3.3 風險接受準則

風險接受準則（Risk Acceptance Criteria）是指工程項目在某段時間內或系統的某一行為階段內可接受或可管理的風險等級水平，反映了工程、人員、社會、第三方等主體對風險的接受程度。風險接受準則直接決定了工程中各種風險需要采取的控制措施，也是風險評估的前提。

3.3.1 風險接受準則的制定原則

針對風險分析和評估結果，在制定風險管理控制措施時無論是減少風險發(fā)生概率，或者降低風險事故損失，這都需要投入資金、技術、勞務和其他資源。風險與收益和投資總是相互關聯的，如何均衡二者之間的關系，制定科學合理的風險控制措施，這些都與風險接受準則的合理性和科學性息息相關。目前，確定風險接受準則應遵循的通用原則[121]有以下幾個方面。

（1）最低合理可行原則[122]。不接受不必要的風險，接受合理的風險。以合理性成本最低為原則，既沒有必要規(guī)避所有風險，也不能置有重大危害的風險于不顧。

（2）社會風險首要原則。如果一個事故可能對社會造成較嚴重的影響，即使對特定的風險主體損害不大，也必須努力降低此事故發(fā)生的概率，減少外部不經濟行為的發(fā)生，即首要降低社會風險。

（3）比較價值原則。該原則是指新系統的風險與已經接受的現存系統的風險相比較，新系統的風險水平不應大于現存系統的風險水平。

（4）最小內因死亡率（Minimum Endogenous Mortality, MEM）原則[123]。該原則是指新活動帶來的風險不應比日常生活中接觸到的其他活動的風險有明顯增加。

3.3.2 風險接受準則的制定方法

風險接受準則是根據風險損失可被接受的程度制定的，美國核工業(yè)管理協會、英國健康與安全管理協會和法國核安全與輻射防護總局等都制定了適應于本國風險管理的風險接受準則[124-126]。目前，國內外學者公認的風險接受準則制定方法為ALARP（As Low As Reasonably Possible）準則。

ALARP準則是指在合理和可行的前提下，將工程中可能存在的風險降低至可以被接受的程度，如圖3-11所示。ALARP準則的含義是：任何系統都存在風險，不可能通過預防措施來徹底消除風險，而且當系統的風險水平越低時，要進一步降低風險水平就越難，其付出的成本往往呈指數式上升。

ALARP準則是目前世界范圍內風險行業(yè)最常用的風險接受準則的制定方法，圖3-11中風險分為三個區(qū)域，不同區(qū)域的風險對應不同措施，對風險處置的態(tài)度也有顯著差異。

3.3.3 城市隧道風險接受準則的制定方法

風險損失主要包括安全、經濟、環(huán)境、人員、工期等幾個方面，對于城市隧道地下工程，這些指標很難被準確定量化，雖然目前國內外很多學者致力于風險損失指標的定量化研究，但由于缺乏數據，其成果存在爭議。目前，國際上常用的風險接受準則的制定方法有ALARP法、風險矩陣法、年死亡風險值法以及社會效應優(yōu)化法等[127-129]。

（1）ALARP法。該法是國際隧道協會推薦的風險管理制定方法，其核心思想是任何工程風險都不可能通過預防措施來徹底消除風險，必須在風險水平與成本之間做出平衡。

（2）風險矩陣法。該法是采用概率統計的方法對風險進行評價，將風險評估指標按發(fā)生概率（P）和風險影響或風險后果（C）進行定量與定性分析。

（3）年死亡風險（Average Fatality Risk, AFR）值法。AFR指一個人在一年內的死亡概率，該法是衡量個人風險的常用方法。

（4）社會效應優(yōu)化法。加拿大Lind是研究該方法的代表人物，該方法推薦采用生命質量指數（Life Quality Index, LQI）來反映或描述部分社會或部分人生活質量的某些方面，建立綜合指標制定風險接受準則。

由于工程的復雜性、唯一性和區(qū)域性特征，可參照國內外類似工程風險研究成果，構建風險接受模型，并依托國內外典型隧道工程風險事故基礎數據，綜合國內外相關規(guī)范，建立城市隧道施工風險分級與接受準則。3.5節(jié)將從分析城市隧道施工變形控制標準入手，建立城市隧道施工風險分級與接受準則。

3.3.4 常用風險源辨識方法

目前，常用的風險因素識別方法有經驗分析法、數值模擬法、專家調查法和概率統計法[107-112]。其應用比較如表3-2所示。