詢 問

執法辦案人員在詢問調查等調查取證過程中, 要切實保障當事人的合法權益, 嚴禁采取威脅、利誘、欺騙以及其他非法的方法。執法辦案人員采取這些非法的方法獲得的證據, 不能作為案件定性、實施行政處罰的根據。同時, 由此給當事人造成損害的, 市場監督管理部門還應當給予行政賠償, 并承擔相關的行政責任; 觸犯刑法的, 執法人員還要承擔刑事責任。

(一) 詢問要求

1. 詢問應當由2名以上檢查人員實施, 出示執法證件, 執法證件的出示應當在筆錄中確認。

2. 當事人系法人或者其他經營性組織的, 辦案人員 (兩人) 對法定代表人、負責人或其委托處理該事情的人員 (應出具委托書) 就違法事實整個情況進行詢問; 同時, 辦案人員還應當分別向具體經辦的業務人員、財務人員、生產人員等進行詢問, 了解各自分工負責事項以及與違法行為有關的工作環節等。當事人系自然人的, 直接對其本人進行詢問。當事人系女性的, 盡量安排女性執法人員在場。

3. 詢問可以在被詢問人辦公場所、市場監督管理部門辦公場所或者其他合適的場所進行。除在被查對象生產、經營或者辦公場所詢問外, 執法辦案人員應當制作并向被詢問人送達《詢問通知書》。

4. 詢問開始前應當取得被詢問人身份證復印件等有效的身份證明資料, 并由被詢問人在身份證明資料上簽名。

5. 詢問應當制作《詢問筆錄》 。 《詢問筆錄》應當使用能夠長期保持字跡的書寫工具書寫, 也可以使用計算機記錄并打印, 并保證字跡清楚。

6. 記錄詢問內容應當如實反映被詢問人的原意, 語意清晰, 表達通順, 重要情節應當盡量記下原話。

7. 《詢問筆錄》正文部分一般可以分為四個環節, 分別是告知環節、被詢問人身份和經歷核對環節、事實調查環節和核對確認環節。

8. 《詢問筆錄》正文告知環節一般包括但不限于以下事項:

(1) 向被詢問人表明身份, 并出示執法證件;

(2) 告知被詢問人本次詢問的事由;

(3) 告知被詢問人接受詢問、申請回避等權利義務的法律依據;

(4) 告知被詢問人享有的法定權利、承擔的法定義務和責任;

(5) 請被詢問人確認是否清楚告知事項和是否需要申請監督人員回避。

9. 《詢問筆錄》正文被詢問人身份和經歷核對環節一般應當對被詢問人身份、工作經歷、與被查對象關系等事實進行詢問調查, 應當注意圍繞被詢問人與案件待證事實的關系進行詢問。

10. 《詢問筆錄》正文事實調查環節應當就待調查了解的案件事實進行詢問,詢問人措辭應當做到意思表達清晰、明確, 不得使用暗示性或者隱喻性的言辭;涉及重要事實、情節、數字、日期等問題時, 應當要求被詢問人準確回答, 避免含糊, 應當記錄被詢問人核對資料的情況或者對數字、日期等關鍵事項作出答復所依據的資料和資料來源; 對被詢問人提供的物證、書證等, 應當在記錄中反映并記明證據的來源; 詢問人出示證據的, 應當注明出示何物。

11. 詢問結束后, 《詢問記錄》應當交被詢問人核對或者向其宣讀; 《詢問筆錄》有修改的, 應當由被詢問人在改動處捺指印; 核對無誤后, 由被詢問人在尾頁結束處寫明“以上筆錄我看過 (或者向我宣讀過), 與我說的相符”, 逐頁簽章、捺指印, 并在《詢問筆錄》騎縫處捺指印。

被詢問人拒絕在《詢問筆錄》上簽章、捺指印的, 執法辦案人員應當在筆錄上注明, 同時可以通過制作《現場筆錄》或者視聽資料記錄現場情況。

12. 詢問人、記錄人要逐頁簽署日期并簽名; 執法辦案人員可以同時擔任詢問人和記錄人, 但應當分別簽名; 詢問人與記錄人不得相互代簽名; 詢問人簽字處應當由2名以上執法辦案人員簽名。

13. 詢問工作一般應當在工作時間進行; 若確實無法在工作時間內完成的,在征得被詢問人同意后, 可以繼續進行, 但應當在筆錄中確認。

(二) 詢問內容

市場監督管理部門在執法辦案中, 進行詢問調查以獲得相關證據, 其調查詢問需要了解以下內容:

1. 初次詢問內容

初次詢問, 即第一次詢問, 一般不直接觸及案件的核心問題, 而是圍繞該問題, 由遠而近, 由表及里, 由淺到深, 盡量營造緩和氣氛, 逐步消除當事人的對立和戒備心理, 讓當事人自由陳述和辯解, 執法辦案人員最終確認違法事實及證據。初次詢問一般出現在下列兩種情況下: 一是經過執法檢查或者有關人員舉報, 需要向當事人了解、核實相關情況; 二是在現場檢查中發現一些違法情況,需要向現場相關人員證實這些情況, 或者需要進一步了解更多的、更深的案件事實。

初次詢問非常重要, 有些調查取證機會稍縱即逝, 因此, 執法人員一定要抓住初次詢問機會, 盡可能地把需要獲得的、能夠獲得的證據收集完整。一般來說, 在初次詢問中, 這些情況要調查清楚:

(1) 當事人基本情況。當事人的基本情況主要包括: 當事人名稱 (姓名)、住所地、聯系方式, 被詢問人的行為能力及身份證明。

(2) 違法行為的經過。對違法行為的時間、地點、過程都要問清楚。對于參與人員如何分工實施、在各個時間階段的投資獲得利益情況要問明白。

(3) 現場的違法事實。對于現場檢查的違法事實, 要及時通過詢問的方式,通過《詢問筆錄》記錄下來。首先, 通過詢問, 讓當事人或者現場人員描述現場的情況。其次, 通過詢問, 了解現場發現的證據的目的或者用途, 看能否與被詢問人描述的情況相印證, 如果出現矛盾, 要及時向被詢問人詢問原因。

(4) 涉案財物的去向。必須調查清楚違法財物的存放地、保管人以及銷售貨款、違法所得的去向。調查清楚涉及案件財物的去向, 可以使辦案機構及時采取相關的行政措施, 制止違法行為, 避免發生新的違法行為。同時也可以給結案工作帶來便利, 方便隨后作出的行政處罰決定的順利執行。

(5) 其他的違法人員。通過詢問被詢問人, 了解清楚參加違法行為的其他人員的一些基本情況及聯系方式, 以便查找相關違法人員進一步調查案件事實, 同時也便于與本次詢問的情況相印證。

(6) 其他的違法情況。初次詢問, 往往會令被詢問人措手不及, 要抓住這樣的機會, 盡量地了解一些違法情況, 而且, 這時了解的情況往往還比較可靠。要緊緊圍繞已經掌握的違法行為人、違法事實、違法證據去追尋更多的與此相關的違法行為人、違法事實、違法證據。

初次詢問, 違法事實基本清楚的, 市場監管執法人員應當指出其違法行為的危害性, 并要求其立即或者限期改正違法行為。對此, 相關法律、法規作出了具體規定。

2. 重點詢問內容

重點詢問, 是指執法辦案人員掌握了新的案件線索, 或者需要進一步了解案件的有關情況, 對當事人或者相關人員再次進行具體的詢問調查。重點詢問時,因為此前已經詢問過當事人, 當事人的心態已經有所變化, 可能顯得沉穩了許多, 甚至可能就有關問題進行了有針對性的準備, 就辦案人員可能詢問的問題想好了應對措施。因此, 為了使重點詢問取得成果, 重點詢問應當注意:

(1) 注意詢問的角度。對需要突破的問題, 就詢問對象的不同, 注意分析被詢問人的心理活動, 選擇不同的詢問角度。執法辦案實踐中, 抓住已經掌握的證據, 穩扎穩打是非常有效的方法。同時, 注意分析判斷, 避開當事人已經有針對性準備的地方, 避實就虛, 也可以收到事半功倍的效果。

(2) 注意事實的全面。要注意全面調查案件事實, 在重點詢問中, 對違法行為的行為人, 行為時間、行為地點、行為種類、行為經過, 以及行為的情節、手段, 涉及案件財物的情況、非法所得的數額、違法經營的數額, 參與違法行為的其他行為人的情況等各種情況都應當調查了解, 盡量避免疏漏。同時, 在重點詢問的過程中, 執法辦案人員還可以讓被詢問人進一步提供相關證據。

(3) 注意證據的印證。重點詢問中, 要注意各種證據之間的相互印證, 使之成為證據鏈條。發現存在矛盾的證據, 要下功夫詢問, 調查清楚出現這種情況的原因, 盡量找出虛假證據并予以排除。