1.4 基本概念界定

1.4.1 省際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易

相較歐洲規(guī)模不大的國(guó)家之間的貿(mào)易，大國(guó)國(guó)內(nèi)的省際貿(mào)易與其規(guī)模相似，比小國(guó)國(guó)內(nèi)的省際貿(mào)易體量大許多，能夠創(chuàng)造巨大的貿(mào)易收益。美國(guó)的州際貿(mào)易額和貿(mào)易流量有相當(dāng)詳細(xì)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，相關(guān)研究也有較長(zhǎng)歷史。因此，在這種情況下，同為大國(guó)的中國(guó)省際貿(mào)易也具有研究?jī)r(jià)值。本書(shū)提供的省際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的視角并不在于推翻國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的其他解釋，而是對(duì)其他解釋的一個(gè)重要補(bǔ)充和推進(jìn)。

國(guó)際貿(mào)易不僅僅是省際貿(mào)易的延伸和擴(kuò)展，其有著政治制度、歷史文化和意識(shí)形態(tài)的背景差別，以及關(guān)稅和匯率的差別。首先，兩者面臨的受眾不一樣，國(guó)際貿(mào)易能夠擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而省際貿(mào)易擴(kuò)大省內(nèi)市場(chǎng)。其次，從最終核算來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易可能面臨競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，從而出現(xiàn)逆差，而省際貿(mào)易的核算在一國(guó)之內(nèi)，只存在省際差別，無(wú)所謂國(guó)家的損失。最后，國(guó)際貿(mào)易相較于省際貿(mào)易有更高的進(jìn)入門(mén)檻，企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力都要有一定的水平，而省際貿(mào)易相對(duì)容易，且技術(shù)和工藝的要求較低（見(jiàn)圖1-3）。

即便如此，省際貿(mào)易也有自身的復(fù)雜性和特殊性。首先，省際貿(mào)易有區(qū)域政策的差別，區(qū)域間存在貿(mào)易壁壘和地方保護(hù)主義；其次，對(duì)省際貿(mào)易和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制和關(guān)系研究缺乏系統(tǒng)的理論和文獻(xiàn)；最后，我國(guó)缺乏省際貿(mào)易的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，測(cè)算方法不統(tǒng)一，研究者各自基于不同的理論和數(shù)量基礎(chǔ)，也為本書(shū)的研究留下了探索空間。

相較我國(guó)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的研究，對(duì)省際貿(mào)易的研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要任務(wù)就是研究省份之間的經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系及區(qū)域產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易活動(dòng)的有機(jī)聯(lián)系。因此，研究我國(guó)省際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。郝壽義和安虎森（2004）系統(tǒng)分析了省際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，以及省際貿(mào)易收益的區(qū)域分配機(jī)制。基于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的需求原理，其詳細(xì)闡釋了省際貿(mào)易中貿(mào)易成本、運(yùn)輸方式和距離是影響省際貿(mào)易活躍程度的重要條件。葉裕民（2000）也認(rèn)為部分省際貿(mào)易可以和國(guó)際貿(mào)易通用一些貿(mào)易基礎(chǔ)理論。分工動(dòng)態(tài)化基于專業(yè)化的演進(jìn)和交易成本的提高，薩克斯等（2001）統(tǒng)一了省際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的理論支撐，表明在交易效率的變動(dòng)發(fā)展歷史進(jìn)程中，專業(yè)化分工和交易成本決定了貿(mào)易活動(dòng)中相對(duì)的效果。

國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)理論認(rèn)為，貿(mào)易是區(qū)域優(yōu)勢(shì)和區(qū)域分工的產(chǎn)物，可以從資本積累、技術(shù)溢出以及區(qū)域政策改進(jìn)等方面刺激區(qū)域有效供需的增長(zhǎng)，從而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一理論可以推及省際貿(mào)易中，運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易的研究方法給出我國(guó)省際貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的合理解釋。

1.4.2 貿(mào)易總量與貿(mào)易流量

貿(mào)易總量是指區(qū)域貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)，是剔除價(jià)格因素以后的結(jié)果，比貿(mào)易額更具有說(shuō)服力，更能體現(xiàn)一個(gè)區(qū)域的實(shí)際貿(mào)易變動(dòng)。但是在貿(mào)易總量計(jì)算公式中，對(duì)進(jìn)出口效應(yīng)進(jìn)行加總后，價(jià)格指數(shù)、勞動(dòng)成本與貿(mào)易距離對(duì)貿(mào)易總額的影響沒(méi)有方向性，而在流量模型中，它們對(duì)貿(mào)易的影響具有方向性。貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)收入采用的指標(biāo)是雙邊國(guó)之間的總量，而在流量模型中，出口區(qū)域?qū)M(jìn)口區(qū)域的經(jīng)濟(jì)收入和進(jìn)口區(qū)域?qū)Τ隹趨^(qū)域的經(jīng)濟(jì)收入對(duì)流量的影響是不同的，所以貿(mào)易流量的變化是有方向的。貿(mào)易出口、貿(mào)易進(jìn)口流量與貿(mào)易總量不同，由于受到“引力”作用，流量具有明確的方向性，貿(mào)易出口和貿(mào)易進(jìn)口經(jīng)濟(jì)特征和社會(huì)特征對(duì)省際貿(mào)易出口和進(jìn)口的影響不再具有對(duì)稱性，由此會(huì)對(duì)貿(mào)易區(qū)域的經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益和需求供給結(jié)構(gòu)產(chǎn)生有差異的影響。

對(duì)于所有雙邊貿(mào)易流量的描述，不易獲得數(shù)據(jù)，特別是我國(guó)省際貿(mào)易流量的測(cè)度難以進(jìn)行，所以觀測(cè)和衡量貿(mào)易流量的實(shí)證方法和研究都較為稀缺。我們將采用文獻(xiàn)研究法介紹貿(mào)易流量。許多研究者分別從不同的理論出發(fā)，提出了計(jì)算方法（Jacks，等，2010），還有些學(xué)者運(yùn)用全球物流企業(yè)，以公司貨物運(yùn)輸數(shù)據(jù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)貿(mào)易（Djankov，等，2010）。這些研究的最終目標(biāo)是解決省際貿(mào)易流量的測(cè)算，保證其科學(xué)性。

常用的操作是運(yùn)用剩余分析法測(cè)算平均經(jīng)濟(jì)流量，這為后來(lái)的貿(mào)易流量分析奠定了基礎(chǔ)。后來(lái)的學(xué)者根據(jù)該思想直接建立線性回歸方程求解區(qū)域間貿(mào)易流量，測(cè)算出我國(guó)部分區(qū)域小部分生產(chǎn)品類某一年的產(chǎn)品貿(mào)易流量（劉強(qiáng)，等，2002）。但是引力模型是非線性模型。所以，與此同時(shí)，也有學(xué)者利用貿(mào)易流量局部均衡和價(jià)格指數(shù)一般均衡相結(jié)合的方式分析1972—1992年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家的貿(mào)易流量，把貿(mào)易流量的估計(jì)量等同于關(guān)稅，參數(shù)解釋為所有商品間的替代彈性，也允許各個(gè)國(guó)家不嚴(yán)格的偏好變動(dòng)。這樣計(jì)算貿(mào)易流量的結(jié)果是高度的非線性參數(shù)（Lai & Trefler, 2002）。貿(mào)易流量較為權(quán)威和為多數(shù)人接受的解釋和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法論由Anderson和van Wincoop（2004）給出，他們從貿(mào)易關(guān)稅、可比凈出口指數(shù)、國(guó)內(nèi)商品銷(xiāo)售額、零售額分布以及交流成本等方面進(jìn)行了系統(tǒng)的詳盡測(cè)試和研究。

但是由于我國(guó)省際貿(mào)易數(shù)據(jù)不易獲得，我們可以借鑒的是由Leontief和Strout（1963）提出的P-A模型，其認(rèn)為對(duì)某一省份的省際進(jìn)口來(lái)說(shuō)，從省外調(diào)入的貨物是區(qū)域總的需求的一部分，同時(shí)假設(shè)所有省份內(nèi)的生產(chǎn)者提供區(qū)域總供給。因此，在一個(gè)多省份的貿(mào)易矩陣中，某種貨物的所有地區(qū)間貿(mào)易量可以被看作是該種貨物的省份總供給向省份總需求的供貨。基于這種理論研究思路，我們就能避免運(yùn)用限額以上零售商品或者受到增值稅變化率的局限，運(yùn)用現(xiàn)有的年鑒數(shù)據(jù)對(duì)貿(mào)易流量的矩陣進(jìn)行科學(xué)測(cè)算。

1.4.3 邊界效應(yīng)

邊界效應(yīng)是在其他條件不變的情況下，兩個(gè)區(qū)域間的貿(mào)易流量明顯小于區(qū)域內(nèi)部的貿(mào)易流量的現(xiàn)象。在國(guó)際貿(mào)易一體化縱深發(fā)展的情況下，邊界效應(yīng)在貿(mào)易創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用下普遍存在，這引起了學(xué)界廣泛的討論。基于制度的假說(shuō)，不同的內(nèi)生制度安排制約經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易，導(dǎo)致貿(mào)易的交易成本提高和交易效率降低，從而形成了貿(mào)易的無(wú)形屏障，進(jìn)而形成貿(mào)易的邊界效應(yīng)。在國(guó)際貿(mào)易邊界效應(yīng)客觀存在的情況下，省際（州際）貿(mào)易邊界效應(yīng)也已經(jīng)得到許多文獻(xiàn)的證實(shí)：在不考慮價(jià)格指數(shù)的情況下，貿(mào)易邊界效應(yīng)主要受到的影響歸結(jié)于進(jìn)出口主體虛擬變量（Wolf）。國(guó)際上對(duì)貿(mào)易邊界效應(yīng)的處理總結(jié)起來(lái)有三種主要的方式：

第一種方式：采用截面數(shù)據(jù)計(jì)算。貿(mào)易壁壘和其他貿(mào)易流量的解釋變量對(duì)被解釋變量貿(mào)易產(chǎn)品價(jià)格的影響。其中，產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)量都用整體經(jīng)濟(jì)中的占比來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行指數(shù)化分析，使得研究結(jié)論可以清楚地表示當(dāng)貿(mào)易壁壘發(fā)生一個(gè)單位的變化時(shí)，行業(yè)產(chǎn)出的價(jià)格彈性變化的敏感度。指數(shù)的變化比率大，說(shuō)明貿(mào)易的產(chǎn)品的價(jià)格對(duì)區(qū)域間貿(mào)易壁壘的變化有著強(qiáng)烈的路徑依賴。第二種方式：首先計(jì)算其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)在區(qū)域貿(mào)易壁壘存在的情況下，其產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)情況。因?yàn)橘Q(mào)易的存在，區(qū)域會(huì)有市場(chǎng)溢出效應(yīng)，再聯(lián)系區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)函數(shù)的一般均衡模型，計(jì)算出該產(chǎn)業(yè)部門(mén)的貿(mào)易壁壘對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響（Findlay，等，2000）。按照這個(gè)技術(shù)路徑，可以模擬計(jì)算消除貿(mào)易壁壘影響后，貿(mào)易流量和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化。第三種方式：對(duì)區(qū)域間貿(mào)易壁壘大小分別予以規(guī)定，這是區(qū)域貿(mào)易壁壘的研究較為簡(jiǎn)單的做法，該做法趨于成熟但有缺陷。McGuire等運(yùn)用該方法對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘進(jìn)行賦值（2000），對(duì)歐洲15個(gè)國(guó)家的通信、航運(yùn)、快銷(xiāo)和房地產(chǎn)、金融服務(wù)的貿(mào)易壁壘進(jìn)行研究，以衡量不同產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易壁壘對(duì)區(qū)域間貿(mào)易流量的影響。Anderson和van Wincoop（2004）得出發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家貿(mào)易流量的障礙除了距離導(dǎo)致的交通成本，剩下的全是邊界效用的結(jié)果。

邊界效應(yīng)在全世界其他國(guó)家也普遍適用，歐盟的邊界效用顯著減少了10%的雙邊貿(mào)易（Nitsch, 2000）。我國(guó)省際的邊界效應(yīng)比國(guó)際的邊界效應(yīng)要小，研究表明除了1997年，在1995年、1999年、2002年、2005年我國(guó)的國(guó)際邊際效應(yīng)明顯比國(guó)內(nèi)邊界效應(yīng)大（De Sousa &Ponect, 2011）。所以邊界效應(yīng)不僅僅由地理位置決定，也受到自身的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和需求活動(dòng)的影響。如果邊界效應(yīng)對(duì)雙邊貿(mào)易起到促進(jìn)作用，稱為正效應(yīng)；區(qū)域政策和政治軍事的限制，會(huì)導(dǎo)致邊界負(fù)效應(yīng)。