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第一節(jié) 世界貿(mào)易組織概述

世界貿(mào)易組織(World Trade Organization,WTO)作為專門協(xié)調(diào)和管理世界貿(mào)易問(wèn)題的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織,不僅是綜合表現(xiàn)各國(guó)貿(mào)易權(quán)利和義務(wù)的法律體系,也是涉及多個(gè)國(guó)家、地區(qū)和區(qū)域組織談判和關(guān)系的協(xié)調(diào)場(chǎng)所,對(duì)世界貿(mào)易發(fā)展起著不可替代的作用。世界貿(mào)易組織負(fù)責(zé)實(shí)施管理的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議是指導(dǎo)世界各國(guó)從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易的規(guī)范,是各國(guó)制定國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策、從事國(guó)內(nèi)立法的重要參照原則,在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域起著至關(guān)重要的作用。世界貿(mào)易組織的立法宗旨、管轄范圍、組織機(jī)構(gòu)、職能和運(yùn)作等內(nèi)容,是我們學(xué)習(xí)和研究《政府采購(gòu)協(xié)議》的背景和基礎(chǔ)。

一、世界貿(mào)易組織建立

(一)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定概述

世界貿(mào)易組織的前身是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(General Agreement on Tariffs and Trade,GATT),簡(jiǎn)稱“關(guān)貿(mào)總協(xié)定”。關(guān)貿(mào)總協(xié)定是一項(xiàng)“臨時(shí)適用”的關(guān)稅和貿(mào)易規(guī)則多邊國(guó)際協(xié)定,其宗旨是通過(guò)削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘,消除國(guó)際貿(mào)易中的差別待遇,促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化,以充分利用世界資源、擴(kuò)大商品的生產(chǎn)與流通。《政府采購(gòu)協(xié)議》的產(chǎn)生和建立與關(guān)貿(mào)總協(xié)定密不可分,是關(guān)貿(mào)總協(xié)定多次談判成果的結(jié)晶。因此,追溯世界貿(mào)易組織和《政府采購(gòu)協(xié)議》的歷史背景,必先要了解關(guān)貿(mào)總協(xié)定的產(chǎn)生和發(fā)展。

1. 產(chǎn)生背景

第二次世界大戰(zhàn)之后,國(guó)際經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重蕭條,國(guó)際貿(mào)易秩序混亂,1944年7月在美國(guó)布雷頓森林召開(kāi)的國(guó)際貨幣與金融會(huì)議上,與會(huì)各國(guó)建議在成立國(guó)際貨幣基金組織、國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的同時(shí),成立一個(gè)國(guó)際貿(mào)易組織(International Trade Organization,ITO),使它們共同成為支撐世界經(jīng)濟(jì)的三大支柱。1946年2月,聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)理事會(huì)成立了籌備委員會(huì)著手籌建國(guó)際貿(mào)易組織。同年10月,籌備委員會(huì)召開(kāi)第一次會(huì)議,討論美國(guó)提出的國(guó)際貿(mào)易組織憲章草案,并決定成立起草委員會(huì)對(duì)草案進(jìn)行修改。1947年4—8月,美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和中國(guó)等23個(gè)國(guó)家召開(kāi)了第二次籌委會(huì)會(huì)議。會(huì)議期間,締約方通過(guò)了憲章草案,還就具體產(chǎn)品的關(guān)稅減讓進(jìn)行了談判,并達(dá)成了協(xié)議。這次談判后來(lái)被稱為關(guān)貿(mào)總協(xié)定第一輪多邊貿(mào)易談判。1947年11月—1948年3月在哈瓦那舉行的聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和就業(yè)會(huì)議上審議并通過(guò)了《國(guó)際貿(mào)易組織憲章》,又稱《哈瓦那憲章》。《哈瓦那憲章》共九章和一個(gè)附件,其目標(biāo)是建立一個(gè)全面處理國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)合作事宜的國(guó)際組織,主要內(nèi)容包括宗旨與目標(biāo)、就業(yè)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與復(fù)興、一般商業(yè)政策、限制性貿(mào)易措施、政府間商品協(xié)議、國(guó)際貿(mào)易組織的建立、爭(zhēng)端解決和一般規(guī)定。由于美國(guó)國(guó)會(huì)認(rèn)為《哈瓦那憲章》限制了美國(guó)的立法主權(quán),因不符合美國(guó)利益而不予批準(zhǔn)。受其影響,絕大多數(shù)國(guó)家沒(méi)有批準(zhǔn)《哈瓦那憲章》,國(guó)際貿(mào)易組織最終未能建立。

第二次世界大戰(zhàn)給世界經(jīng)濟(jì)造成了很多困難,大多數(shù)國(guó)家希望盡快排除戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期產(chǎn)生的貿(mào)易障礙,早一點(diǎn)實(shí)施1947年談判達(dá)成的關(guān)稅減讓協(xié)議。起草委員會(huì)將《哈瓦那憲章》中的貿(mào)易政策條款和達(dá)成的關(guān)稅減讓協(xié)議加以合并,形成了單一的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》文本。1947年11月15日,美國(guó)聯(lián)合英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、荷蘭、盧森堡、澳大利亞和加拿大,簽署了關(guān)貿(mào)總協(xié)定《臨時(shí)適用議定書(shū)》,于1948年1月1日起開(kāi)始實(shí)施。關(guān)貿(mào)總協(xié)定一直以臨時(shí)適用的多邊協(xié)定形式存在,到世界貿(mào)易組織1995年1月1日正式運(yùn)行,共存在和延續(xù)了47年。截至1994年底,關(guān)貿(mào)總協(xié)定共有128個(gè)締約方。

2. 貿(mào)易談判

關(guān)貿(mào)總協(xié)定的主要活動(dòng)是進(jìn)行多邊貿(mào)易談判和協(xié)調(diào)締約方貿(mào)易事宜。1947—1995年,關(guān)貿(mào)總協(xié)定共進(jìn)行了八輪多邊貿(mào)易談判,取得了一定成果。

(1)前七輪多邊貿(mào)易談判。

①第一輪(回合)。

第一輪多邊貿(mào)易談判于1947年4—10月在瑞士日內(nèi)瓦舉行,有23個(gè)創(chuàng)始國(guó)參加。這一輪談判的主要成果是達(dá)成123項(xiàng)雙邊關(guān)稅減讓協(xié)議,關(guān)稅水平平均降低35%,影響世界貿(mào)易額100億美元。關(guān)貿(mào)總協(xié)定也作為第一輪談判成果而產(chǎn)生。

②第二輪(回合)。

第二輪多邊貿(mào)易談判于1949年4—10月在法國(guó)安納西舉行,談判目的是給處于創(chuàng)始階段的歐洲經(jīng)濟(jì)合作組織成員提供進(jìn)入多邊貿(mào)易體制的機(jī)會(huì),丹麥和意大利等10個(gè)國(guó)家進(jìn)行了加入談判。這輪談判共有33個(gè)國(guó)家參加,主要成果是達(dá)成了147項(xiàng)關(guān)稅減讓協(xié)議,關(guān)稅水平平均降低35%。

③第三輪(回合)。

第三輪多邊貿(mào)易談判于1950年9月—1951年4月在英國(guó)托奎舉行,重要議題是討論奧地利和韓國(guó)等6個(gè)國(guó)家的加入問(wèn)題。這輪談判共有39個(gè)國(guó)家參加,主要成果是達(dá)成了150項(xiàng)關(guān)稅減讓協(xié)議,關(guān)稅水平平均降低26%。

④第四輪(回合)。

第四輪多邊貿(mào)易談判于1956年1—5月在瑞士日內(nèi)瓦舉行,參加國(guó)28個(gè)。由于美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)其政府談判權(quán)限進(jìn)行了限制,使談判成效受到影響,關(guān)稅水平平均降低15%,涉及25億美元貿(mào)易額。

⑤第五輪(回合)。

第五輪多邊貿(mào)易談判于1960年9月—1962年7月在瑞士日內(nèi)瓦舉行,主要議題是美國(guó)與歐洲經(jīng)濟(jì)共同體國(guó)家間的關(guān)稅減讓談判。這輪談判共有45個(gè)國(guó)家參加,主要成果是關(guān)稅水平平均降低20%,涉及49億美元貿(mào)易額。

⑥第六輪(回合)。

第六輪多邊貿(mào)易談判于1964年5月—1967年6月在瑞士日內(nèi)瓦舉行,參加國(guó)54個(gè),使關(guān)稅水平平均降低35%,涉及400億美元貿(mào)易額。這輪談判首次涉及非關(guān)稅壁壘,美國(guó)、英國(guó)和日本等21個(gè)國(guó)家簽署了實(shí)施關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六條有關(guān)反傾銷的協(xié)議,該協(xié)議于1968年7月1日生效。為使發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的義務(wù),關(guān)貿(mào)總協(xié)定新增了第四部分“貿(mào)易與發(fā)展”,規(guī)定了對(duì)發(fā)展中締約方的特殊優(yōu)惠待遇。

⑦第七輪(回合)。

第七輪多邊貿(mào)易談判于1973年9月—1979年4月在日內(nèi)瓦舉行,因發(fā)動(dòng)這輪談判的貿(mào)易部長(zhǎng)會(huì)議在日本東京舉行,又稱“東京回合”(Tokyo Round)。這輪談判共有73個(gè)締約方和29個(gè)非締約方參加,談判成果是將全部工業(yè)品和部分農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅削減25%~33%,涉及3000多億美元貿(mào)易額,產(chǎn)生了只對(duì)簽字方生效的技術(shù)性貿(mào)易壁壘、進(jìn)口許可程序、政府采購(gòu)和海關(guān)估價(jià)等一系列非關(guān)稅措施協(xié)議,通過(guò)了對(duì)發(fā)展中締約方的授權(quán)條款,允許發(fā)達(dá)締約方給予發(fā)展中締約方普遍優(yōu)惠制待遇。

(2)第八輪多邊貿(mào)易談判。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定前七輪談判,大大降低了各締約方的關(guān)稅,促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。但進(jìn)入20世紀(jì)80年代,以政府補(bǔ)貼、雙邊數(shù)量限制、市場(chǎng)瓜分等非關(guān)稅措施為特征的貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭。為了遏制貿(mào)易保護(hù)主義、避免全面的貿(mào)易戰(zhàn)發(fā)生,1986年9月關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角舉行部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議,正式啟動(dòng)第八輪多邊貿(mào)易談判,也稱“烏拉圭回合”(Uruguay Round)。

“烏拉圭回合”是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的最后一輪談判,參加談判的國(guó)家和地區(qū)從最初的103個(gè),增至談判結(jié)束時(shí)的128個(gè)。談判的主要成果:一是強(qiáng)化了多邊貿(mào)易體制的法律框架,并加強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)制。二是進(jìn)一步降低關(guān)稅,達(dá)成內(nèi)容更廣泛的貨物貿(mào)易市場(chǎng)開(kāi)放協(xié)議,改善了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件,將農(nóng)產(chǎn)品和紡織品納入貿(mào)易自由化的軌道。同時(shí)就服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)達(dá)成協(xié)議。三是建立世界貿(mào)易組織,取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定。根據(jù)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展需要,突破原有談判議題達(dá)成《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》,成立世界貿(mào)易組織。

(二)世界貿(mào)易組織建立

關(guān)貿(mào)總協(xié)定在降低關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘,消除國(guó)際貿(mào)易障礙和解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端等方面都做出了巨大的貢獻(xiàn),有力地推動(dòng)了國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展。但由于關(guān)貿(mào)總協(xié)定產(chǎn)生背景的特殊性,在其發(fā)展過(guò)程中不可避免地存在著一些局限性,最終導(dǎo)致被世界貿(mào)易組織所取代,這是歷史發(fā)展的必然。

1. 組織地位不高

關(guān)貿(mào)總協(xié)定是根據(jù)《臨時(shí)適用議定書(shū)》生效的臨時(shí)協(xié)議,并不是正式生效的國(guó)際公約。從傳統(tǒng)的法律和組織來(lái)看,關(guān)貿(mào)總協(xié)定是眾多國(guó)際機(jī)構(gòu)中級(jí)別較低的一個(gè),沒(méi)有自己的組織基礎(chǔ),不是一個(gè)正式的國(guó)際組織。

2. 法律約束力不強(qiáng)

關(guān)貿(mào)總協(xié)定是各締約方在經(jīng)貿(mào)利益關(guān)系調(diào)整過(guò)程中妥協(xié)的產(chǎn)物。一方面,《臨時(shí)適用議定書(shū)》規(guī)定,締約方在不違背國(guó)內(nèi)現(xiàn)行立法的最大限度內(nèi)臨時(shí)適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的第二部分。也就是說(shuō),如果締約方國(guó)內(nèi)立法規(guī)定與關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定產(chǎn)生抵觸時(shí),國(guó)內(nèi)立法優(yōu)先。這個(gè)規(guī)定直接導(dǎo)致締約方在自己的貿(mào)易立法中常常偏離關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則,反映在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中就體現(xiàn)為各國(guó)非關(guān)稅壁壘的泛濫。另一方面,關(guān)貿(mào)總協(xié)定包含大量例外原則,對(duì)許多重要問(wèn)題也缺乏嚴(yán)格定義,致使許多原則不能得到很好的貫徹實(shí)施,助長(zhǎng)了締約方對(duì)關(guān)貿(mào)總協(xié)定基本原則的背棄。

3. 管轄范圍過(guò)窄

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的展開(kāi),服務(wù)貿(mào)易快速增長(zhǎng)并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中呈現(xiàn)更積極的作用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移在國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也大大加強(qiáng),關(guān)貿(mào)總協(xié)定已不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。關(guān)貿(mào)總協(xié)定在協(xié)調(diào)關(guān)稅、管轄貨物貿(mào)易方面取得了一定成績(jī),但在舊有的框架內(nèi)很難就服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這些非貨物貿(mào)易的新問(wèn)題繼續(xù)談判,這就有必要?jiǎng)?chuàng)立一個(gè)正式的國(guó)際貿(mào)易組織來(lái)解決這些新問(wèn)題。

4. 爭(zhēng)端解決機(jī)制低效

關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制在做出決策時(shí)要求所有締約方“完全協(xié)商一致”,即只要有一個(gè)締約方不同意爭(zhēng)端解決專家組的裁決結(jié)果,則該專家組報(bào)告不能通過(guò)。因此,締約方有可能會(huì)采取實(shí)用主義的做法操作或控制爭(zhēng)端解決結(jié)果,使關(guān)貿(mào)總協(xié)定很難在公正客觀的基礎(chǔ)上就締約方之間的貿(mào)易爭(zhēng)端做出裁決。而且關(guān)貿(mào)總協(xié)定解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛的主要手段是協(xié)商,最后是締約方的聯(lián)合行動(dòng),缺乏具有法律約束性的強(qiáng)制手段,容易使?fàn)幎司猛喜粵Q。這些都極大地降低了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的權(quán)威性,削弱了其解決貿(mào)易爭(zhēng)端的能力。

鑒于關(guān)貿(mào)總協(xié)定的局限性,歐洲共同體于1990年初提出建立一個(gè)多邊貿(mào)易組織的倡議,12月在“烏拉圭回合”布魯塞爾部長(zhǎng)會(huì)議上,貿(mào)易談判委員會(huì)同意就建立多邊貿(mào)易組織進(jìn)行協(xié)商,并于1991年12月形成了一份關(guān)于建立多邊貿(mào)易組織協(xié)定的草案。時(shí)任關(guān)貿(mào)總協(xié)定總干事的阿瑟·鄧克爾將該草案和其他議題的案文匯總,形成“鄧克爾最后案文”。1993年11月,各方原則上形成了“建立多邊貿(mào)易組織協(xié)定”。在美國(guó)代表的提議下,將“多邊貿(mào)易組織”易名為“世界貿(mào)易組織”。1994年4月15日,“烏拉圭回合”締約方在摩洛哥馬拉喀什通過(guò)了《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。1995年1月1日,世界貿(mào)易組織成立,并于1996年1月1日正式取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定臨時(shí)機(jī)構(gòu)。

(三)世界貿(mào)易組織和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定

1. 聯(lián)系

世界貿(mào)易組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定有著內(nèi)在的歷史繼承性。世界貿(mào)易組織繼承了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的合理內(nèi)核,包括其宗旨、職能、基本原則及規(guī)則等。《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》條款是世界貿(mào)易組織《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的基礎(chǔ),已成為規(guī)范各成員間貨物貿(mào)易關(guān)系的準(zhǔn)則。

2. 主要區(qū)別

(1)法律地位。

從法律意義上說(shuō),關(guān)貿(mào)總協(xié)定作為一個(gè)臨時(shí)適用的多邊貿(mào)易協(xié)定,其實(shí)質(zhì)是締約方達(dá)成的法律性文件,而不是一個(gè)正式的國(guó)際組織。世界貿(mào)易組織是一個(gè)永久性的國(guó)際組織,具有獨(dú)立的國(guó)際法人資格。作為正式的國(guó)際組織,世界貿(mào)易組織不僅擁有成員方(地區(qū)),還建立了完善的組織機(jī)構(gòu)以保證運(yùn)行。

(2)管轄范圍。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定只處理貨物貿(mào)易問(wèn)題;世界貿(mào)易組織不僅要處理貨物貿(mào)易問(wèn)題,還要處理服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,其協(xié)調(diào)與監(jiān)督的范圍遠(yuǎn)大于關(guān)貿(mào)總協(xié)定。

(3)爭(zhēng)端解決。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定的爭(zhēng)端解決機(jī)制采用“協(xié)商一致”原則,也沒(méi)有規(guī)定爭(zhēng)端解決的時(shí)限,導(dǎo)致?tīng)?zhēng)端解決結(jié)果無(wú)法有效實(shí)施。世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制采用“反向協(xié)商一致”原則,這意味著只有所有成員的一致反對(duì)才可推翻專家組的結(jié)論,并嚴(yán)格規(guī)定爭(zhēng)端解決的時(shí)限。因此,世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端裁決的實(shí)施更容易得到保證,爭(zhēng)端解決機(jī)制的效率更高。

二、世界貿(mào)易組織機(jī)能

《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》確立了世界貿(mào)易組織本身的機(jī)能,體現(xiàn)在世界貿(mào)易組織的宗旨、法律地位、職能和組織機(jī)構(gòu)等方面。

(一)世界貿(mào)易組織的宗旨

《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的前言部分表達(dá)了世界貿(mào)易組織的宗旨,包括以下幾個(gè):

1. 提高生活水平,保證充分就業(yè)

世界貿(mào)易組織致力于推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展,終極目的是提高人民的生活水平,符合各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所追求的利益,能為各成員所接受。

2. 擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易

世界貿(mào)易組織成員“認(rèn)識(shí)到服務(wù)貿(mào)易對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展具有日益增長(zhǎng)的重要性”,將服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易并列對(duì)待,從而極大地?cái)U(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)涵,有利于服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

3. 堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路

世界貿(mào)易組織提出堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路,各成員應(yīng)促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境,并以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各成員需要的方式,加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施。

4. 保證發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

世界貿(mào)易組織成員“進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要做出積極努力,以保證發(fā)展中國(guó)家、特別是其中的最不發(fā)達(dá)國(guó)家,在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相當(dāng)?shù)姆蓊~”。

5. 建立更加完善的多邊貿(mào)易體制

世界貿(mào)易組織明確的一個(gè)宗旨是要鞏固和發(fā)展關(guān)貿(mào)總協(xié)定項(xiàng)下47年貿(mào)易自由化和“烏拉圭回合”多邊談判的所有成果,從而建立完整的、更具有活力和永久性的多邊貿(mào)易體系。

(二)世界貿(mào)易組織的法律地位

國(guó)際組織是介于國(guó)家之間的組織,權(quán)利來(lái)自該組織的成員方,其法律地位由建立國(guó)際組織的協(xié)議所決定。根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》,世界貿(mào)易組織是一個(gè)具有國(guó)際法人資格的國(guó)際組織。

1. 國(guó)際法人主體資格

世界貿(mào)易組織具有法人資格,其成員應(yīng)當(dāng)賦予世界貿(mào)易組織履行其職能時(shí)必需的法定資格。這是世界貿(mào)易組織依據(jù)國(guó)際法采取行動(dòng),享有特權(quán)和豁免權(quán)的基礎(chǔ)。這意味著世界貿(mào)易組織在國(guó)際上可以締結(jié)條約、提起國(guó)際損害賠償訴訟,可以在成員范圍內(nèi)訂立契約、取得和處置財(cái)產(chǎn)、提起訴訟等。

2. 國(guó)際法特權(quán)和豁免

世界貿(mào)易組織成員應(yīng)給予世界貿(mào)易組織履行其職能所必需的特權(quán)與豁免,也應(yīng)給予世界貿(mào)易組織官員和各成員代表獨(dú)立履行有關(guān)職能所必需的特權(quán)與豁免。世界貿(mào)易組織適用聯(lián)合國(guó)大會(huì)批準(zhǔn)的《專門機(jī)構(gòu)特權(quán)與豁免公約》,可以享有如下特權(quán)和豁免:任何形式的法律程序豁免,財(cái)產(chǎn)、金融及貨幣管制豁免,所有的直接稅、關(guān)稅豁免及公務(wù)用品和出版物的進(jìn)出口限制豁免等。

(三)世界貿(mào)易組織職能

根據(jù)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》,世界貿(mào)易組織具有以下職能:

1. 管理和實(shí)施協(xié)議

世界貿(mào)易組織最主要的職能是促進(jìn)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》及各項(xiàng)多邊貿(mào)易協(xié)議和諸邊貿(mào)易協(xié)議的實(shí)施、管理和運(yùn)作,以促進(jìn)各自目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2. 提供多邊貿(mào)易談判場(chǎng)所

世界貿(mào)易組織為各成員間進(jìn)行多邊貿(mào)易關(guān)系談判提供場(chǎng)所。談判包括成員方就實(shí)施世界貿(mào)易組織附屬協(xié)定有關(guān)事項(xiàng)所進(jìn)行的多邊貿(mào)易關(guān)系談判,也包括根據(jù)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可能做出的決定,就新議題和新一輪多邊貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行談判。

3. 解決成員方之間的貿(mào)易爭(zhēng)端

爭(zhēng)端解決機(jī)制適用于各成員方根據(jù)世界貿(mào)易組織各項(xiàng)協(xié)定和協(xié)議所引起的爭(zhēng)端。爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律基礎(chǔ)是《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》,包括27個(gè)條款、4個(gè)附件。

4. 定期審議成員的貿(mào)易政策

世界貿(mào)易組織建立貿(mào)易政策審議機(jī)制,對(duì)各成員的貿(mào)易政策和做法及其對(duì)多邊貿(mào)易體制運(yùn)行的影響進(jìn)行定期評(píng)估。貿(mào)易政策審議機(jī)制本質(zhì)上是一個(gè)針對(duì)各成員貿(mào)易政策及其實(shí)踐的監(jiān)督機(jī)制,其目的是促使成員提高貿(mào)易政策和措施的透明度,履行所做的承諾,更好地遵守世界貿(mào)易組織規(guī)則,從而有助于多邊貿(mào)易體制平穩(wěn)運(yùn)行。

5. 與國(guó)際有關(guān)機(jī)構(gòu)合作

承認(rèn)自由化在實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策更為一致性方面所起的作用,世界貿(mào)易組織與國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)以及其他國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作,使其在全球經(jīng)濟(jì)政策的制定上更趨協(xié)調(diào)。

6. 對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員提供技術(shù)支持及培訓(xùn)

世界貿(mào)易組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員,尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員提供技術(shù)支持和培訓(xùn)。

(四)世界貿(mào)易組織機(jī)構(gòu)

按照《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的架構(gòu),世界貿(mào)易組織包括以下機(jī)構(gòu):

1. 部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議

部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議是世界貿(mào)易組織的最高決策機(jī)構(gòu),由所有成員主管外經(jīng)貿(mào)的部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)級(jí)官員或其全權(quán)代表組成。部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議至少每?jī)赡暾匍_(kāi)一次,討論和決定涉及世界貿(mào)易組織職能的所有重要問(wèn)題,并采取行動(dòng)。如任命總干事并制定有關(guān)規(guī)則;對(duì)《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》及其附件做出解釋和修改;決定將某個(gè)貿(mào)易協(xié)議補(bǔ)充進(jìn)諸邊貿(mào)易協(xié)議等。

2. 總理事會(huì)及其附屬機(jī)構(gòu)

總理事會(huì)由世界貿(mào)易組織全體成員代表組成,在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議休會(huì)期間履行部長(zhǎng)會(huì)議的各項(xiàng)職能。總理事會(huì)是常設(shè)機(jī)構(gòu),可根據(jù)需要適時(shí)召開(kāi)會(huì)議,自行擬訂議事規(guī)則及議程,履行其解決貿(mào)易爭(zhēng)端和審議各成員貿(mào)易政策的職責(zé)。為此,設(shè)立爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)處理成員間基于有關(guān)協(xié)定和協(xié)議產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端,設(shè)立貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)定期審議各成員方的貿(mào)易政策、法律和實(shí)踐。

總理事會(huì)下設(shè)三個(gè)專門理事會(huì),負(fù)責(zé)監(jiān)督不同領(lǐng)域談判和協(xié)定的執(zhí)行。其中,貨物貿(mào)易理事會(huì)負(fù)責(zé)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》和各項(xiàng)貨物貿(mào)易協(xié)議的貫徹執(zhí)行,服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)監(jiān)督《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的貫徹執(zhí)行,知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)監(jiān)督《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的貫徹執(zhí)行。此外,總理事會(huì)下設(shè)政府采購(gòu)委員會(huì)和民用航空器貿(mào)易委員會(huì)等諸邊協(xié)議委員會(huì),其職責(zé)由諸邊協(xié)議賦予,在世界貿(mào)易組織體制下運(yùn)作,向總理事會(huì)通知其活動(dòng)。

3. 委員會(huì)及其附屬機(jī)構(gòu)

部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議下設(shè)立專門委員會(huì)以處理特定的貿(mào)易及其他有關(guān)事宜,包括貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì),貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì),國(guó)際收支限制委員會(huì),預(yù)算、財(cái)務(wù)與行政委員會(huì)和區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會(huì)等委員會(huì)及其附屬機(jī)構(gòu)。

4. 秘書(shū)處及總干事

總干事領(lǐng)導(dǎo)的秘書(shū)處是日常辦事機(jī)構(gòu),主要任務(wù)是為世界貿(mào)易組織機(jī)構(gòu)談判或協(xié)定服務(wù)。總干事是世界貿(mào)易組織的最高行政長(zhǎng)官,其權(quán)力、職責(zé)、服務(wù)條件和任期由部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議決定。總干事任命秘書(shū)處工作人員,并按部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)的規(guī)則決定其職責(zé)和服務(wù)條件。總干事及秘書(shū)處工作人員屬于國(guó)際性質(zhì),在履行職責(zé)時(shí)不得尋求或接受世界貿(mào)易組織之外任何政府或其他機(jī)構(gòu)的指示,應(yīng)避免任何有損其國(guó)際職員身份的行為。各成員方應(yīng)尊重總干事和秘書(shū)處職員在其職責(zé)方面的國(guó)際性質(zhì),不應(yīng)對(duì)其履行職責(zé)施加影響。

三、世界貿(mào)易組織協(xié)定與協(xié)議

《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》由一個(gè)協(xié)定和四個(gè)附件組成。協(xié)定對(duì)世界貿(mào)易組織的宗旨、職能、組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、成員資格、加入和生效等做了規(guī)定,并未涉及規(guī)范和管理多邊貿(mào)易關(guān)系的實(shí)質(zhì)性原則。四個(gè)附件:附件一是貨物貿(mào)易多邊協(xié)定,即《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》及其12個(gè)協(xié)議,《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》;附件二是《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》;附件三是《貿(mào)易政策審議機(jī)制》;附件四是諸邊貿(mào)易協(xié)議。

(一)基本原則

在世界貿(mào)易組織負(fù)責(zé)實(shí)施管理的眾多貿(mào)易協(xié)定和協(xié)議中,貫穿了一些基本原則,成為世界貿(mào)易組織運(yùn)作的基礎(chǔ)和保證。其中,與《政府采購(gòu)協(xié)議》密切相關(guān),并得到了繼承和發(fā)展的基本原則主要包括以下幾個(gè):

1. 非歧視

非歧視(Non-Discrimination)待遇,又稱無(wú)差別待遇,是世界貿(mào)易組織的核心和基本原則。其基本含義是指某成員方在實(shí)施某種優(yōu)惠和限制措施時(shí)不得對(duì)其他成員方采取差別待遇、實(shí)施歧視。非歧視原則通過(guò)最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(1)最惠國(guó)待遇。

最惠國(guó)待遇(Most-Favored-Nation Treatment,MFN),是指某成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國(guó)家的優(yōu)惠待遇,立即無(wú)條件地給予其他各成員方。在國(guó)際貿(mào)易中,最惠國(guó)待遇的實(shí)質(zhì)是保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)均等,具有以下特點(diǎn):

①自動(dòng)性。

自動(dòng)性是最惠國(guó)待遇的內(nèi)在機(jī)制,體現(xiàn)在“立即和無(wú)條件”的要求上。

②同一性。

同一性是指當(dāng)某成員給予其他國(guó)家的某種優(yōu)惠,自動(dòng)轉(zhuǎn)給其他成員方時(shí),受惠標(biāo)的必須相同。

③相互性。

任何成員既是給惠方,又是受惠方,即在承擔(dān)最惠國(guó)待遇義務(wù)的同時(shí),也享受最惠國(guó)待遇權(quán)利。

④普遍性。

普遍性是指最惠國(guó)待遇適用于全部進(jìn)出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易的各個(gè)部門和所有種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。

(2)國(guó)民待遇。

國(guó)民待遇(National Treatment,NT),是指對(duì)其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇,不低于本國(guó)同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。國(guó)民待遇原則的特點(diǎn)如下:

①使用存在差異。

因產(chǎn)品、服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具體受惠對(duì)象不同,國(guó)民待遇條款的適用范圍、具體規(guī)則和重要性有所不同。

②在境內(nèi)享有。

國(guó)民待遇原則只涉及其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者,在進(jìn)口成員方境內(nèi)所享有的待遇。

③“不低于”是基本點(diǎn)。

國(guó)民待遇定義中“不低于”一詞的含義是指,其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者,應(yīng)與進(jìn)口成員方同類產(chǎn)品、相同服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者享有同等基礎(chǔ)上的待遇,若進(jìn)口成員方給予前者更高的待遇,并不違背國(guó)民待遇原則。

2. 互惠原則

互惠原則(Reciprocity Principle),指在國(guó)際貿(mào)易中雙方相互給予對(duì)方以貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇,是建立世界貿(mào)易組織共同行為規(guī)范、準(zhǔn)則過(guò)程中的基本要求。這種優(yōu)惠待遇原則上應(yīng)該是對(duì)等的,也允許成員方因經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異具有適當(dāng)?shù)撵`活性。互惠原則主要通過(guò)以下方式體現(xiàn)出來(lái):

(1)多邊貿(mào)易談判。

通過(guò)舉行多邊貿(mào)易談判進(jìn)行關(guān)稅或非關(guān)稅措施的削減,對(duì)等地向其他成員開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng),以獲得本國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)入其他成員市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。

(2)新成員繳納“入門費(fèi)”。

當(dāng)一國(guó)或地區(qū)申請(qǐng)加入世界貿(mào)易組織時(shí),由于新成員可以享有所有老成員過(guò)去已達(dá)成的開(kāi)放市場(chǎng)的優(yōu)惠待遇,老成員就會(huì)一致地要求新成員必須按照世界貿(mào)易組織現(xiàn)行協(xié)定、協(xié)議的規(guī)定繳納“入門費(fèi)”。

(3)經(jīng)貿(mào)合作的工具。

互惠貿(mào)易是多邊貿(mào)易談判及個(gè)別成員貿(mào)易自由化過(guò)程中與其他成員實(shí)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)合作的主要工具。在世界貿(mào)易組織體制下,由于成員的貿(mào)易自由化是在獲得現(xiàn)有成員開(kāi)放市場(chǎng)承諾范圍內(nèi)進(jìn)行的,不像單邊或雙邊貿(mào)易自由化利益那么不確定,因此,多邊貿(mào)易自由化要優(yōu)于單邊貿(mào)易自由化。

3. 透明度原則

透明度原則(Transparency Principle),是指各成員方應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易政策、法規(guī)等措施及其變化的情況(如修改、增補(bǔ)或廢除等),不公布的不得執(zhí)行,同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世界貿(mào)易組織。透明度原則是世界貿(mào)易組織的重要原則,目的在于保證貿(mào)易環(huán)境的穩(wěn)定性和可預(yù)見(jiàn)性。透明度原則包括以下主要內(nèi)容:

(1)貿(mào)易措施的公布。

貿(mào)易措施公布的主要內(nèi)容包括:有關(guān)海關(guān)法規(guī)及關(guān)稅稅率等;有關(guān)產(chǎn)品進(jìn)出口管理的措施與要求等;有關(guān)進(jìn)出口支付轉(zhuǎn)賬所設(shè)立的措施;有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策和措施;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)、司法判決和行政裁定等。世界貿(mào)易組織要求成員方應(yīng)及時(shí)公布和公開(kāi)貿(mào)易措施,最遲應(yīng)在生效之時(shí)公布或公開(kāi)。

(2)貿(mào)易措施的通知。

貿(mào)易措施通知的基本情況是:在成員方公布貿(mào)易措施的同時(shí),還要及時(shí)通知世界貿(mào)易組織。世界貿(mào)易組織對(duì)成員方需要通知的事項(xiàng)和程序都有明確的規(guī)定,以確保其他成員能夠及時(shí)獲得有關(guān)成員在貿(mào)易措施方面的信息。

4. 鼓勵(lì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革

為了鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革,從而帶動(dòng)整個(gè)世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,因此,在世界貿(mào)易組織各項(xiàng)協(xié)定和協(xié)議中,允許在相關(guān)貿(mào)易領(lǐng)域給予發(fā)展中成員一些鼓勵(lì)措施,包括設(shè)置特殊和差別待遇條款、設(shè)置貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)和提供技術(shù)合作與援助等。

(二)貿(mào)易協(xié)議分類和構(gòu)成

1. 貿(mào)易協(xié)議分類

按世界貿(mào)易組織成員和非成員接受的程度,貿(mào)易協(xié)議分為多邊、諸邊和展邊三種。

(1)多邊貿(mào)易協(xié)議。

多邊貿(mào)易協(xié)議是指世界貿(mào)易組織成員必須全部接受的貿(mào)易協(xié)議,如《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》及其附屬協(xié)議《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。

(2)諸邊貿(mào)易協(xié)議。

諸邊貿(mào)易協(xié)議是指世界貿(mào)易組織成員自愿接受的貿(mào)易協(xié)議,只有接受者才受該協(xié)議的約束。主要包括附件四的《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》以及《政府采購(gòu)協(xié)議》《國(guó)際奶制品協(xié)議》和《國(guó)際牛肉協(xié)議》(1)

(3)展邊貿(mào)易協(xié)議。

展邊貿(mào)易協(xié)議是指世界貿(mào)易組織成員和申請(qǐng)加入世界貿(mào)易組織的國(guó)家和地區(qū)均可自愿加入的貿(mào)易協(xié)議,參加者才受該協(xié)議的約束,如《信息技術(shù)協(xié)議》。

2. 貿(mào)易協(xié)議構(gòu)成

貿(mào)易協(xié)議一般由正文和附件兩部分構(gòu)成:

(1)協(xié)議正文。

協(xié)議正文包括序言、協(xié)議構(gòu)成部分和條款。序言放在貿(mào)易協(xié)議的開(kāi)始,表明貿(mào)易協(xié)議的意義、宗旨和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑。協(xié)議主體部分構(gòu)成包括簡(jiǎn)式和復(fù)式兩種。簡(jiǎn)式構(gòu)成,主要指協(xié)議內(nèi)容比較簡(jiǎn)單,只列條款,不分部分,如《政府采購(gòu)協(xié)議》等。這些協(xié)議通過(guò)條款順次列出總則、成員權(quán)利和義務(wù),爭(zhēng)端解決和管理等。復(fù)式構(gòu)成,主要指協(xié)議內(nèi)容比較復(fù)雜,則分出部分,再納入相關(guān)的條款。

(2)協(xié)議附件。

協(xié)議附件在協(xié)議文本后單獨(dú)列出,主要是對(duì)貿(mào)易協(xié)議文本內(nèi)容的補(bǔ)充和細(xì)化。附件內(nèi)容包括對(duì)貿(mào)易協(xié)議文本的注釋、清單以及解釋性說(shuō)明等。

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