序

自1995年8月從事律師工作至今, 我一直在珠三角腹地——廣州、佛山、東莞、深圳四地與企業(yè)打交道, 林林總總為數(shù)千家企業(yè)提供過法律服務(wù)。其中, 參與過國企的改制, 目睹了村鎮(zhèn)集體企業(yè)的興衰, 見證了臺(tái)資企業(yè)的進(jìn)退, 體驗(yàn)了港資企業(yè)與內(nèi)地的融合, 更深刻感受到民營企業(yè)的生生不息。

企業(yè)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本單元, 企業(yè)從成立時(shí)起, 就要接受現(xiàn)有法律法規(guī)各種規(guī)則的規(guī)范、約束, 對(duì)內(nèi)要進(jìn)行管理, 組織經(jīng)營, 對(duì)外要與市場中各種主體交往。企業(yè)在成立、經(jīng)營、發(fā)展等過程中與股東、員工、客戶、金融機(jī)構(gòu)、政府等形成各種各樣的法律關(guān)系, 每個(gè)環(huán)節(jié)的每個(gè)法律關(guān)系中都存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)秀的企業(yè)都是有足夠的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí), 采取措施有效防控, 在專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)的輔助下踏過種種雷區(qū)而成長起來的, 而不是頻頻踩雷后才找律師“滅火” “療傷”。

工作中, 我參與處理的法律事務(wù)多數(shù)是企業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)的糾紛, 少數(shù)則是企業(yè)主動(dòng)規(guī)范, 采取防控法律風(fēng)險(xiǎn)的措施。許多因經(jīng)營不善而關(guān)閉、停辦、破產(chǎn)的企業(yè)除個(gè)別因經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型被淘汰外, 無一不是前期官司纏身的企業(yè); 而絕大部分主動(dòng)規(guī)范, 積極防控法律風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)都穿越了經(jīng)濟(jì)周期, 頑強(qiáng)地存在, 有的IPO ( Initial Public Offerings, 首次公開募股, 以下簡稱IPO) 上市, 有的成為行業(yè)的隱形冠軍, 有的發(fā)展為知名企業(yè)。這就是眾多企業(yè)樣本中, 是否積極防控法律風(fēng)險(xiǎn)在長時(shí)間跨度中產(chǎn)生的不同結(jié)果!

為此, 十年前我就萌發(fā)了寫一本指導(dǎo)企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的書。曾經(jīng)以企業(yè)常用法律知識(shí)立題編寫, 寫了一部分, 總覺得內(nèi)容枯燥、晦澀, 不是專業(yè)人員難有耐心研讀; 也曾以歸納企業(yè)常用法律文書的方式希望通過規(guī)范的文書范本來防范相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn), 但在將范本陸續(xù)交給客戶使用過程中, 常常還得根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整, 甚至重新設(shè)計(jì)有關(guān)條款; 還曾以建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的方式來撰寫, 但成體系地建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)于中小微企業(yè)來說成本過高, 并不現(xiàn)實(shí)。數(shù)年間就這樣邊思索邊寫作邊否定, 再思考再找方向。

三年前, 我開始系統(tǒng)分析、歸納數(shù)千件發(fā)生在企業(yè)的案例。這些發(fā)生在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中的案例, 案情往往紛繁復(fù)雜, 涉及法律關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜, 案例通常晦澀難懂, 非專業(yè)人員難有興趣通讀。但多數(shù)案例法律關(guān)系的主脈絡(luò)清晰, 有其共性, 在企業(yè)中普通存在。于是, 我產(chǎn)生一個(gè)想法: 把案例中發(fā)生的在企業(yè)中普通存在的法律關(guān)系抽出來, 用通俗的語言描寫涉及一個(gè)清晰法律關(guān)系的發(fā)生在企業(yè)的故事, 然后從律師角度有針對(duì)性地進(jìn)行法律分析, 從而指導(dǎo)企業(yè)防控此類法律風(fēng)險(xiǎn)。

我感覺找到了撰寫這本書的方法了。為了加快這本書的寫作進(jìn)度, 也為了進(jìn)一步提高團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力, 我讓團(tuán)隊(duì)的部分成員加入這本書的寫作中, 在我的指導(dǎo)下, 按照上述思路, 共同參與撰寫本書。

本書用通俗易懂的語言編寫了企業(yè)在設(shè)立、股東權(quán)益、印鑒管理、合同管理、應(yīng)收賬款管理、勞資、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、環(huán)保、經(jīng)營、職務(wù)犯罪、決策、投資、融資、股權(quán)激勵(lì)、 IPO、清算等環(huán)節(jié)常見的160余種法律風(fēng)險(xiǎn)事件, 逐一從律師專業(yè)角度進(jìn)行法律分析, 提出防控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的建議。

本書圍繞企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)事件, 分折防控, 緊貼實(shí)務(wù), 是企業(yè)決策者、經(jīng)營者、管理者、法務(wù)人員及相關(guān)崗位人員實(shí)用的防控法律風(fēng)險(xiǎn)用書。

本書中所寫的企業(yè)常見法律風(fēng)險(xiǎn)事件, 可能因社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變得不再有普遍性, 不合時(shí)宜; 書中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的律師分析, 可能由于新法的頒布、法律的修改、法規(guī)及司法解釋的出臺(tái)、理解偏差等存在錯(cuò)漏、過時(shí)的情況。我與我的團(tuán)隊(duì)將關(guān)注社會(huì)經(jīng)濟(jì)、法律及企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的情勢變化, 在今后的工作中及時(shí)收集、分析新出現(xiàn)的典型案例, 以三年為一周期, 適時(shí)補(bǔ)充、修正本書的內(nèi)容。

本書中所涉企業(yè)、人物、地域和情節(jié), 除公開信息或新聞報(bào)道的個(gè)別公眾事件外, 其余均為虛構(gòu), 如有雷同純屬巧合, 請(qǐng)勿對(duì)號(hào)入座。

感謝參與本書創(chuàng)作的團(tuán)隊(duì)成員羅華平、張宏瑩、羅慧蘭、潘國海, 大家發(fā)揮專業(yè)、誠信、勤勉和效率的團(tuán)隊(duì)精神, 勤奮工作、刻苦鉆研使得本書能夠按計(jì)劃完成!

感謝參與校對(duì)及提供后勤支持的徐琳女士!

感謝本書編輯為本書的出版所作的專業(yè)、細(xì)致的工作!

程旭東

2019年6月30日