1.4　研究思路

1.4.1　技術(shù)路線

本書從空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，試圖通過整合空間集聚理論、空間溢出效應(yīng)理論、探索性空間數(shù)據(jù)分析等眾多領(lǐng)域知識，綜合運用微觀、區(qū)域、國家層面的數(shù)據(jù)，探索和驗證制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展影響的作用機(jī)制，旨在揭示技術(shù)創(chuàng)新存在空間交互作用。本書的技術(shù)路線如圖1-2所示。

第一，識別研究問題。筆者基于國家、區(qū)域、企業(yè)層面技術(shù)創(chuàng)新效率不高、缺乏創(chuàng)新動力與創(chuàng)新活力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境較差、東中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新效率存在巨大差異等一系列現(xiàn)實問題，識別出技術(shù)創(chuàng)新理論的研究切入點，據(jù)此提出本書的研究主題，即從制度環(huán)境和OFDI逆向技術(shù)溢出視角研究如何提升技術(shù)創(chuàng)新能力和全要素生產(chǎn)率。

第二，理論演繹。在國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，初步構(gòu)建本書研究的理論模型，依次考察微觀、區(qū)域、國家層面的制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的影響機(jī)制，并通過歸納與演繹推理設(shè)定本書需要重點研究的問題。

第三，實證分析。在微觀層面，基于1998—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與商務(wù)部對外直接投資企業(yè)名錄的匹配數(shù)據(jù)；在區(qū)域?qū)用妫?003—2013年各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒、《中國科技統(tǒng)計年鑒》等數(shù)據(jù)；在國家層面，基于2003—2013年世界銀行全球治理指標(biāo)、《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》等數(shù)據(jù)，闡明了制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展影響的作用機(jī)制，構(gòu)建了制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新能力與全要素生產(chǎn)率等指標(biāo)體系，并運用空間面板計量分析方法對相關(guān)理論假說予以驗證。

1.4.2　研究方法

制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展影響的研究是一個跨學(xué)科與跨領(lǐng)域的交叉研究課題，需要綜合運用多個學(xué)科的知識與多種研究方法。本書在探討相關(guān)理論機(jī)制的基礎(chǔ)上，利用空間杜賓模型（SDM）分析了企業(yè)、區(qū)域、國家層面技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展與制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出的關(guān)系。

本書主要采用以下幾種分析方法：

（1）文獻(xiàn)研究法。在選題與寫作過程中，筆者收集、分析、整理制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展以及空間集聚與空間溢出效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)，采用了國內(nèi)外文獻(xiàn)相結(jié)合、廣泛搜索與重點搜集相結(jié)合的方法。首先，重點關(guān)注本書研究領(lǐng)域的諾斯、阿西莫格魯、Melitz等著名學(xué)者的經(jīng)典文獻(xiàn)與論文。其次，在中國知網(wǎng)、谷歌學(xué)術(shù)等中英文數(shù)據(jù)庫搜尋引用次數(shù)排名靠前的文獻(xiàn)，以及最新發(fā)表的相關(guān)論文。筆者在大量閱讀、分析、歸納、整理相關(guān)研究文獻(xiàn)，確定本領(lǐng)域重點研究的問題與方法，并考慮可獲取的微觀與宏觀層面的數(shù)據(jù)之后，結(jié)合中國的具體國情，提出本書研究的重點與研究思路。

（2）理論分析與實證分析相結(jié)合的方法。目前，從空間計量經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的文獻(xiàn)較少，少量研究仍停留在理論分析層面，尚未進(jìn)入定量分析階段。本書采用空間面板計量經(jīng)濟(jì)模型，將地理維度數(shù)據(jù)引入技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的估計當(dāng)中，實證分析了制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的影響。常用的空間計量經(jīng)濟(jì)模型主要包括空間滯后模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）、空間杜賓模型（SDM）三種。與傳統(tǒng)的普通最小二乘方法相比，空間計量經(jīng)濟(jì)模型的優(yōu)點是，在回歸過程中考慮了空間依賴或者空間相關(guān)特征，從而有效降低了偏誤發(fā)生的概率。如果在實證分析過程中僅使用普通最小二乘法回歸，得出的研究結(jié)果與推論必然不完整、不科學(xué)，缺乏令人信服的解釋力。另外，針對相鄰空間數(shù)據(jù)存在空間自相關(guān)導(dǎo)致估計結(jié)果存在偏差的問題，空間計量經(jīng)濟(jì)模型通過將空間相關(guān)性引入空間模型和恰當(dāng)?shù)膮?shù)估計，可以準(zhǔn)確地測度空間相關(guān)性對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的影響。

（3）微觀、中觀、宏觀研究相結(jié)合的方法。在實證分析過程中，筆者首先采用了中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與商務(wù)部對外直接投資企業(yè)名錄的匹配數(shù)據(jù)；其次，采用了區(qū)域和國家層面的對外直接投資數(shù)據(jù)；最后，對相關(guān)研究假設(shè)進(jìn)行微觀、中觀、宏觀多個層面的檢驗。從多個層面檢驗制度環(huán)境、OFDI逆向技術(shù)溢出對技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的影響，一方面可以彌補(bǔ)單一層面數(shù)據(jù)特性的局限，另一方面也可以從不同層面進(jìn)行佐證，保證回歸結(jié)果的真實可靠。

（4）探索性空間數(shù)據(jù)分析（ESDA）方法。探索性空間數(shù)據(jù)分析將現(xiàn)代圖形技術(shù)與統(tǒng)計學(xué)結(jié)合，用直觀的方法展現(xiàn)空間數(shù)據(jù)中隱含的空間模式、空間分布以及空間交互作用等特征。探索性空間數(shù)據(jù)分析工具可以分為兩大類：第一類是全局空間關(guān)聯(lián)指標(biāo)，分析區(qū)域整體關(guān)聯(lián)性分布特征，包括全局莫蘭指數(shù)I（Moran，1950）、蓋里指數(shù)C（Geary，1954）；第二類是局部空間關(guān)聯(lián)指標(biāo)，分析區(qū)域內(nèi)各個地域單元之間的關(guān)聯(lián)性特征，包括局部莫蘭指數(shù)LISA（Anselin，1995）、蓋里局部聚類檢驗G_i指數(shù)（Getis & Ord，1992）。全局空間關(guān)聯(lián)指標(biāo)用于測度各個變量之間的空間交互作用，是一個綜合指標(biāo)，因此，本書使用探索性空間數(shù)據(jù)分析測度企業(yè)、區(qū)域、國家層面技術(shù)創(chuàng)新的空間效應(yīng)及空間分布特性，并將其與空間面板計量方法、動態(tài)面板計量方法相結(jié)合，分析技術(shù)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)溢出變化與技術(shù)創(chuàng)新非均衡發(fā)展的相關(guān)關(guān)系。