整理審核證據材料

在案件調查過程中, 因時間條件限制, 調查取得的證據材料有可能還不夠完善。而且, 有些證據如果不及時地補充調查, 可能以后永遠難以取得。因此, 一旦調查結束, 執法辦案人員要及時地按照下列方式整理案件材料, 判斷能否達到上述分析的行政處罰案件的證明要求。

1. 在步驟上對證據首先編號分類

執法辦案人員在該環節應當對調查收集的證據材料分類編號, 初步裝訂成冊, 寫出目錄, 對證據材料的來源、證明對象和證明內容作簡要說明, 注明收集日期。這是因為: 整理成卷的案件, 能較為系統地反映出辦案人員的思路和案件的證明情況, 為案件核審機構核審案件和領導批準案件提供便利, 散卷不便于登記而且很容易丟失材料。規范的執法辦案程序還要求案件核審、審批進行接交登記, 以便案卷丟失后明確責任。

2. 在方法上對證據進行全面瀏覽

執法辦案人員對照前面的證據要求, 對所有的證據審核判斷。結案的時候,必須仔細瀏覽所有證據, 特別是材料多的案件, 更應當如此。從執法辦案的實踐來看, 結案之時, 執法辦案人員已經對整個案件有了較為全面的認識, 對當事人違法的手段、方式已經心中有數, 在這時候閱讀證據, 更能發現如何取舍, 合理地使用證據。

3. 在形式上看證據是否已經完備

在形式上看證據是否已經完備, 即對每一件證據進行程序性審查, 看看是否符合程序規定的要求。執法辦案人員在這方面主要檢查三個方面: 一是檢查當事人簽名蓋章是否完善, 證據材料需要補充簽字的, 必須馬上補充。拒絕簽字的,應當說明原因。二是檢查辦案人員作為取證人員是否已經簽字, 沒有簽字的也應當立即補上。三是檢查內部審批手續是否完善, 沒有的要及時請市場監督管理部門負責人補充審批。

4. 在內容上看證據是否達到充分

執法辦案人員應當按照證據證明的相關問題, 對材料進行排列, 看看證據的種類和數量是否比較充分。案件中, 一個個需要證明的問題, 都需要由辦案人員合法取得的證據予以證明。因此, 證據應當相對地集中, 歸納在需要證明的某一問題之后, 也只有這樣按照問題歸納證據, 才能讓核審人員、市場監督管理部門負責人看得懂, 便于審查。

5. 在證明上對證據進行矛盾分析

執法辦案人員整理結案時, 還要尋找證據的矛盾, 即尋找證據本身以及證據與證據之間的矛盾, 目的在于發現問題, 及時補充調查, 完善證據, 解決問題。對于虛假的證據, 應當及時剔除, 以免對案件的其他證據的真實有效性產生干擾。在這方面需要注意的是, 當事人的陳述可能虛實并存, 而相關筆錄又不能隨意剔除, 不然, 當事人就會認為辦案人員斷章取義, 隨意辦案。對當事人的陳述有矛盾的地方, 如果無法再次對其詢問, 就要運用其他客觀證據, 證明有關筆錄中, 哪些陳述與事實相吻合, 哪些陳述與事實不符合。并且, 辦案人員的這些判斷最好寫在書面的對證據的說明材料上。