序　淺談仲裁

本書的藍(lán)圖來(lái)自早前筆者承蒙香港海事法協(xié)會(huì)邀請(qǐng)進(jìn)行的演講，是淺談系列的第二本著作。透過(guò)淺談系列，筆者希望能研究香港的民事法律系統(tǒng)，如何能更有效地回應(yīng)社會(huì)大眾的需要。

淺談系列的內(nèi)容基於一個(gè)假設(shè)：現(xiàn)狀並不完美，而我們需要改善現(xiàn)行系統(tǒng)中的不足。具體地，筆者認(rèn)為現(xiàn)行的民事訴訟的程序過(guò)於繁複以及成本太高。若不改善，則即使公義得以伸張，其所收益者亦稀。

淺談系列中的第一本書是《淺談新民事司法訴訟》1（內(nèi)容源於筆者在二零零九年於香港海事法協(xié)會(huì)的演講）。該書討論了在二零零九年四月民事司法改革生效後，有關(guān)的改變?nèi)绾文軐?shí)在地提高民事訴訟的效率。有關(guān)改革大刀闊斧地嘗試去除舊系統(tǒng)中導(dǎo)致訴訟曠日持久的程序障礙。改革後，法庭希望審訊的時(shí)間可縮短（令更多人可使用法庭）、減少審訊前夕突然提出的臨時(shí)申請(qǐng)，以及大幅調(diào)低休庭次數(shù)。

我們?nèi)栽诘却鐣?huì)各界對(duì)改革的成果作出評(píng)價(jià)。但像筆者在書中序言所說(shuō)，2但願(yuàn)改革不會(huì)弄巧成拙。除非業(yè)界（法官、律師和當(dāng)事人）了解改革能帶來(lái)的好處並小心思考，否則，訴訟雙方仍然可以就對(duì)是否按新規(guī)矩辦事，做出冗長(zhǎng)而缺乏實(shí)際意義的爭(zhēng)議。如果業(yè)界沒(méi)有紀(jì)律性，我們很可能回到改革前的狀況，浪費(fèi)時(shí)間金錢，為爭(zhēng)拗而爭(zhēng)拗，為改革而改革。

除了民事程序和本書所提到的仲裁結(jié)構(gòu)外，筆者還希望在淺談系列的第三本書中研究法官應(yīng)該如何在辦案時(shí)處理道德矛盾的情況。第四本書則會(huì)關(guān)注大律師業(yè)界的未來(lái)。筆者認(rèn)為大律師職業(yè)在未來(lái)十年會(huì)遇到很大的挑戰(zhàn)，業(yè)界必須透過(guò)改變來(lái)維持競(jìng)爭(zhēng)力和保存現(xiàn)行的優(yōu)勢(shì)。第五本書會(huì)討論香港的法律教育情況。筆者想這可能會(huì)包含許多個(gè)人的看法。

還是先回到本書。淺談系列的第二部分介紹仲裁是甚麼一回事。

仲裁是按雙方意願(yuàn)所成立的一個(gè)獨(dú)立評(píng)核機(jī)構(gòu)，其作用是審理雙方間的爭(zhēng)議並提供一個(gè)經(jīng)過(guò)分析的裁決。評(píng)核機(jī)構(gòu)的成員便是仲裁員。

本書的出發(fā)點(diǎn)是每個(gè)人（如果努力）都可以成為有合理能力的仲裁員。筆者希望此書能提供一套實(shí)用知識(shí)，為有興趣成為仲裁員的讀者帶來(lái)相對(duì)全面的仲裁法律基本知識(shí)。

但本書不是全面的仲裁法律手冊(cè)。市面上已經(jīng)有不少的著作去剖析仲裁的各個(gè)方面，尤其是新的《仲裁條例》（Cap. 609）。這些書籍就仲裁提供全面及學(xué)術(shù)性的分析，筆者不能奢望與那些書籍的知識(shí)和內(nèi)容相比。筆者的目的是簡(jiǎn)單，但進(jìn)取的。簡(jiǎn)單，是因?yàn)楣P者只希望就如何成為仲裁員提供最基本所需的知識(shí)，故此書中不會(huì)有過(guò)多的引述案例，亦不會(huì)有太多的技術(shù)性分析。雖然法律訓(xùn)練有一定的用處，但仲裁員不一定是律師，而筆者希望閱讀此書的讀者不僅僅限於律師同業(yè)。進(jìn)取，是因?yàn)槲覙?lè)觀認(rèn)為即使僅靠在此書中能學(xué)到的知識(shí)，讀者仍然能成為一名相對(duì)有能力的仲裁員。前提是在任何情況下讀者都必須維持公平、耐性和開放的態(tài)度，以有效率的手法處理每件案件。

當(dāng)然，不是每一位讀者均能成為偉大和知名的仲裁員。這並不驚訝，生命中每樣?xùn)|西均有長(zhǎng)短。這就好像每個(gè)人，若練習(xí)均能打網(wǎng)球，而在所有會(huì)打網(wǎng)球的人裡只有一個(gè)費(fèi)達(dá)拿。但是，就像不是每一場(chǎng)球賽均需要費(fèi)達(dá)拿的參與一樣，不是每一個(gè)糾紛均需最好的仲裁員審理。

人類喜歡爭(zhēng)拗，而爭(zhēng)拗的種類層出不窮。有些需要特殊的知識(shí)，有些則需要對(duì)人性的理解。重點(diǎn)是，如果我們堅(jiān)持，則很可能找到專門的領(lǐng)域，使我們的服務(wù)得到應(yīng)得的報(bào)酬。

讀者不應(yīng)相信仲裁業(yè)界存在著個(gè)別「圈子」獨(dú)攬所有案件的傳聞。每個(gè)行業(yè)都有炙手可熱的人，而且不是每個(gè)人都能加入圈內(nèi)。但我們可以競(jìng)爭(zhēng)，慢慢地建立起幹練、勤勉和具效率的名聲。其過(guò)程可能孤獨(dú)，會(huì)有沮喪，但決非不可能。

「淺談」的內(nèi)容許多是筆者個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)和意見。筆者主觀的態(tài)度少不免有偏頗或失誤，而本書中筆者也強(qiáng)調(diào)許多情況需要仲裁員按實(shí)際情況去處理。就這些情況所提出的建議是筆者在擔(dān)任法官時(shí)每日處理類似案件時(shí)的總結(jié)。

筆者不認(rèn)為書中的提議會(huì)是唯一的辦案方法。讀者能從提議中選取適用的。筆者的目的是希望大家思考如何處理案件，才能達(dá)至最有效和符合經(jīng)濟(jì)原則的結(jié)果。

這就是筆者希望透過(guò)此書而達(dá)到的結(jié)果。那麼，此書如何切合筆者在本序開首所提到的理想？

筆者認(rèn)為仲裁能與訴訟爭(zhēng)一日之長(zhǎng)短。在時(shí)間和成本日益上漲的訴訟文化中，如果市場(chǎng)提供足夠和有能力的仲裁員，那麼仲裁便可與訴訟並立為有效和具成本效益的解決爭(zhēng)議渠道。

市場(chǎng)總會(huì)為客戶提供選擇。跟其他市場(chǎng)一樣，法庭只提供其中一種解決爭(zhēng)議的服務(wù)，另外兩種方法便是仲裁與調(diào)解。當(dāng)某一種服務(wù)過(guò)於昂貴的時(shí)候，使用者便自然會(huì)另行選擇了。自然，法庭的判決永遠(yuǎn)是最可靠的，這是因?yàn)榉ㄍケ翅嵊袕?qiáng)大的政府體制支持。藐視法庭命令會(huì)導(dǎo)致多種不同的懲罰直至抗命者屈服為止。

正因如此，仲裁比起調(diào)解的優(yōu)勢(shì)，是仲裁裁決可按《紐約公約》3在香港以及全球一百四十個(gè)公約國(guó)家轉(zhuǎn)換成法庭命令作出執(zhí)行。此外，仲裁的優(yōu)點(diǎn)是有高度的彈性。一方面，雙方可選擇心儀的仲裁員（通常在爭(zhēng)議的專業(yè)領(lǐng)域中有一定名聲和資歷）去快速處理爭(zhēng)議；另一方面，在取得裁決後，雙方能在本地或其他地方，將裁決按當(dāng)?shù)胤ㄍッ钜粯尤?zhí)行，不受個(gè)別法庭的地域性所局限。

只要司法機(jī)構(gòu)做好完善的把關(guān)工作，制定一套合適的程序，確保裁決能在不受太多干擾的情況下快速轉(zhuǎn)換為法庭命令執(zhí)行，仲裁便能成為得天獨(dú)厚的工具：既享有保密性（仲裁聆訊不會(huì)公開進(jìn)行）又享有政府機(jī)構(gòu)在執(zhí)行裁決上的完善優(yōu)勢(shì)。

仲裁與法庭存在互補(bǔ)關(guān)係。仲裁案件越多，則法庭案件越少，而法庭則更能關(guān)注有需要的案件，包括非商業(yè)性的申請(qǐng)，如司法覆核和刑事案件等。這些均是仲裁所不能處理的。

為令仲裁行業(yè)更具競(jìng)爭(zhēng)力，業(yè)界需要更多的仲裁員。不然，如果只有少數(shù)執(zhí)業(yè)者，則當(dāng)事人選擇無(wú)多，只能依賴既有的幾位仲裁員。在仲裁需求日益增多的情況下，業(yè)界收費(fèi)必定水漲船高，導(dǎo)致訟費(fèi)過(guò)高。所以，本書希望吸引更多的人成為仲裁員。

當(dāng)然，仲裁並不完美。仲裁多有批評(píng)者。如訴訟一樣，許多人以為現(xiàn)在的仲裁市場(chǎng)被律師騎劫，導(dǎo)致仲裁過(guò)程失去了彈性，變得技術(shù)化，使費(fèi)用變得高昂，耗時(shí)更多，比起訴訟更為複雜。4

在二零一二年六月舉行的國(guó)際商業(yè)仲裁會(huì)（ICCA），當(dāng)時(shí)新加坡的首席檢察官（the Hon. Sundaresh Menon SC）在致辭時(shí)提到我們身處在一個(gè)仲裁的黃金年代。5但弦外有音，致辭中檢察官也提到仲裁正面臨嚴(yán)峻的情況，他關(guān)注到仲裁的時(shí)間和成本正日益上升，並未受太多監(jiān)管。這些不如意處必須改善，否則仲裁的黃金年代不會(huì)長(zhǎng)久。

就上述問(wèn)題筆者希望透過(guò)本書提出有關(guān)的看法。此書分為三個(gè)部分：效率、成本和可信度。效率與成本固然與任何一個(gè)解決糾紛渠道有關(guān)。但可信度？

仲裁的成本問(wèn)題導(dǎo)致學(xué)者們（包括筆者個(gè)人的看法）認(rèn)為調(diào)解才是最能控制成本的方法。這也是筆者在第一本書中提出的觀點(diǎn)。但在筆者跟就讀牛津大學(xué)的學(xué)生進(jìn)行對(duì)話後，筆者改變了看法。筆者仍然認(rèn)為調(diào)解具有相當(dāng)?shù)男剩瑏K能快速解決糾紛。但是，筆者開始理解調(diào)解並不會(huì)適用在所有的情況當(dāng)中。

很多糾紛的當(dāng)事人並不只在意爭(zhēng)議的結(jié)果。他們希望有人能彰顯他們的權(quán)利和贊同他們的看法。這也是為何社會(huì)認(rèn)為法庭能彰顯正義的原因，使許多人願(yuàn)意付出大量訟費(fèi)贏得一個(gè)正確的結(jié)果。

在純粹經(jīng)濟(jì)的角度看，這想法不合邏輯。如調(diào)解能便宜快速地提供合理的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，為何要費(fèi)時(shí)失事地尋求法庭協(xié)助？

可能金錢不是一切。許多人希望告訴對(duì)方，不道德的做法是錯(cuò)的，而個(gè)人原則不能被金錢收買；也可能是面子令當(dāng)事人騎虎難下。無(wú)論如何，筆者不認(rèn)為堅(jiān)持己見的當(dāng)事人無(wú)理取鬧，而且，筆者明白歸根結(jié)底法庭的責(zé)任便是就社會(huì)發(fā)生的事決定對(duì)錯(cuò)責(zé)任。

調(diào)解不能做出以上的原則性濟(jì)助，但仲裁可以。這是因?yàn)橹俨檬艿椒ㄍケO(jiān)管，並可透過(guò)法庭執(zhí)行裁決。這個(gè)互動(dòng)性賦予仲裁高度的可信性。

法庭在仲裁過(guò)程的參與度是雙方可以透過(guò)協(xié)議所控制的。無(wú)論如何，仲裁是具彈性的。筆者會(huì)在稍後的章節(jié)中介紹《仲裁條例》如何給予當(dāng)事人豐富的選擇。

有趣地，許多人不希望仲裁受到任何法庭干擾。在現(xiàn)行體制下，雙方是可以完全拒絕法庭參與的。但是，筆者認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆ㄍ⑴c是可以避免許多尷尬的情況，並有助雙方更有效地保障自己的利益。

本書中，筆者會(huì)不斷重複《仲裁條例》。每次筆者都從不同角度討論相同的條文，希望這不會(huì)太過(guò)沉悶，並希望有助讀者了解條文的意義。

第一章描述《仲裁條例》的架構(gòu)。筆者會(huì)總結(jié)條例中大部分在仲裁時(shí)常用到的條款。之後，會(huì)透過(guò)列舉三個(gè)例子把條文應(yīng)用在實(shí)際情況中。

第二章會(huì)仔細(xì)地研究整個(gè)仲裁過(guò)程，此章為本書最重要的部分，並提示仲裁庭應(yīng)如何管理仲裁案件。

第三章融入在亞太地區(qū)常見的五種不同的仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則，最後部分會(huì)總結(jié)五種規(guī)則的相同處。

第四章會(huì)研究法庭執(zhí)行裁決的方法。筆者強(qiáng)調(diào)法庭有需要做出一套有效的監(jiān)管和轉(zhuǎn)換裁決為法庭命令的程序。

本書最後一章會(huì)重申本書開首的幾個(gè)重點(diǎn)。筆者會(huì)比較仲裁和調(diào)解兩者的區(qū)別，並觀望業(yè)界的未來(lái)趨勢(shì)。

筆者希望本書重複處有助讀者吸收仲裁的基本原則。筆者明白本書敍事並非最有娛樂(lè)性。但希望讀者在閱讀過(guò)程中能學(xué)到一些知識(shí)，並能促進(jìn)思考。筆者時(shí)刻強(qiáng)調(diào)實(shí)際應(yīng)用，而非關(guān)注理論性的東西。

本書中，《仲裁條例》簡(jiǎn)稱為條例。

筆者在討論時(shí)假設(shè)仲裁涉及兩方當(dāng)事人。但是，討論的內(nèi)容原則同樣適用於多方面的仲裁。此外，雖然筆者分開調(diào)解和仲裁為兩種不同的系統(tǒng)，但筆者並不反對(duì)使用調(diào)解去協(xié)助仲裁，務(wù)求協(xié)助雙方解決矛盾。

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1．英文版本是Reflections on Civil Procedure under Civil Justice Reform（私人出版）；中文版於二零一二年三月由三聯(lián)書店出版。

2．芮安牟著，陳星楠譯《淺談新民事司法訴訟》（香港：三聯(lián)書店，二零一二年）。

3．公約內(nèi)容在第四章詳述。

4．參閱Stone，“Judicial Reflections Arbitration”， ［2012］ Asian Dispute Review 83。

5．會(huì)議影像（包括首席監(jiān)察官的演講）網(wǎng)址www.arbitration.icca.org。