引言

改革開放以來，中國出口繁榮備受世界矚目。1978年，中國出口貿(mào)易額僅97.5億美元，居于世界第29位。2007年突破萬億美元，位居世界第二，并于2009年躍居全球首位，對同期世界貨物貿(mào)易出口總量的貢獻約9.0%。此后，2013年中國成為全球第一大進出口貨物貿(mào)易大國，這是中國對外貿(mào)易發(fā)展中的又一大里程碑。然而作為世界第一貨物貿(mào)易大國，中國出口貿(mào)易不可避免地受到世界經(jīng)濟波動的影響，如何穩(wěn)定出口貿(mào)易發(fā)展、延長出口貿(mào)易持續(xù)期，成為保障我國出口貿(mào)易增長的重要議題。微觀企業(yè)是最重要的市場主體和國民經(jīng)濟細(xì)胞，穩(wěn)定中國出口貿(mào)易發(fā)展，體現(xiàn)在微觀層面上就是要延長中國企業(yè)出口持續(xù)期，即延長企業(yè)既有出口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)的時間。但是我國微觀企業(yè)倒閉概率較高，企業(yè)出口持續(xù)期短暫問題引人關(guān)注。例如，國家工商總局發(fā)布的《全國內(nèi)資企業(yè)生存時間分析報告》數(shù)據(jù)表明，2000—2012年間中國近五成企業(yè)年齡在5年以下、企業(yè)成立后3—7年是退出市場高發(fā)期即企業(yè)生存時間的“瓶頸期”。周世民等（2013）研究發(fā)現(xiàn)，2000—2005年間我國企業(yè)出口平均生存時間為1.6年，企業(yè)出口貿(mào)易關(guān)系僅存在連續(xù)1年的比例高達(dá)55.8%，隨著企業(yè)出口持續(xù)時間延長到3年和4年，存活下來的出口企業(yè)數(shù)量占比分別為7.9%和3.8%，且中國企業(yè)出口持續(xù)期達(dá)到5年的企業(yè)數(shù)量占比僅為1.8%。

如何延長我國企業(yè)出口持續(xù)期、穩(wěn)定出口貿(mào)易發(fā)展？本書旨在新新貿(mào)易理論研究框架下，基于一個壟斷競爭市場的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，揭示出口產(chǎn)品異質(zhì)性對企業(yè)出口持續(xù)期的影響機制，并依托中國微觀數(shù)據(jù)進行實證研究。突破傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，克魯格曼（Krugman）1979年研究作為新貿(mào)易理論開山之作將研究視角深入至微觀企業(yè)層面，但企業(yè)的同質(zhì)性假設(shè)無法回答何種企業(yè)生存、何種企業(yè)被淘汰的問題。以梅里茲（Melitz）2003年研究為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型通過假設(shè)企業(yè)異質(zhì)性，解釋了上述問題并揭示了資源如何在異質(zhì)企業(yè)之間優(yōu)化配置，但模型之中假設(shè)每個企業(yè)生產(chǎn)單一產(chǎn)品。直到近年來，通過假設(shè)企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品異質(zhì)性的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型愈發(fā)受到國際貿(mào)易學(xué)者的關(guān)注，產(chǎn)品異質(zhì)性假設(shè)使得刻畫資源如何在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品之間進行重置成為可能。然而截至目前，既有研究缺乏對出口產(chǎn)品異質(zhì)性如何影響企業(yè)出口持續(xù)期這一影響機理的洞察。由此本書試圖為新新貿(mào)易理論中多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型研究提供一個有益補充。

由于經(jīng)濟發(fā)展階段不同，發(fā)展中國家的企業(yè)在資源配置效率等方面的表現(xiàn)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)有所差異。特別地，加工貿(mào)易是許多發(fā)展中國家從事出口的常見且重要貿(mào)易形式，而加工貿(mào)易企業(yè)行為決策和績效表現(xiàn)不同于一般貿(mào)易企業(yè)。然而既有新新貿(mào)易理論研究中，缺乏關(guān)注并考慮發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)行為模式等方面差異性的討論。因而，本書在理論和實證研究中引入能夠反映發(fā)展中國家特別是中國出口貿(mào)易現(xiàn)實情況的因素進行探究，以期所得結(jié)論更貼近我國經(jīng)濟發(fā)展實際情況。具體來說，本書的篇章結(jié)構(gòu)如下。

第一章是對產(chǎn)品異質(zhì)性和貿(mào)易持續(xù)期相關(guān)理論和文獻進行回顧梳理工作。從國際貿(mào)易領(lǐng)域中產(chǎn)品異質(zhì)性的理論發(fā)展脈絡(luò)和演進過程來看，古典和新古典貿(mào)易理論假設(shè)產(chǎn)品同質(zhì)，新貿(mào)易理論重視產(chǎn)品多樣化，新新貿(mào)易理論從假設(shè)企業(yè)異質(zhì)性到假設(shè)產(chǎn)品異質(zhì)性，本書對每一次理論演進及其現(xiàn)實背景進行了概述。有關(guān)貿(mào)易持續(xù)期問題，本書主要從其相關(guān)理論基礎(chǔ)、定量估計方法以及進出口貿(mào)易持續(xù)期影響因素進行了總結(jié)和分析。

第二章是產(chǎn)品異質(zhì)性對出口貿(mào)易持續(xù)期影響的理論機制探究。本書以一個經(jīng)典多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)理論模型為基礎(chǔ)，引入反映中國等許多發(fā)展中國家出口貿(mào)易特征的因素對理論模型進行拓展，以期揭示出口產(chǎn)品異質(zhì)性影響出口貿(mào)易持續(xù)期的作用機制。具體來說，本書從出口產(chǎn)品范圍、出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換和出口集中度三個維度考察產(chǎn)品異質(zhì)性特征，進而探究其如何重置企業(yè)內(nèi)資源影響出口貿(mào)易持續(xù)期。

第三章是特征性事實分析。依托于我國微觀數(shù)據(jù)，本書研究發(fā)現(xiàn)多產(chǎn)品企業(yè)是中國出口貿(mào)易企業(yè)的主體形式；中國企業(yè)內(nèi)部出口產(chǎn)品種類頻繁轉(zhuǎn)換，隨著出口產(chǎn)品種類的增加，企業(yè)平均出口產(chǎn)品集中度趨于下降；區(qū)分貿(mào)易方式的分析表明，中國純粹加工貿(mào)易出口企業(yè)的出口產(chǎn)品范圍相對較窄，內(nèi)部出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)換活動不及一般貿(mào)易和混合加工貿(mào)易出口企業(yè)活躍。此外，本書采用Kaplan-Meier方法對具有不同出口產(chǎn)品異質(zhì)性特征的中國企業(yè)出口持續(xù)時間分布進行了初步比較和描繪。

第四章和第五章是出口產(chǎn)品異質(zhì)性對我國企業(yè)出口持續(xù)期影響的實證研究。為了規(guī)避樣本選擇性偏誤和內(nèi)生性問題，采用傾向得分匹配方法（PSM）對數(shù)據(jù)樣本進行匹配。為了克服對應(yīng)后數(shù)據(jù)庫的樣本偏倚性問題，本書構(gòu)建企業(yè)權(quán)重指標(biāo)并將其納入實證研究之中。基于匹配后樣本，采用離散時間Cloglog生存分析模型及Probit、Logit模型展開實證估計。估計結(jié)果總體上驗證了理論研究命題，并且區(qū)分貿(mào)易方式的估計結(jié)果表明，純粹加工貿(mào)易企業(yè)通過出口產(chǎn)品異質(zhì)性觸發(fā)企業(yè)內(nèi)資源重置進而影響出口持續(xù)期的效果有限。

第六章是拓展分析，本書采用多元傾向得分匹配模型和我國微觀數(shù)據(jù)樣本，對出口和對外直接投資如何影響我國企業(yè)生存壽命的效果進行了比較分析。研究結(jié)果不僅再次驗證了出口貿(mào)易對提高我國企業(yè)存活概率的積極作用，而且表明對外直接投資亦能有效促進我國企業(yè)延長存活期限。

第七章是本書主要結(jié)論和政策啟示部分。一方面對本書理論和實證研究主要結(jié)論進行了總結(jié)，另一方面基于研究結(jié)論力爭為我國企業(yè)制定國際化戰(zhàn)略和延續(xù)出口持續(xù)期，為我國穩(wěn)定出口貿(mào)易發(fā)展提供決策依據(jù)和參考。

囿于作者知識水平有限，書中難免存在疏漏和不足之處，因此懇請諸位專家學(xué)者批評指正，以便及時勘誤，使作者在未來學(xué)術(shù)生涯中不斷前進。