一、當(dāng)事人的一般原理

（一）當(dāng)事人概念

對(duì)當(dāng)事人定義的幾種學(xué)說：（1）傳統(tǒng)利害關(guān)系當(dāng)事人說，即當(dāng)事人是指因民事權(quán)利義務(wù)發(fā)生糾紛，以自己的名義進(jìn)行訴訟，并受人民法院裁判約束的直接利害關(guān)系人。這種學(xué)說存在的問題是：第一，在起訴之時(shí)就要求起訴人和被訴人都是實(shí)體法律關(guān)系的真正權(quán)利人和義務(wù)人是不切實(shí)際的。因?yàn)楫?dāng)事人即使沒有實(shí)體意義上的訴權(quán)，但只要有程序意義上的訴權(quán)，人民法院就不能拒絕受理主張方和相對(duì)方的有關(guān)糾紛。第二，在狹隘的意義上界定當(dāng)事人必然縮小了對(duì)實(shí)體權(quán)利救濟(jì)的可能性。實(shí)體法律關(guān)系的實(shí)現(xiàn)和恢復(fù)也將受到限制。（2）權(quán)利保護(hù)說，即當(dāng)事人是指因民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生糾紛，以自己的名義進(jìn)行訴訟，旨在保護(hù)民事權(quán)益，并能引起民事訴訟程序發(fā)生、變更或消滅的人。權(quán)利保護(hù)說與傳統(tǒng)利害關(guān)系當(dāng)事人學(xué)說的區(qū)別是：當(dāng)事人不僅包括那些為保護(hù)自己的民事權(quán)益而進(jìn)行訴訟的人，也包括那些為保護(hù)他人的民事權(quán)益而進(jìn)行訴訟的人，后者主要指對(duì)爭(zhēng)議的民事權(quán)利享有管理權(quán)和支配權(quán)的人，如失蹤人的財(cái)產(chǎn)代管人。但是這種學(xué)說仍然將程序意義的當(dāng)事人和實(shí)體意義的當(dāng)事人混為一談。（3）當(dāng)事人即程序當(dāng)事人，即當(dāng)事人指以自己的名義要求人民法院保護(hù)其民事權(quán)利或法律關(guān)系的人及其相對(duì)方。簡(jiǎn)而言之即凡是以自己的名義起訴或應(yīng)訴的人就是當(dāng)事人。筆者同意當(dāng)事人即程序當(dāng)事人的觀點(diǎn)。因?yàn)槔﹃P(guān)系當(dāng)事人和權(quán)利保護(hù)當(dāng)事人都是把當(dāng)事人當(dāng)作正當(dāng)當(dāng)事人（適格當(dāng)事人）來(lái)定義的。但起訴的人或被訴的人是不是民事權(quán)利或法律關(guān)系的主體，只有在訴訟進(jìn)行中，通過深入調(diào)查研究才能夠查清楚。在此之前訴訟程序照樣進(jìn)行，事實(shí)上已經(jīng)承認(rèn)參與者是當(dāng)事人。在西方國(guó)家民訴中，當(dāng)事人向法院遞交訴狀，只要訴狀符合法定的形式要件，即案件系屬于法院，如在英國(guó)和法國(guó)，甚至由當(dāng)事人（原告）向被告送達(dá)起訴狀或傳喚狀。

對(duì)于當(dāng)事人的確定，我國(guó)民事訴訟法主要是從適格當(dāng)事人的角度進(jìn)行了規(guī)定。最高人民法院在《民訴法解釋》中的規(guī)定是：法人或者其他組織的工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，該法人或者其他組織為當(dāng)事人。在勞務(wù)派遣期間，被派遣的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，以接受勞務(wù)派遣的用工單位為當(dāng)事人。當(dāng)事人主張勞務(wù)派遣單位承擔(dān)責(zé)任的，該勞務(wù)派遣單位為共同被告。當(dāng)事人之間的糾紛經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，一方當(dāng)事人不履行調(diào)解協(xié)議，另一方當(dāng)事人向人民法院提起訴訟的，應(yīng)以對(duì)方當(dāng)事人為被告。此外還規(guī)定，下列情形以行為人為當(dāng)事人：（1）法人或者其他組織應(yīng)登記而未登記，行為人即以該法人或者其他組織名義進(jìn)行民事活動(dòng)的；（2）行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義進(jìn)行民事活動(dòng)的，但相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的除外；（3）法人或者其他組織依法終止后，行為人仍以其名義進(jìn)行民事活動(dòng)的。這些規(guī)定，構(gòu)架了民事訴訟當(dāng)事人的體系，也解決了司法實(shí)踐中一直存在的難題。

當(dāng)事人在民事訴訟的不同階段有不同的稱謂：在第一審程序中稱為原告和被告；第二審程序中稱為上訴人和被上訴人；再審程序中，適用第一審程序再審的稱為原審原告和原審被告；適用第二審程序再審的稱為上訴人和被上訴人；特別程序中一般稱為申請(qǐng)人；督促程序案件中稱為申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人；公示催告程序中稱為申請(qǐng)人和利害關(guān)系人；執(zhí)行程序中稱為申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人。

（二）當(dāng)事人的訴訟權(quán)利能力

訴訟權(quán)利能力，又稱訴訟法上的權(quán)利能力或當(dāng)事人能力，指可以作為民事訴訟當(dāng)事人的能力或資格。訴訟權(quán)利能力只是一種法律資格。享有這種資格的人，并不必然成為當(dāng)事人。1．自然人的訴訟權(quán)利能力是從出生開始享有，到死亡時(shí)終止。2．法人的訟權(quán)利能力始于依法成立、終于其終止。企業(yè)法人解散的，依法清算并注銷前，以該企業(yè)法人為當(dāng)事人；未依法清算即被注銷的，以該企業(yè)法人的股東、發(fā)起人或者出資人為當(dāng)事人。企業(yè)法人被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不影響其當(dāng)事人資格。3．其他組織的訴訟權(quán)利能力：其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。包括依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)；依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)；依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)；依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；經(jīng)依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)。其他組織的訴訟權(quán)利能力的開始和終止與法人的規(guī)定一致。

訴訟權(quán)利能力以民事權(quán)利能力為基礎(chǔ)，并與民事權(quán)利能力相適應(yīng)。凡是具有民事權(quán)利能力，能夠參加民事活動(dòng)的主體，也就同時(shí)具有訴訟權(quán)利能力，能夠成為訴訟當(dāng)事人參加訴訟活動(dòng)。當(dāng)事人的訴訟權(quán)利能力具有嚴(yán)格的身份性，既不能拋棄，也不能轉(zhuǎn)讓，同時(shí)也不允許剝奪。

（三）當(dāng)事人的訴訟行為能力

訴訟行為能力是指當(dāng)事人能夠自己實(shí)施訴訟行為、行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)的資格，它又稱為訴訟能力。只有既有訴訟權(quán)利能力，又有訴訟行為能力的人，才能夠親自實(shí)施訴訟行為，行使訴訟權(quán)利、履行訴訟義務(wù)。如果當(dāng)事人只有訴訟權(quán)利能力而無(wú)訴訟行為能力，需要由其法定代理人代為訴訟。公民的訴訟權(quán)利能力與訴訟行為能力在取得和消滅的時(shí)間上不同，而且公民的這兩種能力可以分離。

當(dāng)事人的訴訟行為能力以民事行為能力為基礎(chǔ)，與民事行為能力相適應(yīng)，即凡是有民事行為能力者便有訴訟行為能力，但兩者在具體劃分上又不完全一致。與公民相比，法人和其他組織的訴訟行為能力有兩點(diǎn)不同：一是法人和其他組織的訴訟行為能力與訴訟權(quán)利能力同時(shí)取得，同時(shí)消滅；二是法人和其他組織的訴訟行為能力要由其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人來(lái)體現(xiàn)。

（四）關(guān)于當(dāng)事人的特別規(guī)定

1．公益訴訟中的當(dāng)事人：在《2012年民事訴訟法》中，立法機(jī)關(guān)對(duì)公益訴訟作出了規(guī)定：“對(duì)污染環(huán)境、侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益等損害社會(huì)公共利益的行為，法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織可以向人民法院提起訴訟”。“法律規(guī)定的機(jī)關(guān)”意味著國(guó)家機(jī)關(guān)須經(jīng)法律授權(quán)才能夠提起公益訴訟。民事訴訟法修訂之時(shí)，得到法律授權(quán)的只有海洋環(huán)境監(jiān)管部門。2013年10月25日，全國(guó)人大常委會(huì)通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法〉的決定》，新消法授權(quán)中國(guó)消費(fèi)者協(xié)會(huì)以及在省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立的消費(fèi)者協(xié)會(huì)，對(duì)侵害眾多消費(fèi)者合法權(quán)益的行為向法院提起訴訟。

2．訴訟擔(dān)當(dāng)中的當(dāng)事人：訴訟擔(dān)當(dāng)指本不是權(quán)利或民事法律關(guān)系主體的第三人，因?qū)λ说臋?quán)利或法律關(guān)系具有管理權(quán)，法律賦予其當(dāng)事人地位，就該法律關(guān)系所產(chǎn)生的糾紛行使訴訟實(shí)施權(quán)，判決的效力及于原民事法律關(guān)系主體的法律制度。訴訟擔(dān)當(dāng)只能在法律有明確的規(guī)定的情況下才能適用。目前我國(guó)有以下規(guī)定：（1）死亡公民的人格權(quán)保護(hù)，即其繼承人是訴訟實(shí)施人；（2）《著作權(quán)法》規(guī)定，作者的署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)的保護(hù)期不受限制，由其繼承人享有訴訟實(shí)施權(quán)；（3）侵權(quán)致人死亡的，死亡公民的繼承人有訴訟實(shí)施權(quán)；（4）《總則》第16條規(guī)定：涉及遺產(chǎn)繼承、接受贈(zèng)與等胎兒利益保護(hù)的，胎兒視為具有民事權(quán)利能力。但是胎兒出生時(shí)為死體的，其民事權(quán)利能力自始不存在。胎兒的這些民事權(quán)利由其母親享有訴訟實(shí)施權(quán)。（5）管理人對(duì)財(cái)產(chǎn)實(shí)施管理權(quán)并取得訴訟實(shí)施權(quán)包括：清算組織，失蹤人的財(cái)產(chǎn)代管人，遺產(chǎn)管理人，遺囑執(zhí)行人

3．訴訟承擔(dān)：訴訟承擔(dān)也稱訴訟權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)，是指在訴訟進(jìn)行中，因發(fā)生了法定事由，一方當(dāng)事人將其訴訟權(quán)利轉(zhuǎn)移給案外人，由該案外人續(xù)行原當(dāng)事人已經(jīng)開始的訴訟的制度。訴訟承擔(dān)的事由是：訴訟進(jìn)行中當(dāng)事人死亡，由繼承人或者遺產(chǎn)管理人承擔(dān)訴訟；一方當(dāng)事人為法人或者其他組織的民事主體資格消滅的，由承受其權(quán)利義務(wù)的主體承擔(dān)訴訟；訴訟過程中法人因發(fā)生合并和分立而消滅的，由合并后的法人或者分立后新成立的法人共同作為訴訟權(quán)利的承擔(dān)者參加訴訟；在訴訟中法人被撤銷的，由決定撤銷的主管單位作為訴訟的承擔(dān)者。需要注意的是，在訴訟進(jìn)行中，法定代表人的更換不能引起訴訟權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)，因?yàn)樵谶@種情況下當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利義務(wù)并未發(fā)生轉(zhuǎn)移。作為訴訟當(dāng)事人的組織終止的，由接受管理其財(cái)產(chǎn)的組織承繼訴訟。不具備法人資格的鄉(xiāng)村企業(yè)和街道企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善或管理體制變革而關(guān)閉的，訴訟權(quán)利義務(wù)由主管部門或主辦單位承擔(dān)。不具備法人資格的企業(yè)分支機(jī)構(gòu)作為經(jīng)濟(jì)合同一方當(dāng)事人的保證人，如無(wú)代為履行或者代償能力，在有關(guān)保證責(zé)任的訴訟中，其訴訟權(quán)利義務(wù)由企業(yè)法人承擔(dān)。此外，訴訟中當(dāng)事人轉(zhuǎn)移其實(shí)體權(quán)利義務(wù)，可以引起訴訟承擔(dān)。