一、宏觀綜合篇

新經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的有為政府和有效治理^[1]

林毅夫

我主要想談三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，新經(jīng)濟(jì)是科技發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物；第二，需要有效市場(chǎng)、有為政府的結(jié)合才能比較好地推動(dòng)科技發(fā)展，抓住新經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，并且能夠趨利避害；第三，對(duì)成都現(xiàn)在所做工作的期盼。

一、新經(jīng)濟(jì)是科技發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)當(dāng)中有所謂前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者庫(kù)茲涅茨提出的概念。18世紀(jì)之前被稱為前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度基本取決于人口增長(zhǎng)的速度，人均收入水平基本不提高。西歐等發(fā)達(dá)國(guó)家在18世紀(jì)以后進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段，人均收入增長(zhǎng)率從前現(xiàn)代社會(huì)大概平均每年0.05%，增加了20倍，達(dá)到每年1%。到19世紀(jì)末20世紀(jì)初以后又翻了一番，人均收入增長(zhǎng)率達(dá)到每年2%。這么大的變化實(shí)際上是由幾次工業(yè)革命、技術(shù)革命帶來(lái)的貢獻(xiàn)導(dǎo)致的。首先是第一代的蒸汽化，其次是第二代的電氣化，再次是第三代計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)的信息化，現(xiàn)在則進(jìn)入第四次工業(yè)革命，即以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能為特征的智能化。為什么工業(yè)革命以后會(huì)出現(xiàn)一代又一代新的技術(shù)變化？為什么它能使我們的收入水平不斷提高？

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，最主要的原因是，一種新技術(shù)發(fā)明以后會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)力水平的提高和收入的增加，但如果沒(méi)有新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，在給定技術(shù)條件之下，隨著資本不斷積累，就會(huì)出現(xiàn)資本的邊際報(bào)酬遞減、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平提高的速度放慢等現(xiàn)象。而且經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)就如逆水行舟，不進(jìn)則退，因?yàn)樾碌募夹g(shù)發(fā)明在剛開(kāi)始時(shí)有專利保護(hù)，一段時(shí)間后專利保護(hù)期到期，其他國(guó)家的其他企業(yè)就可以不用支付費(fèi)用來(lái)應(yīng)用這個(gè)技術(shù)，模仿者的生產(chǎn)力就會(huì)跟發(fā)明者達(dá)到同一水平，發(fā)明者在市場(chǎng)上就沒(méi)有比別人獲取更高利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，為了維持在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先地位，就會(huì)出現(xiàn)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者保羅·羅默研究的“內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”。也就是說(shuō)，處于技術(shù)前沿的企業(yè)會(huì)不斷地從事新技術(shù)研發(fā)，進(jìn)而促使新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，所以，工業(yè)革命以后出現(xiàn)一代又一代新的技術(shù)變革是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。

此外，新技術(shù)會(huì)促使收入水平不斷提高，除提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率之外，最主要的是新技術(shù)尤其是根本性、革命性的技術(shù)會(huì)帶來(lái)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)，出現(xiàn)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。比如，有資料顯示，現(xiàn)在世界上10家市值最大的公司有7家屬于新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，包括中國(guó)的阿里巴巴、騰訊，以及美國(guó)的蘋(píng)果、亞馬遜、谷歌。

除會(huì)有新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、新業(yè)態(tài)之外，這些革命性的技術(shù)還可以和已有的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行嫁接，讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)降低成本，產(chǎn)生新的競(jìng)爭(zhēng)力。“互聯(lián)網(wǎng)+”就體現(xiàn)了這個(gè)思路，互聯(lián)網(wǎng)加上原來(lái)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品更方便地進(jìn)入市場(chǎng)，或者讓相關(guān)企業(yè)更方便地了解市場(chǎng)需求，讓企業(yè)的生產(chǎn)能夠更好地契合市場(chǎng)需求的多元化、個(gè)性化，這些都會(huì)帶來(lái)效率的提高和收入水平的增加。

二、既要“有效的市場(chǎng)”，也要“有為的政府”

在當(dāng)前以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為驅(qū)動(dòng)力的新科技時(shí)代，政府的作用是不可缺位的。處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題。關(guān)注科技創(chuàng)新的學(xué)者經(jīng)常會(huì)強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的重要性，有不少理論認(rèn)為只要有市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)就可以發(fā)揮企業(yè)家的作用，政府最好不要干預(yù)。但是，如果只有企業(yè)家，沒(méi)有政府的“有為”來(lái)提供服務(wù)以克服在技術(shù)創(chuàng)新中必然存在的一些市場(chǎng)失靈等困難，新技術(shù)就可能不會(huì)出現(xiàn)，即便出現(xiàn)，新技術(shù)給社會(huì)財(cái)富帶來(lái)增加的同時(shí)也可能會(huì)給社會(huì)帶來(lái)很多意想不到的不良后果。

新技術(shù)離不開(kāi)研發(fā)，但研發(fā)的投入非常大、風(fēng)險(xiǎn)非常高，而且失敗的概率非常大。如果沒(méi)有專利保護(hù)，那企業(yè)研發(fā)的積極性就很低。專利是由政府授予的，如果沒(méi)有政府，新技術(shù)只能作為企業(yè)獨(dú)家擁有的秘密，但獨(dú)家擁有的秘密不容易被保護(hù)，所以最好還是由政府提供專利保護(hù)的服務(wù)。

此外，技術(shù)研發(fā)包括基礎(chǔ)科研和新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)。對(duì)于新產(chǎn)品、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，企業(yè)有很大的積極性，因?yàn)殚_(kāi)發(fā)成功就能夠獲得專利，即使風(fēng)險(xiǎn)很大，只要成功，就能“一本萬(wàn)利”。但是，在基礎(chǔ)科研領(lǐng)域，企業(yè)家可能不太愿意投入，因?yàn)榛A(chǔ)科研的成果通常只是一篇論文，是公共產(chǎn)品。但如果沒(méi)有基礎(chǔ)科研取得的成果，新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)實(shí)際上就是無(wú)源之水，所以政府應(yīng)該加大對(duì)基礎(chǔ)科研的投入，這樣才會(huì)有源源不斷的新技術(shù)涌現(xiàn)。實(shí)際上第一次工業(yè)革命、第二次工業(yè)革命、第三次工業(yè)革命和現(xiàn)在的第四次工業(yè)革命，都是政府在基礎(chǔ)科研上投資獲得突破后所產(chǎn)生的結(jié)果。

除基礎(chǔ)科研領(lǐng)域需要依靠政府之外，新技術(shù)出現(xiàn)后，還需要依靠很多硬基礎(chǔ)設(shè)施和軟基礎(chǔ)設(shè)施才能得到應(yīng)用。過(guò)去傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所需要的硬基礎(chǔ)設(shè)施是“鐵公基”，現(xiàn)在新經(jīng)濟(jì)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施則是云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、5G。這些新的基礎(chǔ)設(shè)施如果不存在，那么將來(lái)新業(yè)態(tài)就很難出現(xiàn)，就不能真正實(shí)現(xiàn)新技術(shù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效率。

軟的基礎(chǔ)設(shè)施或制度安排也不可或缺。新技術(shù)需要有新的技術(shù)人才和生產(chǎn)人才，企業(yè)家自己很難憑空或從小學(xué)開(kāi)始培養(yǎng)這樣的人才，政府必須在高等教育階段或研究生教育階段，針對(duì)未來(lái)新技術(shù)革命以后所需要的技術(shù)人才進(jìn)行前瞻性培養(yǎng)。

新技術(shù)取得突破后，有很多應(yīng)用機(jī)會(huì)和應(yīng)用場(chǎng)景，這都需要進(jìn)行嘗試，需要出現(xiàn)第一個(gè)“吃螃蟹”的人。新業(yè)態(tài)通常不是原來(lái)規(guī)模龐大、有根基的企業(yè)開(kāi)發(fā)出來(lái)的，而是一些年輕人開(kāi)發(fā)出來(lái)的，他們了解技術(shù)，依靠對(duì)市場(chǎng)的敏銳感覺(jué)，迸發(fā)出一些新想法，而要試一試這些想法，就要有孵化基地，通過(guò)不斷地試錯(cuò)和培育，從而把這些想法變成在市場(chǎng)上可提供的產(chǎn)品。這些讓年輕人能夠異想天開(kāi)、夢(mèng)想未來(lái)的孵化基地，就需要政府的支持。如果已經(jīng)有了想法，有了產(chǎn)品雛形，還需要包括風(fēng)險(xiǎn)投資在內(nèi)的金融支持。當(dāng)產(chǎn)品有了一定市場(chǎng)之后可以上市，還需要政府提供適當(dāng)?shù)慕鹑谑袌?chǎng)的準(zhǔn)入許可。當(dāng)然，市場(chǎng)上可能會(huì)自發(fā)涌現(xiàn)出各種投融資服務(wù)，但是要讓它們能夠健康有序地發(fā)展，就需要政府在金融管理、金融法治上有所作為。

在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，任何產(chǎn)業(yè)想在市場(chǎng)中形成競(jìng)爭(zhēng)力都需要形成產(chǎn)業(yè)集群，尤其是產(chǎn)業(yè)鏈的配套，而形成產(chǎn)業(yè)集群有時(shí)是自發(fā)的。如果是自發(fā)的，可能需要很長(zhǎng)時(shí)間才能在各種產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)一兩個(gè)產(chǎn)業(yè)集群；如果有政府的引導(dǎo)，可能會(huì)比較快地形成產(chǎn)業(yè)集群，加快市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

所以，對(duì)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是必不可少的，但如果沒(méi)有有為政府的因勢(shì)利導(dǎo)，就會(huì)因?yàn)榇嬖谄髽I(yè)家無(wú)法自己克服的市場(chǎng)失靈情況而最終延緩甚至喪失新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)。

另外，新經(jīng)濟(jì)有一個(gè)特性，它通常規(guī)模很大，“贏者通吃”，成功后可能迅速出現(xiàn)可以進(jìn)入財(cái)富500強(qiáng)的大企業(yè)。“贏者通吃”的企業(yè)在市場(chǎng)上會(huì)有壟斷地位，如果它只是在科技領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域利用其優(yōu)勢(shì)來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)力，那是被允許的。但是在市場(chǎng)中，有了壟斷地位、積累了財(cái)富，很容易就會(huì)利用財(cái)富爭(zhēng)取政治地位，影響政策走向，以保護(hù)其壟斷，妨礙科技和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。所以，需要有一定的治理，在新經(jīng)濟(jì)的成功帶來(lái)壟斷時(shí)，不能妨礙下一輪新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)。

新經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)，剛開(kāi)始處于探索過(guò)程，管理可能不到位，會(huì)讓一些企業(yè)利用管理的漏洞，以犧牲大多數(shù)人的利益來(lái)攫取個(gè)別企業(yè)或個(gè)人短期的利益，互聯(lián)網(wǎng)金融就有許多這樣的例子。互聯(lián)網(wǎng)金融有其優(yōu)勢(shì)，可以降低信息費(fèi)用，更好地動(dòng)員資本和配置資本，但近兩年有很多互聯(lián)網(wǎng)P2P“爆雷”，出現(xiàn)幾十億元、幾百億元的惡性案件。隨著新經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，政府的治理要跟上，只有這樣才能避免新經(jīng)濟(jì)可能給市場(chǎng)參與者帶來(lái)的不利影響。

同時(shí)，伴隨著新經(jīng)濟(jì)的壟斷特性會(huì)導(dǎo)致收入分配差距的擴(kuò)大，20世紀(jì)80年代以后，許多發(fā)達(dá)國(guó)家就出現(xiàn)過(guò)這種問(wèn)題，這也是《二十一世紀(jì)資本論》所發(fā)現(xiàn)的資本家的財(cái)富分配在經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的比重越來(lái)越高的情形，導(dǎo)致的結(jié)果是社會(huì)不滿的增加和社會(huì)的分裂。所以，政府在支持新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也要考慮到可能帶來(lái)的收入分配的差距，必須采取一系列措施來(lái)幫助在經(jīng)濟(jì)中處于不利地位的群體能夠分享到新經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處。在這個(gè)過(guò)程中，一些舊經(jīng)濟(jì)會(huì)被新經(jīng)濟(jì)所取代，政府需要提高舊經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員在新經(jīng)濟(jì)中的就業(yè)能力，這些從業(yè)人員在轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)需要政府能夠提供必要的生活保障，也需要一定的二次收入分配，政府都應(yīng)該責(zé)無(wú)旁貸。

三、從“成都實(shí)踐”到“成都經(jīng)驗(yàn)”

成都市現(xiàn)在率先推動(dòng)新經(jīng)濟(jì)、新治理的探索，這是很有意義的事。改革開(kāi)放以后中國(guó)之所以取得巨大成績(jī)，地方先行先試是非常重要的一條經(jīng)驗(yàn)。面對(duì)新機(jī)遇、新事物，可在地方先試點(diǎn)，然后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，等到成熟以后再向全國(guó)推廣。

成都市目前有些做法是值得肯定的，比如應(yīng)用場(chǎng)景理論，圍繞新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式及市場(chǎng)需求和城市治理來(lái)規(guī)劃和培育七大應(yīng)用場(chǎng)景（實(shí)體經(jīng)濟(jì)、智慧城市、雙創(chuàng)平臺(tái)、人力資源協(xié)同、消費(fèi)提檔升級(jí)、綠色低碳、現(xiàn)代供應(yīng)鏈），通過(guò)這些場(chǎng)景為企業(yè)提供機(jī)會(huì)而不是單純地向企業(yè)提供優(yōu)惠。這樣的做法非常有利于集中優(yōu)勢(shì)兵力打殲滅戰(zhàn)，由點(diǎn)的突破帶動(dòng)面的發(fā)展。新經(jīng)濟(jì)有很多市場(chǎng)失靈困難需要政府來(lái)克服，包括新的基礎(chǔ)設(shè)施、新的人才培養(yǎng)、新的孵化基地等。克服這些市場(chǎng)失靈困難需要政府財(cái)政和執(zhí)行能力的投入，而政府又總是面臨著預(yù)算和執(zhí)行能力的約束。在有約束的情況下怎么能得到最大的效益？這就需要針對(duì)可能的應(yīng)用場(chǎng)景來(lái)分析哪些場(chǎng)景最能夠與成都市所擁有的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合在一起。比較優(yōu)勢(shì)要變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還有哪些瓶頸需要克服？政府只有通過(guò)集中資源消除這些瓶頸，才能迅速將比較優(yōu)勢(shì)變成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這樣才能夠使這些新經(jīng)濟(jì)變成成都市新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

如前所述，現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)到處都有競(jìng)爭(zhēng)，都要形成產(chǎn)業(yè)集群，如果根據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景來(lái)公布機(jī)會(huì)，根據(jù)機(jī)會(huì)來(lái)吸引有創(chuàng)新能力的人才和企業(yè)進(jìn)入，并且把這些場(chǎng)景變成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)個(gè)新業(yè)態(tài)和新的增長(zhǎng)點(diǎn)，這是非常好的方式。成都市推行的這七大應(yīng)用場(chǎng)景將來(lái)有可能都變成全國(guó)領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)集群，即使只有五個(gè)產(chǎn)業(yè)集群也足夠使成都市變成引領(lǐng)全國(guó)發(fā)展的城市。等到成都市的試點(diǎn)經(jīng)過(guò)兩三年發(fā)展，再來(lái)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，那時(shí)候有可能成為“成都經(jīng)驗(yàn)”，有了“成都經(jīng)驗(yàn)”就可以在全國(guó)其他城市、地區(qū)推廣，幫助中國(guó)在走向民族復(fù)興的過(guò)程中抓住第四次工業(yè)革命帶給我們的機(jī)會(huì)，并且能夠引領(lǐng)第四次工業(yè)革命。

作者簡(jiǎn)介：

林毅夫先生，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)、南南合作與發(fā)展學(xué)院院長(zhǎng)、國(guó)家發(fā)展研究院名譽(yù)院長(zhǎng)，現(xiàn)任全國(guó)政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、國(guó)務(wù)院參事，曾任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、高級(jí)副行長(zhǎng)。榮膺英國(guó)科學(xué)院外籍院士、發(fā)展中國(guó)家科學(xué)院院士，并被歐美10余所大學(xué)授予榮譽(yù)博士學(xué)位。