第一節 安全生產管理基本理論與戰略

一、 安全生產管理理念

安全生產管理是全面落實科學發展觀的必然要求，是建設和諧社會的迫切需要，是各級政府和生產經營單位做好安全生產工作的基礎。

安全生產管理的目標是減少和控制危害，減少和控制事故，盡量避免生產過程中由于事故所造成的人身傷害、財產損失、環境污染以及其他損失。安全生產管理的基本對象是企業的員工，涉及企業中的所有人員、設備設施、物料、環境、財務、信息等各個方面。

二、 事故頻發傾向理論

事故頻發傾向理論是闡述企業工人中存在著個別人容易發生事故的、穩定的、個人的內在傾向的一種理論。

對于發生事故次數較多、可能是事故頻發傾向者的人，可以通過一系列的心理學測試來判別，也可以通過對日常工人行為的觀察來發現事故頻發傾向者。一般來說，具有事故頻發傾向的人在進行生產操作時往往精神動搖，注意力不能經常集中在操作上，因而不能適應迅速變化的外界條件。

事故頻發傾向理論是早期的事故致因理論，不符合現代事故致因理論的理念。

三、 事故因果聯鎖理論

1.海因里希因果聯鎖理論

海因里希因果聯鎖理論又稱海因里希模型或多米諾骨牌理論，該理論是由海因里希首先提出的，用以闡明導致傷亡事故的各種原因及與事故間的關系。該理論認為，傷亡事故的發生不是一個孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發生，卻是一系列事件相繼發生的結果。

（1）過程 海因里希把工業傷害事故的發生、發展過程描述為具有一定因果關系的事件的聯鎖發生過程，即：

1）人員傷亡的發生是事故的結果。

2）事故的發生是由于人的不安全行為或物的不安全狀態造成的。

3）人的不安全行為或物的不安全狀態是由于人的缺點造成的。

4）人的缺點是由于不良環境誘發的，或者是由先天的遺傳因素造成的。

（2）模型 海因里希模型的五塊骨牌依次是：①遺傳及社會環境（M）；②人的缺點（P）；③人的不安全行為或物的不安全狀態（H）；④事故（D）；⑤傷害（A）。

2.現代因果聯鎖理論

博德（Frank Bird）在海因里希事故因果聯鎖理論的基礎上，提出了現代事故因果聯鎖理論。博德事故因果聯鎖理論認為：事故的直接原因是人的不安全行為、物的不安全狀態；間接原因包括個人因素及與工作有關的因素。根本原因是管理的缺陷，即管理上存在的問題或缺陷是導致間接原因存在的原因，間接原因的存在又導致直接原因存在，最終導致事故發生。博德的事故因果聯鎖過程同樣為五個因素：

（1）管理缺陷 對于大多數企業來說，由于各種原因，完全依靠工程技術措施預防事故既不經濟也不現實，只能通過完善安全管理工作，經過較大的努力，才能防止事故的發生。企業管理者必須認識到，只要生產沒有實現本質安全化，就有發生事故及傷害的可能性，因此，安全管理是企業管理的重要一環。

（2）個人及工作條件的原因 個人原因包括缺乏安全知識或技能，行為動機不正確，生理或心理有問題等；工作條件原因包括安全操作規程不健全，設備、材料不合適，以及存在溫度、濕度、粉塵、氣體、噪聲、照明、工作場地狀況（如打滑的地面、障礙物、不可靠支撐物）等有害作業環境因素。只有找出并控制這些原因，才能有效地防止后續原因的發生，從而防止事故的發生。

（3）直接原因 人的不安全行為或物的不安全狀態是事故的直接原因。這種原因是安全管理中必須重點加以追究的原因。但是，直接原因只是一種表面現象，是深層次原因的表征。在實際工作中，不能停留在這種表面現象上，而要追究其背后隱藏的管理上的缺陷原因，并采取有效的控制措施，從根本上杜絕事故的發生。

（4）事故 這里的事故被看作是人體或物體與超過其承受閾值的能量接觸，或人體與妨礙正常生理活動的物質的接觸。因此，防止事故就是防止接觸。可以通過對裝置、材料、工藝等的改進來防止能量的釋放，或者操作者提高識別和回避危險的能力，佩帶個人防護用具等來防止接觸。

（5）損失 人員傷害及財物損壞統稱為損失。人員傷害包括工傷、職業病、精神創傷等。在許多情況下，可以采取恰當的措施使事故造成的損失最大限度地減小。例如，對受傷人員進行迅速正確地搶救，對設備進行搶修以及平時對有關人員進行應急訓練等。

典型例題

某公司鍋爐送風機管路系統堵塞，儀表班班長帶領兩名青年員工用16.5 MPa的二氧化碳氣體，直接對堵塞的管路系統進行吹掃，造成非承壓風量平衡桶突然爆裂，導致一青年員工腿骨骨折。按照博德事故因果聯鎖理論，這起事故的直接原因是（）。

A.風量平衡桶材質強度不夠　B.用16.5 MPa氣體直接吹掃

C.員工個體防護缺陷　D.青年員工安全意識淡薄

【答案】 B。

四、能量意外釋放理論

1.事故的聯鎖過程

能量意外釋放理論從事故發生的物理本質出發，闡述了事故的聯鎖過程：由于管理失誤引發的人的不安全行為和物的不安全狀態及其相互作用，使不正常的或不希望的危險物質和能量釋放，并轉移于人體、設施，造成人員傷亡和（或）財產損失，事故可以通過減少能量和加強屏蔽來預防。能量意外釋放理論描述的事故聯鎖示意圖如圖1-1所示。

2.事故致因

1）接觸了超過機體組織（或結構）抵抗力的某種形式的過量的能量。

2）有機體與周圍環境的正常能量交換受到了干擾（如窒息、淹溺等）。

3.能量轉移造成事故的表現

機械能、電能、熱能、化學能、電離及非電離輻射、聲能和生物能等形式的能量，都可能導致人員傷害。其中前四種形式的能量引起的傷害最為常見。

4.事故防范對策

從能量意外釋放理論出發，預防傷害事故就是防止能量或危險物質的意外釋放，防止人體與過量的能量或危險物質接觸。在工業生產中經常采用的防止能量意外釋放的屏蔽措施主要有以下幾種：

1）用安全的能源代替不安全的能源。

2）限制能量。

3）防止能量蓄積。

4）控制能量釋放。

5）延緩釋放能量。

6）開辟釋放能量的渠道。

7）設置屏蔽設施。

8）在人、物與能源之間設置屏障，在時間或空間上把能量與人隔離。

9）提高防護標準。

10）改變工藝流程。

11）修復或急救。

典型例題

某禽業公司廠房電氣線路短路，引燃周圍可燃物，燃燒產生的高溫導致液氨儲存設備和液氨管道發生物理爆炸，造成121人死亡，76人受傷。事故調查表明，導致該起事故的原因有：電氣線路短路、工人安全意識差、隨意堆放可燃物、車間作業環境不良、安全出口不暢和安全生產規章制度不健全，為了預防此類事故再次發生，該公司采取了以下的安全技術措施，其中符合能量意外釋放理論觀點的措施是（）。

A.健全安全生產規章制度，保持作業環境良好　B.改善車間作業環境，疏通安全出口

C.定期檢查電氣線路，增強員工的安全意識　D.增強短路保護裝置，提高液氨系統的可靠性

【答案】 D。

五、 軌跡交叉理論

1.軌跡交叉理論的主要觀點

在事故發展進程中，人的因素運動軌跡與物的因素運動軌跡的交點就是事故發生的時間和空間，既人的不安全行為和物的不安全狀態發生于同一時間、同一空間或者說人的不安全行為與物的不安全狀態相通，則將在此時間、此空間發生事故。

軌跡交叉理論作為一種事故致因理論，強調人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位。按照該理論，可以通過避免人與物兩種因素運動軌跡交叉，即避免人的不安全行為和物的不安全狀態同時、同地出現，來預防事故的發生。

2.軌跡交叉理論的作用原理

軌跡交叉理論將事故的發生發展過程描述為：基本原因→間接原因→直接原因→事故→傷害。從事故發展運動的角度，這樣的過程被形容為事故致因因素導致事故的運動軌跡，具體包括人的因素運動軌跡和物的因素運動軌跡，如圖1-2所示。

典型例題

某公司組織對供水系統進行安全檢查，檢查人員甲固執己見未聽勸阻，在未佩戴防護用品條件下進入閥門井，下井后即暈倒在該井中，最終造成窒息死亡。事故調查發現，該公司未制訂有限空間作業制度，閥門井在進行檢查前已被污水污染，含有毒氣體。下列有關該事故的說法中，符合軌跡交叉理論觀點的是（）。

A.違反安全規定和閥門井存在有毒氣體共同作用導致事故發生

B.閥門井受污染產生有毒氣體是導致事故發生的主要原因

C.甲性格偏執、不遵守規定是導致事故發生的根本原因

D.該公司的有限空間作業制度缺失是導致事故發生的直接原因

【答案】 A。

六、 系統安全理論

1.系統安全理論的含義

系統安全是指在系統生命周期內應用系統安全工程和系統安全管理方法，辨識系統中的隱患，并采取有效的控制措施使其危險性最小，從而使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。系統安全是人們為解決復雜系統的安全性問題而開發、研究出來的安全理論、方法體系，是系統工程與安全工程結合的完美體現。

系統安全的基本原則就是在一個新系統的構思階段就必須考慮其安全性的問題，制定并執行安全工作規劃（系統安全活動），屬于事前分析和預先的防護，與傳統的事后分析并積累事故經驗的思路截然不同。系統安全活動貫穿于生命整個系統生命周期，直到系統報廢為止。

2.系統安全理論的觀點

按照系統安全的觀點，世界上不存在絕對安全的事物，任何人類活動中都潛伏著危險因素。能夠造成事故的潛在危險因素稱為危險源，它們是一些物的故障、人的失誤、不良的環境因素等。某種危險源造成人員傷害或物質損失的可能性稱為危險性，它可以用危險度來度量。

七、 安全生產管理原則

（一） 系統原理運用的原則

系統原理主張運用系統的觀點、理論和方法對管理活動進行系統分析，以達到管理的優化目標。任何社會組織都是由人、物、信息組成的系統，任何管理都是對系統的管理。運用系統原理應遵循下列原則：

（1）動態相關性原則 動態相關性原則是指任何企業管理系統的正常運轉，不僅要受到系統本身條件的限制和制約，還要受到其他有關系統的影響和制約，并隨著時間、地點以及人們的不同努力程度而發生變化。如果管理系統的各要素都處于靜止狀態，就不會發生事故。

（2）整分合原則 整分合原則的基本要求是充分發揮各要素的潛力，提高企業的整體功能，即首先要從整體功能和整體目標出發，對管理對象有一個全面的了解和謀劃；其次，要在整體規劃下實行明確的、必要的分工或分解；最后，在分工或分解的基礎上，建立內部橫向聯系或協作，使系統協調配合、綜合平衡地運行。整分合原則要求企業管理者在制定整體目標和進行宏觀決策時，必須將安全生產納入其中，在考慮資金、人員和體系時，都必須將安全生產作為一項重要內容考慮。

（3）反饋原則 反饋是控制過程中對控制機構的反作用。成功、高效的管理，離不開靈活、準確、快速的反饋。

（4）封閉原則 封閉原則是指在任何一個管理系統內部，管理手段、管理過程等必須構成一個連續封閉的回路，才能形成有效的管理活動。封閉原則的基本精神是企業系統內各種管理機構之間，各種管理制度、方法之間，必須具有相互制約的管理，管理才能有效。

（二） 人本原理運用的原則

人本原理就是以人為本的原理，它要求人們在管理活動中堅持一切以人為核心，以人的權利為根本，強調人的主觀能動性，力求實現人的全面、自由發展。其實質就是充分肯定人在管理活動中的主體地位和作用。運用人本原理應遵循下列原則：

（1）激勵原則 激勵—保健因素理論是美國的行為科學家弗雷德里克·赫茨伯格（Fredrick Herzberg）提出來的，又稱雙因素理論。這是激勵原則的理論根源。他告訴我們，滿足人類各種需求產生的效果通常是不一樣的。物質需求的滿足是必要的，沒有它會導致不滿，但是僅僅滿足物質需求又是遠遠不夠的，即使獲得滿足，它的作用往往是很有限的，不能持久。要調動人的積極性，不僅要注意物質利益和工作條件等外部因素，更重要的是要從精神上給予鼓勵，使員工從內心情感上真正得到滿足。

（2）行為原則 現代管理心理學強調，需要與動機是決定人的行為之基礎，人類的行為規律是需要決定動機，動機產生行為，行為指向目標，目標完成需要得到滿足，于是又產生新的需要、動機、行為，以實現新的目標。掌握了這一規律，管理者就應該對自己的下屬行為進行行之有效的科學管理，最大限度發掘員工的潛能。

（3）能級原則 所謂能級原則是指根據人的能力大小，賦予相應的權力和責任，使組織的每一個人都各司其職，以此來保持和發揮組織的整體效用。現代管理學認為，單位和個人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小順序排列，形成管理的能級，就像原子中電子的能級一樣。在管理系統中，建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性，這就是能級原則。

（4）動力原則 現代管理學理論總結了三個方面的動力來源：物質動力、精神動力、信息動力。物質動力是指管理系統中員工獲得的經濟利益以及組織內部的分配機制和激勵機制；精神動力包括革命的理想、事業的追求、高尚的情操、理論或學術研究、科技或目標成果的實現等，特別是人生觀、道德觀的動力作用，將能夠影響人的終生；為員工提供大量的信息，通過信息資料的收集、分析與整理，得出科學成果，創造社會效益，使人產生成就感，這就是信息動力的體現。推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發人的工作能力的動力，這就是動力原則。

（三） 預防原理運用的原則

預防是指通過有效的管理手段和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態，使事故發生的概率降到最低。運用預防原理應遵循下列原則：

（1）偶然損失原則 事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預測的。反復發生的同類事故，并不一定產生完全相同的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴我們，無論事故損失的大小，都必須做好預防工作。

（2）因果關系原則 因果關系原則告訴我們，事故的發生是許多因素互為因果連續發生的最終結果，只要誘發事故的因素存在，發生事故是必然的，只是時間或遲或早而已。

（3）3E原則 3E原則是指工程技術（Engineering）對策、教育（Education）對策和法制（Enforcement）對策。

（4）本質安全化原則 本質安全化原則是指從一開始和從本質上實現安全化，從根本上消除事故發生的可能性，從而達到預防事故發生的目的。

（四） 強制原理運用的原則

強制就是絕對服從，不必經被管理者同意便可采取控制行動。運用強制原理應遵循下列原則：

（1）安全第一原則 安全第一就是要求在進行生產和其他工作時把安全工作放在一切工作的首要位置。當生產和其他工作與安全發生矛盾時，要以安全為主，生產和其他工作要服從于安全。

（2）監督原則 監督原則是指在安全工作中，為了使安全生產法律法規得到落實，必須明確安全生產監督職責，對企業生產中的守法和執法情況進行監督。

典型例題

某企業新一屆領導班子運用現代企業管理理念，在制定總體目標和進行宏觀決策時，將安全生產作為一項重要內容納入頂層設計，將安全生產總體目標進行了逐級布置，這種做法符合安全生產管理原理中的（）。

A.行為原則　B.整分合原則　C.因果關系原則　D.能級原則

【答案】 B。

八、 中共中央國務院關于推進安全生產領域改革發展的意見

安全生產是關系人民群眾生命財產安全的大事，是經濟社會協調健康發展的標志，是黨和政府對人民利益高度負責的要求。

當前我國正處在工業化、城鎮化持續推進過程中，生產經營規模不斷擴大，傳統和新型生產經營方式并存，各類事故隱患和安全風險交織疊加，安全生產基礎薄弱、監管體制機制和法律制度不完善、企業主體責任落實不力等問題依然突出，生產安全事故易發多發，尤其是重特大安全事故頻發勢頭尚未得到有效遏制，一些事故發生呈現由高危行業領域向其他行業領域蔓延趨勢，直接危及生產安全和公共安全。為進一步加強安全生產工作，現就推進安全生產領域改革發展提出如下意見。

（一） 總體要求

1.指導思想

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神和治國理政新理念新思想新戰略。進一步增強“四個意識”，緊緊圍繞統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個全面”戰略布局，牢固樹立新發展理念。堅持安全發展，堅守發展決不能以犧牲安全為代價這條不可逾越的紅線，以防范遏制重特大生產安全事故為重點。堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針，加強領導、改革創新，協調聯動、齊抓共管，著力強化企業安全生產主體責任，著力堵塞監督管理漏洞，著力解決不遵守法律法規的問題，依靠嚴密的責任體系、嚴格的法治措施、有效的體制機制、有力的基礎保障和完善的系統治理，切實增強安全防范治理能力。大力提升我國安全生產整體水平，確保人民群眾安康幸福、共享改革發展和社會文明進步成果。

2.基本原則

1）堅持安全發展。

2）堅持改革創新。

3）堅持依法監管。

4）堅持源頭防范。

5）堅持系統治理。

3.目標任務

到2020年，安全生產監管體制機制基本成熟，法律制度基本完善，全國生產安全事故總量明顯減少，職業病危害防治取得積極進展，重特大生產安全事故頻發勢頭得到有效遏制，安全生產整體水平與全面建成小康社會目標相適應。到2030年，實現安全生產治理體系和治理能力現代化，全民安全文明素質全面提升，安全生產保障能力顯著增強，為實現中華民族偉大復興的中國夢奠定穩固可靠的安全生產基礎。

（二） 健全落實安全生產責任制

1）明確地方黨委和政府領導責任。

2）明確部門監管責任。

3）嚴格落實企業主體責任。

4）健全責任考核機制。

5）嚴格責任追究制度。

（三） 改革安全監管監察體制

1）完善監督管理體制。

2）改革重點行業領域安全監管監察體制。

3）進一步完善地方監管執法體制。

4）健全應急救援管理體制。

（四） 大力推進依法治理

1）健全法律法規體系。

2）完善標準體系。

3）嚴格安全準入制度。

4）規范監管執法行為。

5）完善執法監督機制。

6）健全監管執法保障體系。

7）完善事故調查處理機制。

（五） 建立安全預防控制體系

1）加強安全風險管控。

2）強化企業預防措施。

3）建立隱患治理監督機制。

4）強化城市運行安全保障。

5）加強重點領域工程治理。

6）建立完善職業病防治體系。

（六） 加強安全基礎保障能力建設

1）完善安全投入長效機制。

2）建立安全科技支撐體系。

3）健全社會化服務體系。

4）發揮市場機制推動作用。

5）健全安全宣傳教育體系。