2.2　基礎(chǔ)理論

森林資源評價(jià)是森林資源變動(dòng)下協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提工作，具有較密切的邏輯關(guān)系，本書的理論基礎(chǔ)也相對復(fù)雜。從研究的角度和側(cè)重點(diǎn)來分析，首先，森林資源評價(jià)是從現(xiàn)代林業(yè)的角度進(jìn)行分析，注重其森林資源的可持續(xù)發(fā)展；其次，在評價(jià)過程中是針對一個(gè)比較特定的區(qū)域，具有明顯的區(qū)域特點(diǎn)，需要突出其區(qū)域特點(diǎn)；最后，海南森林資源變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展需要通過制度的創(chuàng)新來尋求變革，具有強(qiáng)制性的制度變遷特征。根據(jù)研究的主題，相關(guān)的理論主要包括現(xiàn)代林業(yè)理論、協(xié)調(diào)發(fā)展理論、可持續(xù)經(jīng)營理論、綠色及循環(huán)發(fā)展理論、生態(tài)文明理論和制度創(chuàng)新理論。

2.2.1　現(xiàn)代林業(yè)理論

現(xiàn)代林業(yè)是相對于傳統(tǒng)林業(yè)而言的，是林業(yè)發(fā)展歷程中所形成的特殊概念，也是林業(yè)發(fā)展的新階段。對于現(xiàn)代林業(yè)這一概念，國際上沒有明確提出，僅僅是林業(yè)經(jīng)營理論和觀念的變化，對于推動(dòng)世界林業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，逐漸形成了當(dāng)前國際上認(rèn)可的森林可持續(xù)發(fā)展的思想。由于受到工業(yè)化發(fā)展的影響，18世紀(jì)，歐美一些國家森林資源遭受了嚴(yán)重的破壞，森林資源瀕臨滅絕，一系列社會(huì)問題也因此產(chǎn)生。18世紀(jì)末到19世紀(jì)初，人們對森林資源認(rèn)識(shí)的能力增強(qiáng)，德國林學(xué)家首先提出了“永續(xù)利用”和“法正林”思想，受到其他國家的普遍認(rèn)可，由此森林資源也逐漸恢復(fù)。到了19世紀(jì)60年代，德國奧托·馮·哈根創(chuàng)建了“森林多種效益永續(xù)經(jīng)營”理論。20世紀(jì)初，恩特雷提出了森林的福利效益，即森林對氣候、水分和土壤的影響，防止自然災(zāi)害的發(fā)生，提升人類健康，形成了現(xiàn)代林業(yè)理論的萌芽。至此，林業(yè)也從以林木生產(chǎn)經(jīng)營轉(zhuǎn)化為以生態(tài)環(huán)境功能為主導(dǎo)地位的多功能利用，標(biāo)志著現(xiàn)代林業(yè)的誕生。

20世紀(jì)50年代，中國“法正林”理論和“森林永續(xù)利用”理論提出了營林為基礎(chǔ)，普遍護(hù)林、重點(diǎn)造林和合理采伐利用等各種方針。此后，方針又得到了不斷的補(bǔ)充與擴(kuò)展，其指導(dǎo)核心是保護(hù)森林，提高森林覆蓋率和森林質(zhì)量，擴(kuò)大森林資源。20世紀(jì)80年代，又提出了發(fā)展生態(tài)林業(yè)的思想。生態(tài)林業(yè)借助于生態(tài)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和系統(tǒng)學(xué)原理和理論，實(shí)現(xiàn)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等系統(tǒng)的融合，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)生活水平的提高。在這一階段，中國林業(yè)加強(qiáng)了林業(yè)法制建設(shè)，調(diào)整了林業(yè)政策，恢復(fù)了林業(yè)管理機(jī)構(gòu)，啟動(dòng)了林業(yè)重點(diǎn)生態(tài)工程和實(shí)施了造林規(guī)劃等各項(xiàng)實(shí)踐工作。20世紀(jì)90年代，根據(jù)1992年巴西聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)的戰(zhàn)略思想，提出了林業(yè)可持續(xù)發(fā)展思想。在中國發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，要協(xié)調(diào)好與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，把實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。在這一戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，1998年啟動(dòng)了重點(diǎn)國有林區(qū)天然林保護(hù)工程。至此，根據(jù)中國林業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，林業(yè)管理者提出了中國現(xiàn)代林業(yè)發(fā)展理論和中國跨越式發(fā)展理論，對中國林業(yè)的發(fā)展起到了積極的作用。21世紀(jì)初，國家林業(yè)局從主管部門的層面提出了全面推進(jìn)現(xiàn)代林業(yè)發(fā)展的總體構(gòu)想，提出了建設(shè)現(xiàn)代林業(yè)的總體要求和建設(shè)現(xiàn)代林業(yè)的目標(biāo)，建設(shè)目標(biāo)包括完善林業(yè)生態(tài)體系、發(fā)展林業(yè)產(chǎn)業(yè)體系和繁榮文化體系三個(gè)方面，標(biāo)志著我國現(xiàn)代林業(yè)建設(shè)開始實(shí)施。⁽²⁾

國內(nèi)外專家學(xué)者對現(xiàn)代林業(yè)的解釋存在一定的差別。美國林學(xué)會(huì)（1983）對林業(yè)的認(rèn)識(shí)是，為了持續(xù)利用其物質(zhì)和游憩資源的一種包括營造、保護(hù)和管理森林和林地的科學(xué)、經(jīng)營活動(dòng)和技術(shù)，是為了人類獲得林地上或與之相關(guān)聯(lián)的自然資源的長期效益的科學(xué)、技術(shù)以及管理和利用措施。凱密斯（1992）認(rèn)為林業(yè)是一門技術(shù)和科學(xué)，通過森林的經(jīng)營管理為人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展提供多樣的產(chǎn)品和服務(wù)。這一概念雖然是對林業(yè)內(nèi)涵的界定，但實(shí)際上包含了現(xiàn)代林業(yè)的思想和特性。張建國（1997）認(rèn)為現(xiàn)代林業(yè)是在科學(xué)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，用現(xiàn)代技術(shù)、工藝方法和科學(xué)管理方法經(jīng)營管理的可持續(xù)發(fā)展的林業(yè)。這一含義不僅體現(xiàn)了現(xiàn)代化的特色，同時(shí)也體現(xiàn)了不同時(shí)代林業(yè)功能的差別這一思想。^[99]徐國禎（1999）對現(xiàn)代林業(yè)的理解是借助于現(xiàn)代科學(xué)的思維方式、現(xiàn)代科學(xué)理論和技術(shù)，通過新的經(jīng)營方式，發(fā)揮森林生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化功能，從而優(yōu)化環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)文明。^[100]江澤慧（2001）認(rèn)為現(xiàn)代林業(yè)是充分利用現(xiàn)代科學(xué)和手段，全社會(huì)廣泛參與保護(hù)培育森林資源，高效發(fā)揮森林多種功能和多重價(jià)值，滿足人類日益增長的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需求的林業(yè)。^[101]雍文濤提出現(xiàn)代林業(yè)的實(shí)質(zhì)是產(chǎn)業(yè)型和事業(yè)型林業(yè)的結(jié)合，是滿足功能對社會(huì)發(fā)展需求的林業(yè)。⁽³⁾陳錫文認(rèn)為林業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)部門，通過培育、采伐和利用發(fā)揮森林的多種效益，實(shí)現(xiàn)國土整治恢復(fù)、保障農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和改善人民生活條件的目的。⁽⁴⁾

其他專家在現(xiàn)代林業(yè)發(fā)展的思路方面也做了相應(yīng)的描述。張嘉賓（1992）提出現(xiàn)代林業(yè)是“一個(gè)目標(biāo)、一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)、四個(gè)產(chǎn)業(yè)及一個(gè)高效的發(fā)展系統(tǒng)”，對現(xiàn)代林業(yè)的特性做了較為完整的描述，除了明確了現(xiàn)代林業(yè)的發(fā)展方向，對產(chǎn)業(yè)功能也做了具體的界定。^[102]殷鳴放等（2002）認(rèn)為現(xiàn)代林業(yè)應(yīng)該把森林生態(tài)系統(tǒng)作為經(jīng)營對象，實(shí)現(xiàn)“森林零廢棄物”這一目標(biāo)。^[103]胡彩華（2003）認(rèn)為現(xiàn)代林業(yè)發(fā)展的方向是應(yīng)該強(qiáng)調(diào)人與環(huán)境之間的關(guān)系，注重兩者間的和諧，協(xié)調(diào)人、社會(huì)與自然的關(guān)系。^[104]現(xiàn)代林業(yè)的本質(zhì)是高效持續(xù)，蔣敏元等（2003）把可持續(xù)發(fā)展的理念融入現(xiàn)代林業(yè)的發(fā)展中，呈現(xiàn)了現(xiàn)代林業(yè)的發(fā)展方向。現(xiàn)代林業(yè)的發(fā)展包含內(nèi)涵與外延兩個(gè)方面，內(nèi)涵是森林自身，而外延則是由森林產(chǎn)生的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，這是現(xiàn)代林業(yè)與傳統(tǒng)林業(yè)的本質(zhì)區(qū)別。^[105]

2.2.2　協(xié)調(diào)發(fā)展理論

協(xié)調(diào)發(fā)展理論是在人類社會(huì)發(fā)展過程中，對人與自然關(guān)系的重新認(rèn)識(shí)，也是對目前發(fā)展模式反思所形成的產(chǎn)物。在歐美等西方發(fā)達(dá)國家，協(xié)調(diào)發(fā)展的思想由來已久，取得了較好的實(shí)踐效果。在我國，由于觀念的限制和影響，協(xié)調(diào)發(fā)展相對滯后，可持續(xù)發(fā)展提出以來，協(xié)調(diào)發(fā)展也隨之而盛行。雖然對于協(xié)調(diào)發(fā)展的提法較多，卻沒有共識(shí)性的定義。^[106-107]協(xié)調(diào)發(fā)展，是要在相互協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上發(fā)展，對系統(tǒng)中的各個(gè)要素之間或者不同系統(tǒng)之間而言，協(xié)調(diào)發(fā)展是系統(tǒng)內(nèi)各要素或系統(tǒng)之間和諧一致，良好配合地從低級到高級，從簡單到復(fù)雜，從無序到有序的演化過程。協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵體現(xiàn)在三個(gè)方面：①人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該在自然資源環(huán)境可承受的范圍內(nèi)；②要在可持續(xù)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大化；③依靠社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高自然資源環(huán)境的承載力。^[108]

目前，國內(nèi)學(xué)者側(cè)重于對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論的研究，分析一定區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與自然環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，以及不同區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。中國的區(qū)域發(fā)展不平衡問題由來已久，由于幅員遼闊、人口眾多，與其他國家相比，區(qū)域發(fā)展的問題具有十分顯著的特點(diǎn)：一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差距過大；二是落后地區(qū)的發(fā)展仍然面臨諸多困難；三是區(qū)域無序開發(fā)問題依然比較突出。自新中國成立以來，我國區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略不斷完善，“十一五”期間對全國進(jìn)行了整體的戰(zhàn)略布局，首次提出了區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略思路。在“十二五”時(shí)期內(nèi)，對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的要求更高，要求深入地研究和把握協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵，不斷縮小地區(qū)發(fā)展差距。在我國“十三五”規(guī)劃五大理念之中，區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是“協(xié)調(diào)發(fā)展”的重要組成部分，是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)不斷增長的保障，同時(shí)也是降低區(qū)域沖突、縮小城鄉(xiāng)居民區(qū)域差距的重要手段之一。區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展就是要以在全社會(huì)范圍內(nèi)使整個(gè)生產(chǎn)要素可以有序自由流動(dòng)，每個(gè)區(qū)域主體功能集中體現(xiàn)，基本公共服務(wù)均等，資源環(huán)境可承載為重點(diǎn)發(fā)展方向，使全體社會(huì)成員能夠共享改革發(fā)展的成果。^[109]

我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論是從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中總結(jié)出來的，主要?dú)v經(jīng)均衡發(fā)展、不均衡發(fā)展和協(xié)調(diào)發(fā)展三個(gè)主要階段。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，我國主要是以恢復(fù)生產(chǎn)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)為主體，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中起指導(dǎo)作用的就是生產(chǎn)力布局理論和一些平衡發(fā)展的思想。隨著我國經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，這種指導(dǎo)思想的限制效果越來越明顯。我國實(shí)行改革開放政策后，尤其是到了20世紀(jì)80年代，全社會(huì)都要求提高生產(chǎn)效率，這對區(qū)域發(fā)展理論提出了新的要求，允許一部分地區(qū)先發(fā)展起來，這就是區(qū)域重點(diǎn)發(fā)展論。由于我國東西部發(fā)展的差距不斷擴(kuò)大，學(xué)者們在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中又先后提出了“T字形發(fā)展理論”“π形布局理論”等。隨著市場經(jīng)濟(jì)的深化，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對區(qū)域理論提出了新的要求，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)入了新階段。魏后凱（1995）根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，研究后提出了非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。⁽⁵⁾非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展并不是真的不均衡，而是要求區(qū)域經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中不斷調(diào)整，從不均衡到均衡。非均衡發(fā)展戰(zhàn)略主要強(qiáng)調(diào)適度傾斜和協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。曾坤生（2000）提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展觀^[110]，李具恒（2004）嘗試以廣義梯度理論構(gòu)建區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展^[111]，顏鵬飛、闕偉成（2004）提出了區(qū)域協(xié)調(diào)型增長極⁽⁶⁾，蘭肇華（2005）將產(chǎn)業(yè)集群理論用于區(qū)域非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)踐中⁽⁷⁾，表明區(qū)域協(xié)調(diào)理論不斷地走向成熟。

不同的學(xué)者在協(xié)調(diào)發(fā)展理論方面進(jìn)行了進(jìn)一步探討，劉安國等（2014）對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)最新理論做了綜述，在比較新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)標(biāo)準(zhǔn)版本和擴(kuò)展版本的基礎(chǔ)上，對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)擴(kuò)展版本的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論進(jìn)行了探討。^[112]就目前而言，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)擴(kuò)展的最新理論進(jìn)展主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：①引入了環(huán)境變量和技術(shù)外部性，把經(jīng)濟(jì)空間作為一個(gè)包含自然、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的廣義空間來進(jìn)行研究。②擴(kuò)展了四類新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型：引入擁塞（Congestion）效益的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，將環(huán)境變量和技術(shù)外部性影響引入新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究；引入環(huán)境污染和環(huán)境規(guī)制（Quaas & Lange）的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型；引入生物多樣性的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，該模型研究人口遷徙行為及生物多樣性之間的關(guān)系作用及其對區(qū)域?qū)I(yè)化產(chǎn)生的影響；引入“可持續(xù)發(fā)展”的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型，分析集聚經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易優(yōu)勢和環(huán)境外部性作用下經(jīng)濟(jì)空間的可持續(xù)演化規(guī)律。在此基礎(chǔ)上，建立了以擴(kuò)展的NEG分析框架為基礎(chǔ)的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論，該理論包含三個(gè)模塊：模塊一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間格局優(yōu)化理論，該理論認(rèn)為通過實(shí)施長效型的區(qū)域空間格局優(yōu)化政策可滿足相關(guān)區(qū)域的長期利益訴求，通過空間格局或區(qū)際長期利益分配的帕累托可改進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。模塊二是區(qū)際福利均等化理論，在研究區(qū)域空間格局失衡的同時(shí)，也關(guān)注失衡對經(jīng)濟(jì)福利區(qū)際分布帶來的影響。模塊三是區(qū)際補(bǔ)償理論，該理論將多種社會(huì)、環(huán)境公共政策變量引入模型，討論其為不同地區(qū)帶來的成本和收益，分析各方利益沖突與行為的不協(xié)調(diào)，研究獲益方對受損方的補(bǔ)償問題。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論體系的擴(kuò)展，從純粹的經(jīng)濟(jì)空間擴(kuò)展到范圍更廣的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)和資源的復(fù)合空間。

從政治角度對協(xié)調(diào)發(fā)展的理論和實(shí)踐的探索一直沒有間斷。毛澤東在《論十大關(guān)系》中明確提出了協(xié)調(diào)發(fā)展的理念，這是我國協(xié)調(diào)發(fā)展理論的起源。改革開放后，鄧小平提出了“兩個(gè)大局”戰(zhàn)略思想，為我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。八屆全國人大四次會(huì)議通過了《關(guān)于國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要及關(guān)于〈綱要〉報(bào)告的決議》，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性；之后的西部大開發(fā)和振興東北老工業(yè)基地，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)踐。中共十六大提出了促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的方針，為新時(shí)期中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。該理論要點(diǎn)主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，統(tǒng)籌兼顧，合理布局，妥善處理區(qū)域發(fā)展中的各方面關(guān)系，促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展，共同富裕。既要協(xié)調(diào)好區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也要協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展；既要處理好協(xié)調(diào)發(fā)展，也要協(xié)調(diào)好區(qū)域內(nèi)部要素（政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)）之間協(xié)調(diào)發(fā)展。第二，必須進(jìn)一步加快主體功能區(qū)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略調(diào)整和轉(zhuǎn)變。通過確定區(qū)域主體功能，針對性地制定差別化的區(qū)域開發(fā)政策，提高資源配置的效率，縮小區(qū)域發(fā)展差距，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。在資源環(huán)境承載的范圍內(nèi)，以人的全面發(fā)展為中心，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)。第三，建立健全不同規(guī)模、不同層次和不同功能的區(qū)域性市場體系，構(gòu)成完整的泛區(qū)域市場體系，形成相互依賴、相互協(xié)作的統(tǒng)一市場。中共十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，學(xué)術(shù)界對此進(jìn)行了深入的研究，對五大發(fā)展理念形成了有益的探索，如陳萬球的《綠色發(fā)展理念與生態(tài)倫理反思》、梁建新的《中國特色社會(huì)主義協(xié)調(diào)發(fā)展：理論·制度·路徑》等。其中，梁建新對五大發(fā)展理念之一的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行了全方位的詮釋，從理論、制度和路徑三個(gè)層面系統(tǒng)論述了城鄉(xiāng)區(qū)域、經(jīng)濟(jì)社會(huì)、四化同步、軟硬實(shí)力、軍民融合等協(xié)調(diào)發(fā)展的各類問題。

2.2.3　可持續(xù)經(jīng)營理論

森林可持續(xù)經(jīng)營的思想是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人類對森林服務(wù)功能認(rèn)識(shí)不斷加深的基礎(chǔ)上提出的。1993年，歐洲森林保護(hù)部長會(huì)議召開，推動(dòng)了“赫爾辛基進(jìn)程”，森林可持續(xù)經(jīng)營才逐漸被各國政府官員和林業(yè)專家學(xué)者認(rèn)同。該進(jìn)程關(guān)于森林可持續(xù)經(jīng)營思想的核心在于要以一定方式管理林地和森林，維持森林生態(tài)功能。對于森林可持續(xù)經(jīng)營，國內(nèi)外組織及專家學(xué)者都提出了不同的看法。

赫爾辛基進(jìn)程認(rèn)為，森林可持續(xù)經(jīng)營是指以一定的方式和速率管理并利用森林和林地，保護(hù)森林的生物多樣性，維持森林的生產(chǎn)力并保持其更新能力，維持森林生態(tài)系統(tǒng)的健康和活力，確保在當(dāng)?shù)亍液腿蚍秶鷥?nèi)滿足人類當(dāng)代和未來世代對森林的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能需要的潛力，并且不對森林生態(tài)系統(tǒng)造成任何損害。

蒙特利爾進(jìn)程認(rèn)為，森林可持續(xù)經(jīng)營是指森林為當(dāng)代和下一代的利益提供經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境和文化機(jī)會(huì)時(shí)保持以及增進(jìn)森林生態(tài)系統(tǒng)健康的補(bǔ)償性目標(biāo)，是森林生態(tài)系統(tǒng)（包括生產(chǎn)力，物種、遺傳多樣性及再生能力等）的可持續(xù)經(jīng)營，而不僅僅是永續(xù)的木材產(chǎn)出。

聯(lián)合國糧農(nóng)組織對森林可持續(xù)經(jīng)營的定義是一種包括行政、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、技術(shù)以及科技等手段的行為，涉及天然林和人工林。它是有計(jì)劃的各種人為干預(yù)措施，目的是保護(hù)和維護(hù)森林生態(tài)系統(tǒng)及其各種功能。

1992年，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過的《關(guān)于森林問題的原則聲明》定義森林可持續(xù)經(jīng)營為“對森林、林地進(jìn)行經(jīng)營和利用時(shí)，以某種方式，一定的速度，在現(xiàn)在和將來保持生物多樣性、生產(chǎn)力，更新能力、活力，實(shí)現(xiàn)自我恢復(fù)的能力，在地區(qū)、國家和全球水平上保持森林的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能，同時(shí)又不損害其他生態(tài)系統(tǒng)”⁽⁸⁾。

英國學(xué)者波爾認(rèn)為，森林可持續(xù)經(jīng)營必須以持續(xù)而靈活的方式維持森林的產(chǎn)品和服務(wù)，確保其在一種平衡狀態(tài)下。加拿大邁尼認(rèn)為，可持續(xù)森林不遭受損害，長期保持森林生產(chǎn)力和可再生能力。我國的專家學(xué)者也對森林可持續(xù)經(jīng)營進(jìn)行了探討。楊建洲認(rèn)為，可以從微觀途徑和宏觀途徑實(shí)現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營：微觀途徑包括經(jīng)營主體，宏觀途徑則是政府和市場。⁽⁹⁾黃選瑞等認(rèn)為，區(qū)域化是實(shí)現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營的有效途徑。⁽¹⁰⁾也有部分專家認(rèn)為，可采取分類經(jīng)營模式對森林實(shí)施可持續(xù)經(jīng)營。總體來看，森林可持續(xù)經(jīng)營是要以科學(xué)合理的經(jīng)營管理方式，維持生物多樣性，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，實(shí)現(xiàn)人口、社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

1992年后，世界自然基金、森林管理委員會(huì)和國際熱帶木材組織等一系列組織針對森林可持續(xù)經(jīng)營確立了標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的指標(biāo)。其中，世界自然基金會(huì)提出了森林的本質(zhì)特征、森林健康、環(huán)境效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值四方面的指標(biāo)，通過量化指標(biāo)的確定來達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營的目的。森林管理委員會(huì)也確立了經(jīng)營的原則和標(biāo)準(zhǔn)。國際熱帶木材組織提出了熱帶天然林可持續(xù)經(jīng)營的指南。國際熱帶林業(yè)研究中心為熱帶林可持續(xù)經(jīng)營提出了具有較強(qiáng)使用性的指標(biāo)體系。

我國森林可持續(xù)經(jīng)營的實(shí)踐工作已經(jīng)開展，確定了《中國21世紀(jì)議程林業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》，已經(jīng)參與到全球性的森林可持續(xù)經(jīng)營活動(dòng)當(dāng)中。國家林業(yè)主管部門已經(jīng)制定了森林可持續(xù)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，考慮到我國自然地理區(qū)域的復(fù)雜性，也會(huì)根據(jù)既定的指標(biāo)體系做些調(diào)整，形成區(qū)域性的指標(biāo)體系。在森林經(jīng)營的管理模式方面，在保護(hù)重點(diǎn)林區(qū)的基礎(chǔ)上，在地方、局部和區(qū)域性單位進(jìn)行實(shí)驗(yàn)并付諸實(shí)施。

人類的生存與發(fā)展對森林生態(tài)環(huán)境的依賴性很大，森林可持續(xù)經(jīng)營的目的是通過對森林生態(tài)系統(tǒng)的科學(xué)管理和合理經(jīng)營，保證森林生態(tài)系統(tǒng)的健康和生物多樣性，同時(shí)滿足人類對森林資源在產(chǎn)品和生態(tài)服務(wù)方面的需求。森林可持續(xù)經(jīng)營包括森林采伐更新、森林撫育、病蟲害防治和非木質(zhì)林產(chǎn)品經(jīng)營等。通過這樣一種模式，不減少森林的內(nèi)在價(jià)值，避免對自然和社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生不利的影響，協(xié)調(diào)人口、資源、社會(huì)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。^[113]

森林可持續(xù)經(jīng)營模式隨著人們認(rèn)識(shí)水平的提高而不斷改變，其理論也會(huì)隨著經(jīng)營實(shí)踐工作的開展得到完善。森林經(jīng)營從單純的木材生產(chǎn)到培育森林的多種功能，再到生態(tài)優(yōu)先，最后到可持續(xù)經(jīng)營，這是森林經(jīng)營在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上的飛躍。不同時(shí)期的森林經(jīng)營理論都是針對要解決的問題提出來的，因而有其不同的特點(diǎn)和適用范圍。

2.2.4　綠色發(fā)展及循環(huán)發(fā)展理論

從內(nèi)涵看，綠色發(fā)展是在傳統(tǒng)發(fā)展基礎(chǔ)上的一種模式創(chuàng)新，是建立在生態(tài)環(huán)境容量和資源承載力的約束條件下，將環(huán)境保護(hù)作為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展重要支柱的一種新型發(fā)展模式。具體來說，包括以下幾個(gè)要點(diǎn)：一是要將環(huán)境資源作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要素；二是要把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展作為綠色發(fā)展的目標(biāo)；三是要把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程和結(jié)果的“綠色化”“生態(tài)化”作為綠色發(fā)展的主要內(nèi)容和途徑。牛文元在《中國科學(xué)發(fā)展報(bào)告》中對綠色發(fā)展進(jìn)行了界定，分別從生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面進(jìn)行了闡述，指出綠色發(fā)展包含生態(tài)健康、經(jīng)濟(jì)綠化、社會(huì)公平、人民幸福四個(gè)層面的內(nèi)容。牛文元認(rèn)為綠色發(fā)展有兩大主線，分別是“處理好人與自然之間關(guān)系的平衡”和“把握人與人之間關(guān)系的和諧”。胡鞍鋼在《中國：創(chuàng)新綠色發(fā)展》中指出，綠色發(fā)展是“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三位一體新型發(fā)展道路，以合理消費(fèi)、低消耗、低排放、生態(tài)資本不斷增加為主要特征，以綠色創(chuàng)新為基本途徑，以積累綠色財(cái)富和增加人類綠色福利為根本目的，以實(shí)現(xiàn)人與人之間和諧、人與自然之間和諧為根本宗旨”⁽¹¹⁾。

人與自然的關(guān)系一直是馬克思主義哲學(xué)關(guān)注的重點(diǎn)：一方面，馬克思強(qiáng)調(diào)了自然對人和社會(huì)的基礎(chǔ)性作用；另一方面，又強(qiáng)調(diào)了人對自然的作用，批判了人對資本的追求造成的人與自然的對立和沖突。自工業(yè)革命以來，對自然資源的過度開發(fā)，能源的大量消耗導(dǎo)致環(huán)境的高污染和生態(tài)的破壞是馬克思主義哲學(xué)對此最好的驗(yàn)證。西方對于環(huán)境日益惡化的認(rèn)識(shí)不斷增強(qiáng)，環(huán)境保護(hù)意識(shí)也在不斷提升，專家學(xué)者從基金和環(huán)境方面進(jìn)行了研究，如Rachel Carson在《寂靜的春天》一書中闡述了化學(xué)制劑對環(huán)境的危害；聯(lián)合國發(fā)布了《人類環(huán)境宣言》和《只有一個(gè)地球》的報(bào)告，對資源的無限意識(shí)提出了批判。在1987年《我們共同的未來》報(bào)告中，“可持續(xù)發(fā)展”概念被提出，這是一種不同于傳統(tǒng)發(fā)展的新理念和新模式。1992年，《里約宣言》和《21世紀(jì)議程》發(fā)布，可持續(xù)發(fā)展得到人們普遍認(rèn)可，同時(shí)也否定了傳統(tǒng)發(fā)展模式。國外學(xué)術(shù)界對“綠色發(fā)展”這一概念并沒有非常明確，對“綠色經(jīng)濟(jì)”“低碳經(jīng)濟(jì)”的提法較多，實(shí)際上是可持續(xù)發(fā)展的一種延伸，其核心在于保護(hù)自然生態(tài)環(huán)境和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。21世紀(jì)初，人們認(rèn)識(shí)到依靠自然資源和化學(xué)能源為主的經(jīng)濟(jì)增長方式越發(fā)受限，而“綠色經(jīng)濟(jì)”這一新的經(jīng)濟(jì)增長方式受到了國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。2008年，聯(lián)合國環(huán)境署（UNEP）發(fā)出了“綠色經(jīng)濟(jì)倡議”和“綠色新政”的動(dòng)員，號召各國發(fā)展清潔能源，改善自然環(huán)境，改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，許多發(fā)達(dá)國家相繼出臺(tái)了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展措施。2012年6月，巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展大會(huì)將“綠色經(jīng)濟(jì)”作為會(huì)議的重要議題，包括中國在內(nèi)的與會(huì)國簽署了決議。

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展給資源環(huán)境帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，資源的稀缺性日益明顯，環(huán)境污染日益加重，綠色發(fā)展成為當(dāng)前中國可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。政府和學(xué)術(shù)界對綠色發(fā)展都進(jìn)行了探索和研究，1994年3月25日，國務(wù)院第十六次常務(wù)會(huì)議審議通過了《中國21世紀(jì)議程（草案）》，針對人口增長、環(huán)境惡化以及資源的耗費(fèi)，對可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了規(guī)劃。2002年，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的《2002年中國人類發(fā)展報(bào)告：讓綠色發(fā)展成為一種選擇》提出在中國走綠色發(fā)展道路。報(bào)告對中國綠色發(fā)展做了深刻的闡述，綠色發(fā)展是強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的統(tǒng)一。中共十六屆三中全會(huì)提出的科學(xué)發(fā)展觀提倡以人為本和全面協(xié)調(diào)發(fā)展，是對可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)一步深化。中共十七大報(bào)告提出生態(tài)文明建設(shè)；中共十八大將生態(tài)文明建設(shè)納入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)和社會(huì)建設(shè)“五位一體”的總體布局中，凸顯了綠色發(fā)展的重要性。中共十八屆五中全會(huì)提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，進(jìn)一步提升了綠色發(fā)展的重要性。中共十九大報(bào)告對綠色發(fā)展進(jìn)行了更為全面的詮釋，比如在基本方略中堅(jiān)持新發(fā)展理念和堅(jiān)持人與自然和諧共生，提倡人與自然和諧共生現(xiàn)代化，美麗中國“四大舉措”以及國土綠化行動(dòng)。

2015年3月，中共中央政治局審議通過了《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》。在生態(tài)文明建設(shè)中明確了三個(gè)發(fā)展，即“綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展”，循環(huán)發(fā)展則是其中重要的內(nèi)容之一。中共十八大報(bào)告提出，生態(tài)文明建設(shè)的宗旨是把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人和自然協(xié)調(diào)統(tǒng)一起來，這需要構(gòu)建一個(gè)完整的發(fā)展模式。循環(huán)發(fā)展是在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上提出并演化來的，遵循生態(tài)文明的“五位一體”思想，把循環(huán)經(jīng)濟(jì)的原則融合到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治和文化等各個(gè)方面。20世紀(jì)60年代，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的思想在美國誕生，在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼思·鮑爾丁1966年發(fā)表的《一門科學(xué)——生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的基礎(chǔ)上提出。20世紀(jì)90年代中期，它出現(xiàn)在中國，學(xué)術(shù)界從資源利用、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長方式等不同角度進(jìn)行了研究。至此，中國逐漸重視循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家發(fā)展和改革委對循環(huán)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了界定，循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種以資源高效利用和循環(huán)利用為核心，以“減量化、再利用、資源化”為原則，以低消耗、低排放、高效率為基本特征，符合可持續(xù)發(fā)展理念的經(jīng)濟(jì)增長模式，是對“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄”的傳統(tǒng)增長模式的根本變革。循環(huán)發(fā)展是在綠色發(fā)展的框架范圍內(nèi)，把綠色發(fā)展分為三個(gè)層次：上層是綠色發(fā)展的總體觀念，強(qiáng)調(diào)發(fā)展需要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步和資源環(huán)境消耗脫鉤；中層是低碳發(fā)展和循環(huán)發(fā)展，從資源流入和環(huán)境輸出落實(shí)綠色發(fā)展，是綠色發(fā)展的兩個(gè)支柱；下層是發(fā)展的行動(dòng)綱領(lǐng)，循環(huán)發(fā)展把綠色發(fā)展的一般原理運(yùn)用到各領(lǐng)域。循環(huán)發(fā)展理論是基于生態(tài)倫理而形成的，運(yùn)用超循環(huán)理論和自組織理論來研究循環(huán)發(fā)展機(jī)制。把生態(tài)倫理貫穿到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治等方面，形成了生態(tài)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)管理、綠色文化和綠色行政，從而產(chǎn)生了相應(yīng)的制度安排。運(yùn)用超循環(huán)原理和自組織理論，可以分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)—生態(tài)環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)的規(guī)模、效率及和諧特性，研究循環(huán)發(fā)展的系統(tǒng)自組織能力、系統(tǒng)循環(huán)特性、組織結(jié)構(gòu)和原理。由此可見，循環(huán)發(fā)展是綠色發(fā)展的重要措施，是緩解資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化和氣候變化的有效方式。

2.2.5　生態(tài)文明理論

生態(tài)文明是人類社會(huì)發(fā)展到一定程度的成果，是人類文明的一種形式，是人類社會(huì)遵循人、自然、社會(huì)和諧發(fā)展這一客觀規(guī)律而取得的物質(zhì)和精神的總和。生態(tài)文明以尊重自然為基礎(chǔ)，以遵循人與人、人與自然、人與社會(huì)和諧共生為原則，以構(gòu)建一種可持續(xù)的生產(chǎn)和生活方式為最終形態(tài)。中共十七大報(bào)告提出要建立生態(tài)文明，形成節(jié)約能源資源和保護(hù)失調(diào)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式和消費(fèi)模式。中共十八大對生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)行了提升，把生態(tài)文明建設(shè)貫穿于五大文明建設(shè)的始終，于2015年審議通過了《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》，把生態(tài)文明建設(shè)作為全黨全社會(huì)重要的政治任務(wù)。

早在100多年前，馬克思就提出“共產(chǎn)主義是人和自然界之間，人和人之間矛盾的真正解決”，揭示了人與自然、人與人、人與社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系。馬克思生態(tài)文明理論較為豐富，人與自然的和諧是生態(tài)文明建設(shè)的核心內(nèi)容，實(shí)踐觀點(diǎn)和歷史唯物主義觀點(diǎn)是生態(tài)文明理論的兩塊基石。在馬克思生態(tài)文明觀中要遵循三個(gè)基本原則：人類社會(huì)與自然協(xié)調(diào)發(fā)展原則；人類要熱愛自然、贊助自然、不破壞自然原則；人類按自然規(guī)律辦事原則。馬克思生態(tài)文明突出的特點(diǎn)是堅(jiān)持從哲學(xué)價(jià)值維度、制度維度和政治維度統(tǒng)一起來探索生態(tài)問題。目前，對于生態(tài)文明理論的基礎(chǔ)與內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界大致形成了三種觀點(diǎn)：其一是生態(tài)本位論觀點(diǎn)，認(rèn)為生態(tài)文明是以“自然價(jià)值論”和“自然權(quán)利論”為理論的基礎(chǔ)，以“生態(tài)”為本位，以追求人類社會(huì)和生態(tài)和諧發(fā)展為目標(biāo)的新型文明理論；其二是人類本位論觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)認(rèn)為生態(tài)文明應(yīng)以“人類中心主義”為理論基礎(chǔ)，以人類的利益為本位，追求人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展；其三是生態(tài)學(xué)馬克思主義，其觀點(diǎn)與人類本位論是基本一致的，但對人類本位論中生態(tài)文明等同于工業(yè)文明持否定態(tài)度。雖然以上理論觀點(diǎn)存在一定的差別，但在意識(shí)和立場上是一致的。中共十七大第一次明確提出了建設(shè)生態(tài)文明，無論是理論意義還是現(xiàn)實(shí)意義都是巨大的，物質(zhì)文明、精神文明、政治文明、生態(tài)文明四維結(jié)構(gòu)提出，是對中國文明發(fā)展道路的理論創(chuàng)新，為建設(shè)中國特色的社會(huì)主義提出了明確的指向，體現(xiàn)了社會(huì)主義發(fā)展的基本原則，是物質(zhì)文明、精神文明和政治文明的高度化，成為社會(huì)文明體系的前提和基礎(chǔ)。生態(tài)文明與社會(huì)整體文明之間的關(guān)系出現(xiàn)了新的特征，不是簡單的部分和整體的關(guān)系，而是生態(tài)文明滲透到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和文化的方方面面，在社會(huì)整體文明中具有重要地位，當(dāng)前的生態(tài)文明也被賦予了更廣泛的含義。“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀等中國特色社會(huì)主義理論內(nèi)含著生態(tài)文明的思想，體現(xiàn)了以人為本、人與自然的和諧發(fā)展。

2.2.6　制度創(chuàng)新理論

創(chuàng)新理論是J. A.熊彼特于1912年在出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出的，創(chuàng)新理論是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心，與其他理論具有明顯的差異，因此聞名于整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)界。熊彼特的創(chuàng)新理論是基于資本主義經(jīng)濟(jì)的變化進(jìn)行分析的，認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是不斷地變化的，創(chuàng)新理論則是解釋其發(fā)生、發(fā)展及其變化的規(guī)律。熊彼特去世后，其追隨者們發(fā)展了他的創(chuàng)新理論，形成了西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。它由兩個(gè)分支構(gòu)成：一個(gè)是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)；另一個(gè)是以制度變革和制度建設(shè)為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。^[114]美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家L.戴維斯和D.諾斯在熊彼特的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上，于1971年出版了《制度變遷與美國經(jīng)濟(jì)增長》一書，分析了制度變革的原因和過程，并提出了制度創(chuàng)新模型，從而發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新學(xué)說。^[115]

戴維斯和諾斯認(rèn)為制度創(chuàng)新需要相當(dāng)長的時(shí)間，會(huì)產(chǎn)生時(shí)滯效應(yīng)。他們把制度創(chuàng)新分為“第一行動(dòng)集團(tuán)”形成、提出制度創(chuàng)新方案、對方案進(jìn)行比較選擇、“第二行動(dòng)集團(tuán)”形成、兩集團(tuán)協(xié)作把制度創(chuàng)新變成現(xiàn)實(shí)五個(gè)階段。他們認(rèn)為政府在制度創(chuàng)新中的作用是顯而易見的，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①政府影響制度創(chuàng)新的形式。強(qiáng)制力是政府制度創(chuàng)新的主要力量，與法律和政治緊密聯(lián)系在一起，通過設(shè)定特別法令允許一種制度創(chuàng)新、普通法律允許一系列制度創(chuàng)新和法律授予“第二行動(dòng)集團(tuán)”三種方式來對制度創(chuàng)新產(chǎn)生影響。②政府自行制度創(chuàng)新。戴維斯和諾斯認(rèn)為政府出現(xiàn)以下三種情況會(huì)自行創(chuàng)新：一是私人市場發(fā)展程度低，而政府內(nèi)部結(jié)構(gòu)非常完善；二是在現(xiàn)有的所有制下，外部收益很難實(shí)現(xiàn)；三是收入分配損害到某些人的利益，從而影響到分配的繼續(xù)進(jìn)行。③政府的制度創(chuàng)新使一定范圍內(nèi)收入再分配順利實(shí)現(xiàn)。收入再分配的利益集團(tuán)除了政府還有自主合作組織，在收入再分配時(shí)它會(huì)得到政府的支持，甚至還會(huì)得到法律的保護(hù)。

在目前制度創(chuàng)新過程中，有誘致性和強(qiáng)制性兩種創(chuàng)新形式：誘致性制度創(chuàng)新主要表現(xiàn)為個(gè)人或群體，在各種利益的誘導(dǎo)下，自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)施的對現(xiàn)行制度變化，通過變更、替代或安排等手段創(chuàng)造一種變遷制度，當(dāng)原有制度難以使個(gè)人或群體獲利時(shí)，誘制性制度變遷則會(huì)發(fā)生；強(qiáng)制性制度創(chuàng)新是由政府為了國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，通過政府命令和法律等強(qiáng)制性形式，進(jìn)行強(qiáng)制性制度變遷，其基本方式是提供法律和秩序來實(shí)現(xiàn)。對比誘致性和強(qiáng)制性兩種制度創(chuàng)新方式，表現(xiàn)出的是創(chuàng)新的主體不一樣：強(qiáng)制性制度創(chuàng)新的主體為國家，相對于誘致性制度變遷的個(gè)人和群體而言，其制度創(chuàng)新和變遷的實(shí)力要強(qiáng)，具有更強(qiáng)的壟斷力，能夠比競爭性組織以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù)，在制度的實(shí)施過程中實(shí)施范圍更大，效率更高。

制度創(chuàng)新的作用在于改變原有的管理方式，提高經(jīng)營效率。諾斯在制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長作用關(guān)系上進(jìn)行研究，分析認(rèn)為，制度創(chuàng)新使經(jīng)濟(jì)組織提高經(jīng)營效率，而有效率的經(jīng)濟(jì)組織則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，西方經(jīng)濟(jì)的興起則是得益于有效經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。如何形成有效的經(jīng)濟(jì)組織對于一個(gè)地區(qū)的發(fā)展至關(guān)重要。“有效率的組織需要在制度上作出安排和確立產(chǎn)權(quán)以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)變成一種私人收益率和社會(huì)收益率接近的活動(dòng)。”⁽¹²⁾由此可見，諾斯認(rèn)為制度創(chuàng)新的本質(zhì)是在制度上做出安排和確立所有權(quán)，是創(chuàng)新的核心所在。而對于創(chuàng)新中所涉及的各種要素，如資本、技術(shù)、人力、教育和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，不是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素，而是由制度創(chuàng)新引起的經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)。也就是說，決定經(jīng)濟(jì)增長的主要因素只有制度因素，而非其他因素。任何一個(gè)階段，一個(gè)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中首先要做的是“制度的選擇”而非“要素的選擇”，換言之，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，制度至關(guān)重要。

在借鑒戴維斯和諾斯制度創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，我國國內(nèi)的專家學(xué)者提出了地方政府制度創(chuàng)新，對制度創(chuàng)新中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”和創(chuàng)新過程產(chǎn)生了不同的認(rèn)識(shí)。地方政府在制度創(chuàng)新中起著重要作用，有三種認(rèn)識(shí)：①制度創(chuàng)新的發(fā)起者是中央政府，同時(shí)也承擔(dān)方案的設(shè)計(jì)制造，是制度創(chuàng)新中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”，可以控制地方政府和微觀主體的制度進(jìn)入權(quán)，地方政府在此扮演著制度創(chuàng)新執(zhí)行者的角色，如我國行政審批改革、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等都屬于這種情況。制度創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)較小，成本也比較低，但不利于自主性的發(fā)揮。②由于社會(huì)發(fā)展和意識(shí)形態(tài)的變化，以及理論界對地方政府自主創(chuàng)新的呼吁，地方政府成為制度創(chuàng)新最活躍的力量，其地位也逐漸被認(rèn)可。20世紀(jì)90年代實(shí)施的分稅制改革，使地方政府獲得了一定的財(cái)政權(quán)，同時(shí)也獲得了自主發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的權(quán)力。這些變化為地方政府開展制度創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。③地方政府和微觀主體在制度創(chuàng)新中有共同的利益點(diǎn)，在制度創(chuàng)新中，地方政府會(huì)通過政策和資金的扶持對微觀主體進(jìn)行幫助，形成兩者的合作創(chuàng)新。在合作創(chuàng)新中，微觀主體是“第一行動(dòng)集團(tuán)”，而地方政府則是“第二行動(dòng)集團(tuán)”。制度創(chuàng)新所涉及的不僅是經(jīng)濟(jì)制度，還包括社會(huì)制度和政治制度的創(chuàng)新。