六 結(jié)語(yǔ)

從一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)期的世界經(jīng)濟(jì)史跨度出發(fā)，人類(lèi)所經(jīng)歷過(guò)并在各國(guó)分別正在經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)類(lèi)型或階段，可以分別被概括為馬爾薩斯式的貧困陷阱（M類(lèi)型增長(zhǎng)）、劉易斯式的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展（L類(lèi)型增長(zhǎng)）、劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)（T類(lèi)型增長(zhǎng)）和索洛式的新古典增長(zhǎng)（S類(lèi)型增長(zhǎng)）。^[28]雖然這幾種增長(zhǎng)類(lèi)型具有本質(zhì)上相異的自身特征，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和增長(zhǎng)源泉不盡相同，所產(chǎn)生的對(duì)制度和政策的需求也大相徑庭，但是，由于它們相互之間的歷史的和邏輯的聯(lián)系，完全可以并且應(yīng)該用一個(gè)統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)理論框架予以解釋。

正如本章所嘗試作出的努力一樣，建立這樣一個(gè)統(tǒng)一的理論框架，可以提供一種有益的分析手段，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的各種現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)的各種維度，對(duì)經(jīng)濟(jì)史作出理論上具有一致性、觀察上具有連續(xù)性、實(shí)踐上具有可比較性的解釋。

例如，人類(lèi)所經(jīng)歷的貧困、趕超和富裕這幾種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，停滯、起飛、高速和高穩(wěn)態(tài)下的低速等幾種增長(zhǎng)狀態(tài)，物質(zhì)資本和人力資本的積累、技術(shù)與制度創(chuàng)新以及生產(chǎn)率提高等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)，都可以為這個(gè)框架所兼收并蓄。這樣，就可以賦予長(zhǎng)期以來(lái)碎片化和形式化特征的各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論流派以嶄新的卻守土有責(zé)的解釋力。

更重要的，也是本章的目的，便是用一個(gè)具有一致性的理論框架，來(lái)解釋中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和現(xiàn)實(shí)，并展望未來(lái)。從相當(dāng)長(zhǎng)的歷史視野來(lái)看，中國(guó)已經(jīng)經(jīng)歷過(guò)四種增長(zhǎng)類(lèi)型中的前三個(gè)過(guò)程。而且，中國(guó)是以世界經(jīng)濟(jì)中的顯著關(guān)注度經(jīng)歷了這些發(fā)展階段的變化，不僅有著關(guān)于經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、借鑒和啟發(fā)的豐富素材，而且以其迅速的變化率提供了觀察的便利。

這樣，我們得以利用更具備可用性的理論武器和得天獨(dú)厚的發(fā)展歷程，升華中國(guó)經(jīng)驗(yàn)，把迄今為止的“自為”行為變成“自覺(jué)”行動(dòng)，增強(qiáng)對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的自信，增進(jìn)對(duì)于未來(lái)挑戰(zhàn)的認(rèn)識(shí)，與此同時(shí)，也對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興作出中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

---

[1] Gary D.Hansen and Edward C.Prescott，“Malthus to Solow”，American Economic Review，Vol.92，No.4，2002，pp.1205-1217.

[2] F.Hayashi and E.Prescott，“The Depressing Effect of Agricultural Institutions on the Prewar Japanese Economy”，Journal of Political Economy，Vol.116，No.4，2008，pp.573-632.

[3] Masahiko Aoki，“The Five-Phases of Economic Development and Institutional Evolution in China and Japan”，in Masahiko Aoki and Jinglian Wu （eds.），The Chinese Economy：A New Transition，Basingstoke：Palgrave Macmillan，2012.

[4] 克萊默（Michael Kremer）和林毅夫都指出，較大的人口規(guī)模有利于產(chǎn)生更多的創(chuàng)造發(fā)明，解決人口壓力。參見(jiàn)Michael Kremer，Population Growth and Technological Change：One Million B.C.to 1990”，The Quarterly Journal of Economics，108（3），1993，pp.681-716；林毅夫《李約瑟之謎、韋伯疑問(wèn)和中國(guó)的奇跡：自宋以來(lái)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，載林毅夫《林毅夫自選集》，山西出版集團(tuán)、山西經(jīng)濟(jì)出版社2010年版。

[5] John Maynard Keynes，Economic Possibilities for our Grandchildren （1930），in Lorenzo Pecchi and Gustavo Piga （eds.） Revisiting Keynes Economic Possibilities for our Grandchildren，Cambridge，Massachusetts and London，England：The MIT Press，2008，pp.17-26.

[6] 如參見(jiàn)Robert E.Lucas，Jr.，Why Doesn’t Capital Flow from Rich to Poor Countries？The American Economic Review，Vol.80，No.2，Papers and Proceedings of the Hundred and Second Annual Meeting of the American Economic Association，May，1990，pp.92-96.

[7] 關(guān)于這一理論最簡(jiǎn)單和精煉的概括，可參閱Daniel Little，Microfoundations，Method and Causation：On the Philosophy of the Social Sciences，Transaction Publishers，1998，pp.151-169。

[8] 我們將在下一章對(duì)這種流行的“高水平均衡陷阱”假說(shuō)進(jìn)行評(píng)論。

[9] Arthur Lewis，“Economic Development with Unlimited Supply of Labor”，The Manchester School，Vol.22，No.2，1954，pp.139-191.

[10] 張五常把中國(guó)“近乎奇觀的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”歸因?yàn)槟軌蛘T發(fā)地方政府（他具體指縣級(jí)政府）之間激烈競(jìng)爭(zhēng)的體制。不過(guò)，我們并不贊同他對(duì)這種體制效應(yīng)的無(wú)條件推崇。參見(jiàn)張五常《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度》，中信出版社2009年版。

[11] 如Jeffrey Williamson，“Growth，Distribution and Demography：Some Lessons from History”，NBER Working Paper Series，No.6244，1997。

[12] 如楊堅(jiān)白《速度·結(jié)構(gòu)·效率》《經(jīng)濟(jì)研究》1991年第9期；Xiaodong Zhu，“Understanding China’s Growth：Past，Present，and Future”，The Journal of Economic Perspectives，Vol.26，No.4，2012，pp.103-124；[美]德懷特·帕金斯：《從歷史和國(guó)際的視角看中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（季刊）第4卷第4期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心、北京大學(xué)出版社2005年版。

[13] 參見(jiàn)L.Brandt and Xiaodong Zhu，“Accounting for China’s Growth”，Working PaperNo.395，Department of Economics，University of Toronto，F(xiàn)ebruary，2010。

[14] Fang Cai and Wen Zhao，“When Demographic Dividend Disappears：Growth Sustainability of China”，in Masahiko Aoki and Jinglian Wu （eds.），The Chinese Economy：A New Transition，Basingstoke：Palgrave Macmillan，2012.朱小冬通過(guò)一種獨(dú)特的方法分解中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉，得出一個(gè)與眾不同的研究結(jié)論，即他發(fā)現(xiàn)改革期間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉并不是資本投入，而是全要素生產(chǎn)率的提高。參見(jiàn)Xiaodong Zhu，“Understanding China’s Growth：Past，Present，and Future”，The Journal of Economic Perspectives，Vol.26，No.4，2012，pp.103-124。其實(shí)，正如當(dāng)年對(duì)新加坡經(jīng)驗(yàn)的討論所顯示的，技術(shù)進(jìn)步的因素既可能表現(xiàn)為資本貢獻(xiàn)，也可能表現(xiàn)為生產(chǎn)率貢獻(xiàn)，取決于理論假設(shè)和模型選擇（如參見(jiàn)Jesus Felipe，“Total Factor Productivity Growth in East Asia：A Critical Survey”，EDRC Report Series，No.65，Asian Development Bank，Manila，Philippines，1997）。朱小冬的方法和結(jié)論旨在建立與新古典增長(zhǎng)理論的一致性，從而避免傳統(tǒng)理論不能理解L類(lèi)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特殊性的尷尬。

[15] Gustav Ranis and John C.H.Fei，“A Theory of Economic Development”，The American Economic Review，Vol.51，No.4，1961，pp.533-565.

[16] Fang Cai，Demographic Transition，“Demographic Dividend，and Lewis Turning Point in China”，China Economic Journal，Vol.3，No.2，2010，pp.107-119.

[17] Barry Eichengreen，Donghyun Park，and Kwanho Shin，“When Fast Growing Economies Slow Down：International Evidence and Implications for China”，NBER Working Paper，No.16919，2011.

[18] [美]印德?tīng)柮滋亍ぜ獱枴美]霍米·卡拉斯等：《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》，中信出版社2008年版。

[19] Rudiger Dornbusch and Sebastian Edwards，“Macroeconomic Populism in Latin America”，NBER Working Paper，No.2986，1989.

[20] 西方廣為流傳的一首諺語(yǔ)，全文為：只因少根釘，蹄鐵無(wú)蹤影；只因少蹄鐵，戰(zhàn)馬送了命；只因缺戰(zhàn)馬，大將竟?fàn)奚恢灰蛉贝髮ⅲ瑧?zhàn)爭(zhēng)沒(méi)打贏；只因輸戰(zhàn)爭(zhēng)，王國(guó)一命終；壞事連成串，皆因一根釘。

[21] [日]宮崎勇：《日本經(jīng)濟(jì)政策親歷者實(shí)錄》，中信出版社2009年版，第188—189頁(yè)。

[22] [英]羅伯特·斯基德?tīng)査够骸秳P恩斯傳》，生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店2006年版，第550頁(yè)。

[23] 王小魯：《灰色收入與國(guó)民收入分配》，載宋曉梧、李實(shí)、石小敏、賴(lài)德勝主編《中國(guó)收入分配：探究與爭(zhēng)論》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2011年版。

[24] Siow Yue Chia，“Foreign Labor in Singapore：Rationale，Policies，Impacts，and Issues”，Philippine Journal of Developmen t，No.70，F(xiàn)irst and Second Semesters，Vol.XXXVIII，No.1 & 2，2011，pp.105-133.

[25] Lucia Foster，John Haltiwanger and Chad Syverson，“Reallocation，F(xiàn)irm Turnover，and Efficiency：Selection on Productivity or Profitability？” American Economic Review，Vol.98，No.1，2008，pp.394-425.

[26] 參見(jiàn)Richard Freeman，“Labor Markets and Institutions in Economic Development”，AEA Papers and Proceedings，Vol.83，No.2，1993，pp.403-408。

[27] [英]阿瑟·劉易斯：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》，梁小民譯，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社1994年版。

[28] 實(shí)際上，筆者將在第四章增補(bǔ)一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)或階段，稱(chēng)為“格爾茨內(nèi)卷化”，作為劉易斯二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展的準(zhǔn)備階段。之所以放在第四章，是因?yàn)樾枰銐虻钠鶎?zhuān)門(mén)論述。不過(guò)，這種安排并不影響本章的完整性。