前言

外商直接投資（FDI）具有正外部性，東道國可以從FDI的溢出效應中獲取先進技術與管理經驗，驅動出口技術水平進步。知識產權保護作為一項重要的制度，可確保外資企業的創新收益，吸引優質外資，刺激技術溢出。知識產權保護是否通過FDI直接與間接溢出渠道對出口技術進步產生影響，產生怎樣的作用機制？ 隨著知識產權保護強度的改變，不同產業FDI對出口技術進步的影響產生怎樣的異質性？

現有文獻傾向于孤立研究FDI對出口比較優勢的影響以及知識產權保護對出口貿易影響的靜態線性作用機制，鮮有將三者置于同一個框架下，忽視了知識產權保護的調節作用。因此，本書關注知識產權保護對制造業FDI直接和間接溢出渠道與制造業出口技術進步關系的影響，以及知識產權保護在服務業FDI影響出口技術進步的復雜非線性動態內生關聯。本書對于知識產權保護戰略的實現與引資政策的落實，以及創新產業融合發展新路徑具有重要意義。

本書圍繞知識產權保護如何影響FDI與出口技術進步關系這一核心問題展開研究，逐步深入探討作用機制，從整體角度構建邏輯關系和研究框架。在此基礎上，運用實證研究的方法，將研究逐步拓展，形成五個聯系緊密的子問題：

（1）知識產權保護對制造業FDI與制造業出口技術進步的影響是怎樣的？

（2）知識產權保護對高技術產業FDI與高技術產業出口技術進步的影響是怎樣的？

（3）知識產權保護對服務業FDI與服務貿易出口技術進步的影響是怎樣的？

（4）知識產權保護對生產性服務業FDI與制造業出口技術進步的影響是怎樣的？

（5）知識產權保護對發達國家FDI和發展中國家FDI與出口質量的影響是怎樣的？

本書推進和豐富了FDI和出口技術進步關系以及知識產權保護與出口技術進步關系的相關研究，探究并揭示知識產權保護在二者關系中的作用，拓展了知識產權保護的研究視角，并得出以下創新性的研究結論：

（1）隨著知識產權保護力度的加強， 人員培訓效應、前向產業關聯效應、后向產業關聯效應對出口技術進步的作用得到強化，示范競爭效應不利于出口技術進步。

（2）高技術產業各行業FDI對高技術產業出口技術進步的影響不同，并且知識產權保護對高技術產業各子行業FDI與出口技術進步的調節作用也存在差異。

（3）傳統服務業、信息服務業、金融服務業、商務服務業、公共服務業，共五類服務業FDI存在知識產權保護雙重門檻，隨著保護力度的加強，中等強度的保護水平在現代服務業FDI對服務貿易出口技術進步作用最為顯著，吸引和利用現代服務業FDI的最優知識產權保護區間為（0.585，0.646）。

（4）交通運輸、倉儲和郵政業FDI與批發和零售業FDI不存在知識產權保護門檻效應，其余生產性服務業FDI存在雙重門檻效應，吸引和利用生產性服務業FDI的最優的知識產權保護區間為（0.554，0.693）。研究結論表明，適度的知識產權保護水平有利于引進外資與促進出口技術進步，太強或太弱的保護均是不利的。

（5）發達國家和發展中國家均存在三重知識產權保護門檻值，發展中國家吸引FDI和提升出口質量的最優知識產權保護區間為（6.182，9.913），發達國家提升出口質量的最優知識產權保護區間為（9.485，11.273），發達國家的三個門檻值均比發展中國家的大，除高強度的知識產權保護水平外，發展中國家FDI對出口質量影響的相關系數大于發達國家。

本書是筆者在博士論文的基礎上精心撰寫而成，能夠得以順利出版，最想表達的是不盡的感激。首先要感謝張慧穎教授在論文選題時的指導性意見、撰寫過程中的解決方法、論文修改時的改善性指導，每一個環節都傾注了張老師巨大的心血與精力。同時，要感謝楊小輝博士和魏延輝博士，在我的論文修改過程中提出了寶貴意見。在此，我要特別感謝天津城建大學“十三五綜投”給予本書的資助。

由于研究水平和能力等原因，本書難免存在不足和疏漏之處，懇請廣大讀者朋友們批評和指正！

著者

2019年12月