第二節(jié) 區(qū)塊鏈的四項基本特征

前述五種框架性技術綜合交織在一個架構體系內，再加上數(shù)種支持性技術，使區(qū)塊鏈技術體系擁有四項基本特征（“四大特性”）：分布式、可追溯、合約執(zhí)行性和基于公約的自治性。前三項是顯然的，基于公約的自治性可由前三項推導而得，本身隱含但極端重要。區(qū)塊鏈技術體系還有其他綜合性的特征，一般可以分解為這四項基本特征的組合。

以上四項基本特征還導致了一種區(qū)塊鏈創(chuàng)始人和初期玩家都始料未及的“數(shù)字信任”這一個重要概念和“數(shù)字治理”這一重要的潛在能力。

這些顯然的或隱含的特征包藏的力量足以在經(jīng)濟、社會、政治各領域掀起一場意義深遠的變革。

一、分布式（Distributed）

分布式不僅是網(wǎng)絡連接模式，還是一種思維方式，也是一種交互行為模式。分布式思維和行為模式有別于中心化思維及其行為模式。如本章第二節(jié)所述，現(xiàn)代網(wǎng)絡科學研究揭示了其各自的優(yōu)勢和劣勢。

從歷史和現(xiàn)實中人類社會組織行為的演化特征看，中心化組織和中心權威的權益確認模式是主流，這毋庸贅言。任何一張紙幣、房產(chǎn)證、身份證、債券、學位證書都在有力地提供證明。當然這種模式也有其演化過程，是從分散的微小中心融合聚集出現(xiàn)較大中心再集聚產(chǎn)生更大的中心，正如同部落、邦國、王國和帝國這樣從小到大的過程一樣。

圖3-1所示的網(wǎng)絡有一個絕對的中心節(jié)點，這個節(jié)點掌控一切資源，決定服務申請是否同意實施，沒有它就沒有交互。這種具有絕對中心節(jié)點的網(wǎng)絡被稱為“中心化”的網(wǎng)絡。中心節(jié)點事實上擁有整個網(wǎng)絡的所有資源、控制整個網(wǎng)絡的所有交互，壟斷、控制、擁有這個網(wǎng)絡。

分布式網(wǎng)絡則要么如同圖3-2那樣，所有節(jié)點完全平權，任意兩點之間的交互都是直接的、不需要通過其他第三節(jié)點，整個網(wǎng)絡沒有中心節(jié)點，沒有擁有者主宰者；要么，網(wǎng)絡沒有絕對的中心點，但有一定數(shù)量的樞紐點擁有大量與其他節(jié)點的連接關系，可能還有更多數(shù)量的次級樞紐點等。事實上，如萬維網(wǎng)、論文合作關系、電影合作關系等都是這種“小世界網(wǎng)絡”^[2]）。這種網(wǎng)絡的最大特征是，從一個節(jié)點到網(wǎng)絡中任意節(jié)點都只需要少量幾步（著名的“六度分隔”效應^[3]），即使如此，整個網(wǎng)絡還是沒有中心也沒有實際的擁有者或主宰者。

不管是極端的全連接網(wǎng)絡（見圖3-2）還是其他折中的網(wǎng)絡類型（如小世界網(wǎng)絡等），這類分布式網(wǎng)絡構型用在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中時，系統(tǒng)整體的運作就不依賴于單個或少數(shù)幾個中央處理節(jié)點，而是基于并行的點對點網(wǎng)絡技術實現(xiàn)數(shù)據(jù)的分布式記錄、存儲和更新，通過共識算法和加密技術保持每個區(qū)塊鏈節(jié)點的一致性。

如本章第一節(jié)所述，網(wǎng)絡的一種極端——P2P全連接網(wǎng)絡或去中心網(wǎng)絡（見圖3-2）的特點為：優(yōu)勢是強健性、平等性、自發(fā)性、活躍性；劣勢則是無系統(tǒng)規(guī)模擴容性、行為分散性、同步一致性低效。

相比之下，另一個極端——中心化星型網(wǎng)絡（見圖3-1）的特點為：優(yōu)勢是高效率、系統(tǒng)服務能力可控、系統(tǒng)整合力強、同步動作效率高、系統(tǒng)統(tǒng)一性好；劣勢是中心節(jié)點失效而導致整個系統(tǒng)失能的危險、中心節(jié)點壟斷資源信息并濫用的隱患。

人類一直試圖通過引入某種分布式、非單一中心或弱中心特征的網(wǎng)絡結構以及該種網(wǎng)絡上的對于權益價值的群體共識，以彌補前面論述過的中心化模式的弊端，但一直不太成功。原因在于：首先，權益的群體共識認證需要較大數(shù)量的群體規(guī)模；其次，需要交易或交互的公共驗證、準確即時地選擇數(shù)據(jù)記錄者，為交互或交易提供整個群體同步的歷史記錄，確保這種歷史記錄安全、可追溯、防篡改。最后，實現(xiàn)上述安全、追溯、防篡改的社會成本高昂。區(qū)塊鏈出現(xiàn)之前，還沒有技術體系和相關的社會經(jīng)濟模式能真正有效解決。

我們之所以在各種中心化社會系統(tǒng)中采用一些分布式結構的系統(tǒng)架構，是希望能既擁有中心化網(wǎng)絡結構的高效、有力、統(tǒng)一，又具有分布式網(wǎng)絡架構的強健、平等、自發(fā)、活躍；我們不想要中心化網(wǎng)絡架構中的中心節(jié)點失效風險，更不想要極端強勢的中心節(jié)點對資源和信息的壟斷和濫用。當然，分布式網(wǎng)絡架構的擴容性難題、分散低效也都是我們需要極力規(guī)避的。這就意味著，在中心化權益認證為主流的社會中，適度地、獨立地建立和使用一些分布式的群體共識權益認證機制是必要的，甚至是必不可少的。我們需要在某些社會和經(jīng)濟系統(tǒng)的網(wǎng)絡架構上采取更符合實際的小世界網(wǎng)絡架構，作為全連接P2P網(wǎng)絡和完全中心化網(wǎng)絡這兩種極端之間的一種中間妥協(xié)狀態(tài)，以期一定程度上同時獲得兩者的優(yōu)勢并同時克服兩者的劣勢。

必須鄭重指出的是，基于群體共識的社會及經(jīng)濟分布式思維和模式對處于強勢主流的中心化思維和模式是一種很重要很有效的補充與修正。

例如，在一個組織內部，由于領導人或經(jīng)理人的精力和能力所限，根據(jù)“管理寬度”限制，一個領導最多管理8～16人，人員超過后，管理就失能了。這樣勢必在組織里進行分層管理：一個人可以領導8個成員，這8個成員再分頭領導8個下一層次的成員，以此類推，層級結構成為必然。簡單計算，兩層架構組織有9個人（1+8），三層架構組織有73人（1+8+64）。顯然，只需要三層就可以組織一個不小的團體了。這就是政治學所謂的科層制度，是基于社會的客觀規(guī)律形成的。

在這樣的機制里，頂層的領導和管理（政策、策略、方案、紀律等）每向下一層必然有較大的損耗。原因可能是不同層次成員的領導能力差異、領導方式差異、個人性格差異、政策策略計劃方案紀律等的理解差異或各層次的利益追求差異等。這樣的損耗在數(shù)層的傳遞后，將導致整個系統(tǒng)領導力及管理力的喪失。

組織行為學的研究已經(jīng)揭示了這一問題。而在實踐中，各層級對此的補償辦法通常是加碼、放大來自上方的策略、方案、計劃的幅度等，以期對領導力損耗進行補償。這樣到了組織底層，要么領導力徹底損耗，要么被層層加碼放大徹底扭曲。這就是某種“死了要放，一放就活，一活就亂，一亂就收，一收又死”的循環(huán)往復的治理。

那么，這種輪回該如何破局呢？最有效的破局方式是在組織底部層次建立分布式基層組織，利用分布式網(wǎng)絡的自發(fā)、活躍、創(chuàng)新、自主的特性和精神，對沖自上而下領導和管理的損耗或者扭曲。這種分布式自主活躍創(chuàng)新的力量也有其自身的短處：自下而上向上方傳遞，每經(jīng)過一個層級同樣會大幅衰減，直至消失。

綜合自上而下和自下而上這兩股力量，建立起這兩股力量同時在整體組織內部存在的結構機制，也就是中心化和分布式綜合，越頂層越中心化，越底部越分布式，組織就有望在保持兩種類型網(wǎng)絡的優(yōu)點的同時克服各自的缺點，那么上述輪回就能破解。

二、可追溯（Trackable）

可追溯是由區(qū)塊鏈的鏈式數(shù)據(jù)結構決定的，數(shù)據(jù)塊的前后鏈接由哈希函數(shù)進行指向鎖定，形成不可破的鏈式結構，使數(shù)據(jù)記錄可以精確定位并回溯。所有新的數(shù)據(jù)記錄都鏈接鎖定過去的數(shù)據(jù)記錄，環(huán)環(huán)相扣，并且分布式記錄在所有節(jié)點中。

想要修改過去的數(shù)據(jù)記錄，就意味著修改所有或大部分驗證節(jié)點的數(shù)據(jù)存儲，并且要重塑前后區(qū)塊的鏈式結構。當系統(tǒng)節(jié)點足夠多，篡改就僅僅成為理論上的可能性。這就保證了整個區(qū)塊鏈具有事實上的不可篡改性和可追溯性。可追溯特性使得區(qū)塊鏈技術體系具備了極強的信用內置和自增信能力。

也就是說，鏈上的任何數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)錄入及迭代的歷史是可以被完整追溯的。在這樣的技術保證下，系統(tǒng)內部的信用保真無損，無須從系統(tǒng)外再輸入增信的特性就已經(jīng)擁有了。

系統(tǒng)交互數(shù)據(jù)記錄歷史透明、可追溯、不可篡改意味著與交互數(shù)據(jù)固定關聯(lián)關系的任意物品或事件都將獲得其自身參與交互的歷史記錄。

物品的關聯(lián)數(shù)據(jù)追溯可以使得來源和制造加工過程或工藝監(jiān)控非常重要的物品或商品得到額外的可信度，這在食品藥品安全、物品制造達標、工藝過程監(jiān)控等傳統(tǒng)追溯跟蹤監(jiān)控有難度的場景獲得更有效的新追溯方法。

同時，這樣的數(shù)據(jù)記錄結構提供的性能正好有效地滿足了，關于證物的保存證明了關于司法與合規(guī)過程的需求。

三、合約執(zhí)行性（Contractual）

智能合約是自動執(zhí)行的代碼腳本，是帶著業(yè)務和資產(chǎn)的狀態(tài)進行節(jié)點間的交互并使之流轉的規(guī)則或合同。智能合約使得區(qū)塊鏈上節(jié)點的交互行為在合同框架下進行，合同被喻為當事人之間的法律，因此可以說節(jié)點交互本身就具有法律屬性。

智能合約實現(xiàn)了合同約定執(zhí)行的自動、嚴格、精確，杜絕人工干預，結果絕不打折。

數(shù)字化的權益或特質與區(qū)塊鏈系統(tǒng)的參與節(jié)點之間的互動行為掛鉤，互動行為可能改變參與者的權益或者特質，并且是自動地，完全按照事先約定協(xié)議進行，無須人工干預地進行，并可絕對避免舞弊偏私。

嚴格、精確、完整、自動地按合約執(zhí)行保證了系統(tǒng)的內置的天然公正性。

雖然智能合約類似民法規(guī)定的附加條件的合同，但是由于分布式、防篡改、可追溯的特性保證，由執(zhí)行智能合約而導致的系統(tǒng)中的信用（通常理解為擁有某種價值或權益）流轉可以是平滑無損的，區(qū)塊鏈中的智能合約執(zhí)行不需額外的信用擔保，價值權益的流轉可以真正實現(xiàn)高效率、自動化，從而構建起“信用超導體”（第六章中詳述）。

區(qū)塊鏈中的智能合約真正解決的問題是通過技術手段解除了交易各方的盡調或審慎調查責任，并且免除了擔保負擔，在合約執(zhí)行的條件方面則避免了爭議產(chǎn)生的可能，并進而免除了交易的救濟成本。這些大幅度降低了系統(tǒng)內部的交易或交互成本，使得交易或交互行為更容易、更頻繁地發(fā)生。

另外，新節(jié)點或多個新節(jié)點組成的新子系統(tǒng)加入系統(tǒng)時不需與既有節(jié)點談判另定合同，只需確認已有共識即可平滑接入。

四、基于公約的自治性（Autonomous）

基于區(qū)塊鏈技術的分布式系統(tǒng)擁有一個非常特殊而重要但并不是顯然的特性：基于公約的自治性（后文簡稱“自治性”）。區(qū)塊鏈技術體系保證了分布式、可追溯、合約執(zhí)行性三大特性，而這三大特性共同推導并保證了自治性（特性A）這一非凡的特性，如圖3-5所示。

大部分類型區(qū)塊鏈系統(tǒng)不同程度地具有分布式特性（特性D），使得網(wǎng)絡成員節(jié)點之間相對平權化，成員節(jié)點之間的交易或交互對第三方、中介者、掌控關鍵資源的中心節(jié)點的依賴度降低。

合約執(zhí)行性（特性C）使得成員節(jié)點之間的交互不再需要體系外額外輸入增信，合約條件一旦觸發(fā)，則智能合約將不可撤銷、不受干預、不打折扣地執(zhí)行。特性C使得系統(tǒng)內節(jié)點交易或交互的成本大幅度下降，系統(tǒng)內的“信用”不在交易或交互行為中減損。

可追溯特性（特性T）使得系統(tǒng)內所有歷史交互數(shù)據(jù)都可以被追溯，難以被惡意篡改，系統(tǒng)對所有成員平等、透明。

綜上所述，分布式特性使得系統(tǒng)非私有，相對平權化；可追溯特性使得系統(tǒng)數(shù)據(jù)皆真實、可追溯可驗證；合約執(zhí)行性使得新加入節(jié)點或新加入子系統(tǒng)在加入系統(tǒng)時與原系統(tǒng)成員權責無差異，不需與系統(tǒng)老成員重新簽訂合同（熱插拔P2P，可即時接入和退出的點對點網(wǎng)絡）、系統(tǒng)正確無誤執(zhí)行代碼承載的合同。

這三種特性使區(qū)塊鏈推導出自治性（特性A），即一個全體成員公有的、節(jié)點相互連接的網(wǎng)絡系統(tǒng)，所有歷史互動數(shù)據(jù)皆可追溯、可驗證、防篡改，所有加入者僅需在同意合約內容后即可立即接入?yún)⑴c互動。任何時間透明、可追溯、不可篡改的歷史交互記錄意味著系統(tǒng)參與者可以隨時了解系統(tǒng)任何時候任意成員的交互記錄，從而有機會達成系統(tǒng)內令所有成員公信的公平與公正。這種有公信力的公平和公正僅靠系統(tǒng)本身足以保證（內置公信力），使得參與者發(fā)起或者后加入都可以獲得所有成員一樣的公平條件。

區(qū)塊鏈的四大特性使得交互行為的執(zhí)行至少在系統(tǒng)內部可以絕對公平。系統(tǒng)內的絕對公平也是本書倡導的“信用超導體”的一大特征。

基于區(qū)塊鏈技術體系的分布式組織模式是自復式記賬法、有限責任（股份制）公司這兩項經(jīng)濟制度發(fā)明以來，又一次偉大的組織模式創(chuàng)新，使得經(jīng)濟主體有可能不需要成立剛性法律框架主體（即規(guī)制商事主體，如公司），而在代碼合約之下協(xié)同進行同一個事業(yè)。

規(guī)制商事主體的硬性法律框架將經(jīng)濟活動置于這類經(jīng)濟組織和相關法律的組織和規(guī)范之下，是為了保護其中合作和交易各方在交互和交易過程中的利益，規(guī)避過程中可能的風險。同時，這樣的組織和規(guī)范的存在事實上抬高了經(jīng)濟合作的門檻，抬高了經(jīng)濟活動的成本。一個經(jīng)濟系統(tǒng)在低風險、保權益的條件下，同時維持一個較低的交易成本水平，這樣兩全其美的事情在區(qū)塊鏈技術體系和分布式商業(yè)思維的出現(xiàn)之前是不可能的。

例如，一位新股東意愿加入一家現(xiàn)存的有限公司或者合伙企業(yè)，原則上必須與所有公司股東或合伙企業(yè)所有合伙人分別談判，并全部達成一致，然后依法向企業(yè)登記注冊管理部門登記備案，其難度和成本等同于新設一家企業(yè)。在一方與多方分別談判，所有雙邊都達成一致，以此為加入現(xiàn)有組織的先決條件，其難度實際上是非常巨大的。中國加入WTO的全過程準確反映了這個難度。

而一個基于區(qū)塊鏈技術的分布式商業(yè)組織，新加入者并不需要與所有成員談判達成一致再加入。新加入者只需研讀智能合約承載的合同內容，如果同意，即刻安裝客戶端并登錄系統(tǒng)，以極低的成本接入，按照智能合約即刻開始與原有成員交互和交易。

設想一個事業(yè)（經(jīng)濟的、社會的或政治的）由一個分布式網(wǎng)絡架構、智能合約、可追溯防篡改安全數(shù)據(jù)結構等區(qū)塊鏈技術手段構建和維護運作，參與成員之間的交互由智能合約規(guī)定、條件觸發(fā)則自動精確執(zhí)行；新成員參與并不需要任何中心節(jié)點或者權威機構或者資源掌控組織批準或有條件準入，也并不需要與任何其他現(xiàn)有成員分別或集體談判一致并獲準加入，只需要完全了解智能合約并同意遵守，即可隨即加入系統(tǒng)并即刻開始交互運作。顯然，這樣的組織是高效的、內部低成本的、完全自治的全自動組織。這樣的組織模式在經(jīng)濟領域是完美的：各取其利，各負其責。利足則聚，利盡則散，有約必踐，有責必償。

在分布式的連接關系網(wǎng)絡中，系統(tǒng)節(jié)點之間的互動不再必定需要某個掌握互動發(fā)生必要條件、壟斷系統(tǒng)所有資源的中心節(jié)點提供允許或幫助才能進行。系統(tǒng)不再私屬于某個或某些節(jié)點，系統(tǒng)眾多節(jié)點也不再需要為系統(tǒng)屬于誰、誰掌控整個系統(tǒng)的發(fā)言權、決策權、行動指揮權而爭奪。這種爭奪在商業(yè)企業(yè)和非商業(yè)社會組織的設立維護和運營中極為普遍。

一個系統(tǒng)成員協(xié)同共生的、內部較少消耗對抗的、不需要爭奪系統(tǒng)控制權的社會或經(jīng)濟組織就出現(xiàn)了。整個系統(tǒng)呈現(xiàn)各節(jié)點相互之間的共生協(xié)同互動，產(chǎn)生“1+1＞2”的共贏、共存的局面。

綜上所述，分布式、可追溯、合約執(zhí)行性隱含推導出了一個非同尋常的特質“自治性”，將出現(xiàn)一類自治性社會和經(jīng)濟組織行為模式，這種組織具有如下優(yōu)質特性：無須硬法律框架約束、進入退出成本極低；組織內部歷史交互記錄透明可追溯防篡改；同意系統(tǒng)智能合約并經(jīng)低成本認證即可進入系統(tǒng)實現(xiàn)熱插拔；一群人或機構無須成立公司、合伙等形式的機構，而自發(fā)如約踐約地為一個目標共同協(xié)同交互。

以上特性是古今中外社會發(fā)展一直追求的目標，而只有區(qū)塊鏈技術體系及其背后的分布式協(xié)同思維出現(xiàn)才使得這種自治社會組織行為模式成為了現(xiàn)實，并將給社會經(jīng)濟行為帶來革命性的變化。