征收污染稅的政策，這使企業(yè)生產(chǎn)成本增加并導(dǎo)致廠商轉(zhuǎn)移至環(huán)境管制較弱、污染稅較低的地區(qū)，從而確保企業(yè)的生產(chǎn)盈利。這一舉措使一部分環(huán)境管制較弱的地區(qū)或國家被動地成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的聚集地。由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異，另一部分經(jīng)濟發(fā)展較為落后的地區(qū)則會為了促進本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展采用門檻較低的污染產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以此吸引發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極吸收環(huán)境敏感產(chǎn)業(yè)的外資，推動本地區(qū)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主動地成為發(fā)達國家污染型產(chǎn)業(yè)的“污染避難所”（高鴻鷹、武康平，2007；Kyriakopoulou和Xepapadea，2013）。

Copeland和Taylor在解釋污染避難所假說形成原因的同時，還通過構(gòu)建理論模型來進一步詮釋“污染避難所”的存在。假定世界上有兩個國家，一個是發(fā)展水平較高的北方國家，另一個是發(fā)展水平較低的南方國家。假設(shè)生產(chǎn)產(chǎn)品Z為連續(xù)函數(shù)，Z∈[0，1]，主要生產(chǎn)投入要素為勞動力和生產(chǎn)產(chǎn)品將產(chǎn)生的污染d。Z′與Z″的等產(chǎn)量曲線如圖2-1所示。

圖2-1 Z′產(chǎn)業(yè)與Z″的等產(chǎn)量曲線
注：Z′產(chǎn)業(yè)比Z″產(chǎn)業(yè)的污染高。

對于任何商品給定的產(chǎn)出水平，廠商可以選擇不同的生產(chǎn)技術(shù)，即不同的污染水平。如果廠商采用降低污染水平增加勞動力投入的新技術(shù)，產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線將向右下方移動。如果公司不接受監(jiān)管，并不會促使他們在d=λl線上移動。假設(shè)模型中南北國家的勞動力人數(shù)相同，南北國家差異的存在是由于北方國家人力資本的提升，南方國家工人的單位人力資本小于北方，即南方國家的勞動力產(chǎn)能小于北方國家。

（三）波特假說

由于20世紀(jì)60年代以來美國經(jīng)濟增速開始下滑，而同時期，美國每年投入大量的資金用于環(huán)境保護，由此當(dāng)時人們認(rèn)為環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)成本的增加，降低了美國的國際競爭力。然而波特在研究環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟影響時提出了一個與早期理論相反的觀點，他認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并非導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競爭力與經(jīng)濟增速下滑的原因，環(huán)境規(guī)制反而有利于產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。而早期的理論都著力說明環(huán)境規(guī)制的加強會促使成本上升，并導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟實力下降，兩者的理論可謂大相徑庭。

波特認(rèn)為，將國家競爭力降低的原因歸結(jié)為環(huán)境規(guī)制的增強，這種思想是十分狹隘的。因為其處于一個靜態(tài)分析的角度，目光過于短淺。而從長期動態(tài)的角度來看，環(huán)境規(guī)制增強的初期的確會迫使企業(yè)加大在污染控制方面的投資，使本國企業(yè)國際競爭力降低。如果考慮其他投入不變，僅僅是增加污染處理設(shè)備，那么這種觀點是成立的。但是投入并非一成不變，而環(huán)境規(guī)制的制定其目的實際在于結(jié)果而非方式。通過產(chǎn)品生產(chǎn)減少稀缺資源及有毒有害物質(zhì)的使用，企業(yè)改進生產(chǎn)技術(shù)，加大資源的循環(huán)利用等方式，環(huán)境規(guī)制實際上促進了企業(yè)的創(chuàng)新，降低企業(yè)的污染，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。由此，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制可促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入，刺激技術(shù)革新，而這些舉措都會提高企業(yè)生產(chǎn)力，抵消掉由環(huán)境保護帶來的成本，且在長期中有利于提高企業(yè)在市場上的盈利能力和產(chǎn)品質(zhì)量。同時也使國內(nèi)企業(yè)在國際市場上也具備競爭優(yōu)勢，有機會提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率（田曦、唐苗苗，2018）。

與此同時，波特以德國和日本為例說明，兩國的環(huán)境規(guī)制強度均較高，但是其經(jīng)濟增長速度依然在相當(dāng)長一段時間內(nèi)快于美國。在高強度的環(huán)境規(guī)制條件下，德國和日本不僅擁有當(dāng)時世界上最先進的污染處理技術(shù)，并在污染處理領(lǐng)域占據(jù)相當(dāng)大的市場份額。他分析，盡管短期來看，環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)增加成本，改進技術(shù)會增加企業(yè)的生存壓力，但是長期來看，環(huán)境規(guī)制的存在將會促進企業(yè)發(fā)展。當(dāng)然，也不是所有的環(huán)境規(guī)制都將促使競爭力的提升，規(guī)制的內(nèi)容很重要。例如，20世紀(jì)70年代，美國每年都在環(huán)保領(lǐng)域投入大量資金，但是成效甚微，并沒有促使新的綠色技術(shù)的產(chǎn)生，問題就出在環(huán)境規(guī)制的內(nèi)容上。比如，美國針對空氣污染的舉措是要求加高煙囪，該舉措并沒有減少污染，只是促使污染轉(zhuǎn)移。

（四）環(huán)境庫茲涅茨曲線

庫茲涅茨曲線為20世紀(jì)中期經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞难芯咳司杖胨脚c分配公平之間關(guān)系時提出的一種假說，動態(tài)分析收入不均現(xiàn)象與經(jīng)濟發(fā)展水平呈現(xiàn)的倒“U”形關(guān)系。此后庫茲涅茨曲線被進一步發(fā)展，并用于多個領(lǐng)域的研究中。

環(huán)境庫茲涅茨曲線適用于描述環(huán)境污染程度與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的關(guān)系，該理論認(rèn)為在經(jīng)濟發(fā)展的初期，環(huán)境污染和經(jīng)濟發(fā)展水平呈正相關(guān)。也就是說，環(huán)境污染會隨著經(jīng)濟發(fā)展水平提升而提升，而當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展水平到達一個臨界值時環(huán)境污染程度開始下降并隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提升而趨于好轉(zhuǎn)。環(huán)境庫茲涅茨曲線最初為Grossman和Krueger（1991）研究美國與墨西哥的自由貿(mào)易對墨西哥的環(huán)境影響時提出的。在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》推行的同時，環(huán)保組織及相關(guān)人士認(rèn)為國際貿(mào)易自由化的推進將會促使落后地區(qū)的生態(tài)環(huán)境惡化速度加快?；诖吮尘?，Grossman和Krueger以美國和墨西哥兩國的自由貿(mào)易為切入點，研究貿(mào)易自由化對經(jīng)濟發(fā)展較為落后地區(qū)的污染影響。研究發(fā)現(xiàn)，低收入水平地區(qū)空氣污染程度隨著人均產(chǎn)值的提升而提升，而高收入水平地區(qū)空氣污染會隨著人均產(chǎn)值的提升而下降。這表明經(jīng)濟發(fā)展水平與環(huán)境污染呈現(xiàn)倒“U”形關(guān)系。在經(jīng)濟發(fā)展初期，經(jīng)濟發(fā)展水平和污染程度同時提升，此時經(jīng)濟發(fā)展是靠經(jīng)濟活動規(guī)模擴大來推動的，而發(fā)展初期并不會考慮污染的治理。但當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展水平達到某一程度時，人們向往健康舒適的生活，政府也需要一個更為清潔的環(huán)境來證明經(jīng)濟發(fā)展水平的提升從而推行更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，同時企業(yè)也會選擇新技術(shù)來控制污染水平（Horwitch和Mulloth，2008）。此后，隨著經(jīng)濟的逐步發(fā)展，環(huán)境污染的整體水平將開始下降。

三 產(chǎn)業(yè)集聚理論

產(chǎn)業(yè)集聚思想始于19世紀(jì)末的古典和新古典經(jīng)濟學(xué)派的相關(guān)研究理論，發(fā)展至今，已經(jīng)擁有了頗為豐碩的研究成果，并形成了相對完善的理論體系。下文將從外部性理論、古典區(qū)位理論、競爭優(yōu)勢理論、新經(jīng)濟地理理論的視角回顧和評述產(chǎn)業(yè)集聚理論。

（一）馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

新古典經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾的理論把隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴大帶來的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)分為兩種，即“外部經(jīng)濟”與“內(nèi)部經(jīng)濟”（Marshall，1920）。其中，外部經(jīng)濟指行業(yè)整體發(fā)展帶來的經(jīng)濟效應(yīng)；內(nèi)部經(jīng)濟則是單個企業(yè)通過擴大生產(chǎn)規(guī)模帶來的技術(shù)、設(shè)備、原料等經(jīng)濟要素。在馬歇爾的研究中，以對“產(chǎn)業(yè)區(qū)”理論的分析描述產(chǎn)業(yè)集聚的概念，認(rèn)為除了土地、勞動、資本這三種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素外，還有一種“工業(yè)組織”要素存在，即產(chǎn)業(yè)區(qū)。其本身是一種特殊的工業(yè)組織形式，具體表現(xiàn)為“專門工業(yè)集中于特定地區(qū)”，即工業(yè)的地方化。而這種“產(chǎn)業(yè)區(qū)”形成的好處，是通過知識溢出促進輔助型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供專業(yè)化勞動力市場的方式來表現(xiàn)的。外部性三要素也成為解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成與影響的經(jīng)典理論。

1.知識外溢

首先，當(dāng)從事同一行業(yè)且具有一定技術(shù)水平的勞動力所處的地理位置接近時，能夠通過交流來提高自己的技術(shù)水平，同時，這些信息的傳播也有利于促使本地區(qū)同業(yè)勞動力的整體技術(shù)水平提升。其次，如果某個企業(yè)是通過改進生產(chǎn)技術(shù)，更新機器設(shè)備，以及增加管理效率等措施以提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，那么這些舉措將會被附近的同類企業(yè)效仿。最后，同類勞動者地理范圍的接近，有助于推動具有創(chuàng)造力的勞動者在相互交流的過程中，整合思想，進行創(chuàng)新。

2.關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)區(qū)一經(jīng)發(fā)展起來后，為了提高競爭力，會將重點放在自己的核心產(chǎn)品上，此時，與之密切相關(guān)的前后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)應(yīng)運而生。這些關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)為生產(chǎn)核心產(chǎn)品的企業(yè)提供原料、工具、設(shè)備和運輸?shù)?，使核心企業(yè)有較多精力進行專業(yè)化生產(chǎn)。同時，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在為核心企業(yè)長期提供功能相似的中間產(chǎn)品過程中，也會促使自己的專業(yè)化水平不斷提高。

3.勞動力共享

產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)由于聚集了一定規(guī)模的核心企業(yè)以及前后向關(guān)聯(lián)企業(yè)，勞動力需求不斷增加，特別是對具有專業(yè)技能的熟練勞動力需求更為旺盛。這既有利于勞動力迅速找到適合自己的工作，也有利于企業(yè)迅速尋找到適合自己企業(yè)的勞動力。在勞動需求快速得到滿足的情況下，就會有更多的勞動力向產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚，形成更大規(guī)模的勞動力供給市場。馬歇爾筆下的地方性工業(yè)是本地化經(jīng)濟，一般是指單一產(chǎn)業(yè)的集聚。馬歇爾的思想同時反映出金融外部性和技術(shù)外部性，但因為其理論缺乏嚴(yán)格的數(shù)理表述而時常遭到主流的新古典經(jīng)濟學(xué)詬病。即便如此，其理論仍對產(chǎn)業(yè)集聚理論的發(fā)展產(chǎn)生著深遠影響。

（二）韋伯的工業(yè)區(qū)位理論

區(qū)位理論最早是以研究企業(yè)最優(yōu)區(qū)位選擇問題為目的的，這意味著將空間因素納入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究中，而產(chǎn)業(yè)集聚簡言之也正是產(chǎn)業(yè)在一定空間范圍內(nèi)的集中現(xiàn)象。區(qū)位論的奠基人德國經(jīng)濟學(xué)家杜能（Thünen，1826）在《孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關(guān)系》中指出，不僅土地的天然特性影響農(nóng)業(yè)土地利用類型和農(nóng)業(yè)土地經(jīng)營集約化程度，區(qū)位狀況的影響也極為重要，尤其是農(nóng)產(chǎn)品到消費地的距離。杜能最終得出結(jié)論：土地利用類型和農(nóng)業(yè)集約化程度隨著距離增加而形成一系列叫“杜能圈”的同心圓。杜能是第一個試圖采用科學(xué)理論來詮釋經(jīng)濟活動區(qū)位的經(jīng)濟學(xué)家，他探討了市場距離在農(nóng)業(yè)區(qū)位論中的作用，用距離和運輸成本系統(tǒng)地解釋了農(nóng)業(yè)的空間分異現(xiàn)象，其理論和方法被后世該理論的擁護者不斷發(fā)揚和改進。雖然杜能的理論相對簡易且具有一定的時代局限性，但其首次將空間問題引入了經(jīng)濟學(xué)的探討之中，開辟了區(qū)位理論研究的先河，對區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究有著重要貢獻。

德國經(jīng)濟學(xué)家韋伯（Weber，1909）在其著作《工業(yè)區(qū)位論》中探討了工業(yè)區(qū)位選擇問題，著重從運輸成本，勞動力成本，集聚因素的角度，分析了工業(yè)區(qū)位選擇的基本原則以及區(qū)位的轉(zhuǎn)移規(guī)律。韋伯研究的核心概念即區(qū)位因子，它除了包括運輸費用、勞動力和地租等其他產(chǎn)業(yè)同樣需要考慮的一般因子外，還包括僅與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)的特殊因子。韋伯將確定工業(yè)區(qū)位選擇劃分為三個階段。

第一階段通過運輸費用指向論，確定運輸費最小的地點。在確定運輸費最小地點之前，原材料地和消費地已經(jīng)確定，通過比較不同區(qū)位到原材料地和消費地的運輸費用總和，利用范力農(nóng)框架得出運輸費用最小的區(qū)位。

第二階段通過勞動力成本指向論進行調(diào)整。在上一階段已經(jīng)確定出的運輸費最小地點的基礎(chǔ)上，綜合比較運費最小點和勞動力成本低的區(qū)位后，根據(jù)產(chǎn)業(yè)在運費和勞動力需求上的特點對第一階段確定出的區(qū)位進行調(diào)整。

第三階段通過集聚指向論確定最終區(qū)位。為確定最終區(qū)位，韋伯提出了集聚因子的概念，并將其等同于低廉的生產(chǎn)成本或者是企業(yè)在最終區(qū)位上產(chǎn)生的市場化。通過權(quán)衡前兩個階段確定出的區(qū)位和區(qū)位間的利弊，確定最終區(qū)位。韋伯又將集聚分為初級階段和高級階段兩種，其中前者表現(xiàn)為單個企業(yè)由自身規(guī)模增長所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集中現(xiàn)象，后者表現(xiàn)為大企業(yè)在完善其組織形成的過程中吸引其他同類或前后向關(guān)聯(lián)企業(yè)向其不斷靠攏的“社會集聚”現(xiàn)象，并最終能夠產(chǎn)生集聚效應(yīng)。

韋伯在論述了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟的同時，將集聚的高級階段涉及的基本因素概括為生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備發(fā)展、勞動力發(fā)展、市場化以及降低經(jīng)常性開支成本。針對上文提到的集聚因子，韋伯還提出了與其相對的分散因子，分散因子能夠緩解由于產(chǎn)業(yè)集聚而引發(fā)的土地需求的增加，以及進而引發(fā)的勞動成本、原料保管費用和其他間接費用的增加。

總之，韋伯并沒有跟隨杜能以城市為中心的市場假設(shè)，而使用集聚因子代之，在完全競爭市場的條件下，結(jié)合抽象和演繹的方法逐步構(gòu)建起工業(yè)區(qū)位理論。但是，由于韋伯提出的費用最小化、原材料供應(yīng)以及勞動力供給在模型中都是給定的外生變量，因此在現(xiàn)實中應(yīng)用范圍較小，但是其史無前例的研究方法與思維模式奠定了區(qū)位選擇理論的基石。

（三）波特的競爭優(yōu)勢理論

波特從產(chǎn)業(yè)集群的角度對產(chǎn)業(yè)集聚的國家優(yōu)勢進行了深入探討，他的一系列著作中最具影響的《品牌間選擇、戰(zhàn)略及雙邊市場力量》（1976）、《競爭戰(zhàn)略》（1980）、《競爭優(yōu)勢》（1985）、《國家競爭優(yōu)勢》（1990），在深入調(diào)查研究了不同國家產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象與國際貿(mào)易競爭的關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)集聚同國家競爭力之間的關(guān)系的基礎(chǔ)上建立了“鉆石模型”，波特以產(chǎn)業(yè)集聚和競爭優(yōu)勢的雙重視角對國家競爭力進行了理論探討，得出了“鉆石模型”能夠決定國家競爭力的結(jié)論。

波特（Porter，1991）認(rèn)為，在特定地理范圍內(nèi)趨于集中的企業(yè)和機構(gòu)集合即產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群包括如下微觀主體：首先是為生產(chǎn)提供基礎(chǔ)設(shè)施的廠商，提供上游專業(yè)化投入品的廠商以及提供服務(wù)的廠商；其次是向下游延伸的銷售渠道和客戶，提供輔助性產(chǎn)品的廠商以及提供技術(shù)支持的相關(guān)公司；最后是為企業(yè)提供教育、培訓(xùn)、科研服務(wù)的政府、大學(xué)以及貿(mào)易聯(lián)盟等相關(guān)機構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢眾多，小到促進生產(chǎn)的專業(yè)化，并以此來降低交易成本，通過形成品牌效應(yīng)使集體財富增值；大到改善創(chuàng)新條件，不斷推進生產(chǎn)率提高，這些優(yōu)點都有助于產(chǎn)業(yè)的持續(xù)集中和升級。那么產(chǎn)業(yè)集群又是如何影響國家競爭力的？波特指出，產(chǎn)業(yè)作為分析競爭力的基本單位，分析國家競爭力主要是通過分析產(chǎn)業(yè)的競爭力而來?，F(xiàn)代競爭主要取決于生產(chǎn)力的高低，產(chǎn)業(yè)集群就是產(chǎn)業(yè)在地理范圍內(nèi)的集中，這種地理上的集中在加劇同業(yè)競爭的同時，提高了彼此的溝通效率，也能夠進一步持續(xù)提升勞動生產(chǎn)率并提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，這使產(chǎn)業(yè)始終處于有競爭力的環(huán)境中，并且成為國家提升競爭力的重要來源。

波特（Porter，1991）在研究產(chǎn)業(yè)集群對國家競爭力的過程中提出的鉆石模型包括四個關(guān)鍵因素和兩個附加因素，前者包括生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)及支撐性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭；后者包括政府和機遇。這六個因素相互作用，為具有創(chuàng)新的競爭環(huán)境不斷注入活力。其中，生產(chǎn)要素包括資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、技術(shù)供給、資金供給等。波特在赫克歇爾和俄林的理論基礎(chǔ)上給生產(chǎn)要素劃分了等級和類別，即初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素；一般性生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素。由于要素本身是動態(tài)變化的，可以被創(chuàng)造，以及特定化。Porter認(rèn)為，競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為高級生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素的被投資、發(fā)展和創(chuàng)新。市場的需求不僅表現(xiàn)為需求的規(guī)模，也表現(xiàn)為需求的質(zhì)量、需求的結(jié)構(gòu)以及消費者的偏好。較大規(guī)模的產(chǎn)品需求能夠促使產(chǎn)業(yè)的需求規(guī)模擴大，促使產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟形成甚至進一步提升，而挑剔的消費者也能夠給企業(yè)創(chuàng)新帶來壓力及動力。波特在有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群分析中強調(diào)了上下游產(chǎn)業(yè)的重要性，指出配套齊全，供給穩(wěn)定的上下游產(chǎn)業(yè)鏈的存在不但能夠節(jié)約交易成本，還能夠鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，通過彼此合作產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，以產(chǎn)業(yè)集群的形成促使競爭優(yōu)勢的提升。

產(chǎn)業(yè)集群的早期相關(guān)理論在一定程度上缺乏實用性。相較而言，波特的競爭優(yōu)勢理論在擴展了產(chǎn)業(yè)集聚理論的基礎(chǔ)上具備了一定的實用性。但是，由于波特理論分析中使用的案例多集中于發(fā)達國家，對眾多發(fā)展中國家的參考價值有所降低，同時，由于忽略了貿(mào)易成本和交易費用兩大重要因素對區(qū)位選擇的影響，波特的集群競爭優(yōu)勢理論的應(yīng)用性也存在一定的局限性。