1.2 項目管理知識體系

項目管理知識體系（Project Management Body of Knowledge，PMBOK）是美國項目管理學會（PMI）對項目管理所需的知識、技能和工具進行的概括性描述，現已成為國際社會普遍接受的項目管理知識體系標準。《項目管理知識體系指南》（PMBOK指南），對項目管理知識體系的子集進行了專業分類和描述，定義了項目生命周期、9大知識域和5大管理過程。

1.2.1 項目生命周期

為了有效完成某些重要的可交付成果，在需要特別控制的位置將項目分段，就形成了項目階段。項目生命周期是通常按順序排列，而有時可能相互交叉的各階段的集合。

1. 項目生命周期五階段理論

在項目生命周期各種理論中，項目的生命周期五階段的觀點被人們廣泛接受，也是PMBOK所認同的，一般的項目生命周期包括五個階段：項目啟動階段、規劃階段，執行階段、控制階段和收尾階段。各階段的主要工作如下。

（1）啟動階段

項目獲得授權正式被立項，并成立項目組，宣告項目開始，啟動是一個認可的過程，用來正式認可一個新項目或新階段的存在。在此過程中，最重要的是確定項目章程和項目初步范圍說明書。

（2）規劃階段

明確項目范圍，定義和評估項目目標，選擇實現項目目標的最佳策略，制訂項目管理計劃。

（3）執行階段

執行是基于計劃的，包括調動各種資源，保證項目計劃工作的實施。

（4）控制階段

控制階段的主要工作包括監控和評估項目偏差，及時采取糾正行動，以保證項目計劃的執行，實現項目目標。

執行和控制一般是同時進行的，有時可以合并為一個階段。

（5）收尾階段

完成項目驗收，使其按程序結束，也包括項目后評價等工作。

項目生命周期內五個項目階段是相互聯系、相互影響的，它們的關系如圖1-1所示。

項目生命周期內各階段的資源（人員和成本等）投入如圖1-2所示。

2. 項目生命周期的重要概念

項目生命周期中與時間相關的重要概念有檢查點、里程碑等，它們描述了在什么時候對項目進行什么樣的控制。

（1）檢查點

檢查點指的是在規定的時間間隔內對項目進行檢查，比較實際現狀與計劃之間的差異，并根據差異進行調整。可將檢查點看作一個固定的采樣時間，時間間隔需要根據項目周期長短不同而不同，頻度過小會失去意義，頻度過大會增加管理成本。常見的時間間隔是每周一次，項目經理通過召開項目例會或上交周報等方式來檢查項目進展情況。

（2）里程碑

里程碑指得是完成階段性工作的標志。不同類型的項目里程碑也不同，例如，在軟件項目中，需求的最終確認、產品的移交等關鍵性任務都可以作為項目的里程碑。

里程碑在項目管理中具有重要意義。首先，對一些復雜的項目，需要逐步逼近目標，里程碑產出的中間“交付物”是每一步逼近的結果，也是控制的對象。如果沒有里程碑，中間想知道“項目做得怎么樣了”是很困難的。其次，可以降低項目風險。通過早期的項目評審可以提前發現需求和設計中的問題，降低后期修改和返工的可能性。另外，還可根據每個階段產出的結果，分期確認收入，避免血本無歸。最后，一般人在工作時都有“前松后緊”的習慣，而里程碑強制規定在某段時間做什么，從而可以合理分配工作，細化管理。

（3）基線

基線指的是一個配置在項目生命期的不同時間點上，通過正式評審而進入正式受控的一種狀態。基線其實是一些重要的里程碑，但相關交付物要通過正式評審并作為后續工作的基準和出發點。

1.2.2 PMBOK知識體系

PMBOK包括項目管理的9大知識域，其中核心的4大域是項目的范圍管理、時間管理、成本管理和質量管理。打個比方可能更容易理解，比如可以把項目范圍管理看成是房子的屋頂，則時間管理、成本管理和質量管理就是撐起房頂的屋脊，剩下的風險管理、人力資源管理、溝通管理和采購管理則是建造房屋必要的沙子、水泥等輔料，所有的元素合在一起就是項目的整體管理，如圖1-3所示。

9大知識域如下。

（1）整體管理

主要管理過程包括制定項目章程、制定項目管理計劃、項目執行指導與管理、項目工作監控、項目整體變更控制、項目收尾管理。

（2）范圍管理

主要管理過程包括范圍管理規劃、需求收集、范圍定義、WBS創建、范圍核實和范圍控制。

（3）時間管理

主要管理過程包括進度管理規劃、活動定義、活動排序、活動資源估算、活動歷時估算、制定進度計劃與進度控制。

（4）成本管理

主要管理過程包括成本管理規劃、成本估計、制定預算、成本控制。

（5）質量管理

主要工作包括質量管理規劃、質量保證、質量控制。

（6）人力資源管理

主要工作包括人力資源管理規劃、團隊組建、團隊建設和團隊管理。

（7）溝通管理

主要工作包括干系人識別、溝通管理規劃、溝通管理和溝通控制。

（8）風險管理

主要工作包括制定項目風險管理規劃、風險識別、風險分析（定性和定量分析）、風險應對和風險控制。

（9）采購管理

主要工作包括采購管理規劃，采購實施、采購控制、采購結束管理。

1.2.3 項目管理框架

PMBOK除了給出的項目管理9大知識域體系，還給出了5大項目管理過程，分別是啟動、規劃、執行、控制和收尾過程，分別對應著項目生命周期五個階段。這9大知識域和5大管理過程，構成了（軟件）項目管理的整體框架，如表1-1所示，這個矩陣中的內容是項目管理者應該掌握的基本管理過程。

9大知識域的各個管理過程是相互聯系和相互作用的，因此需要對項目進行整體管理，例如，為應急計劃制定成本估算時，就需要整合成本、時間和風險管理知識域中的相關過程。

項目管理的整體框架如表1-1所示。