第3章 城市隧道施工風險研究方法

3.1 風險識別

3.1.1 風險識別概述

根據第2章的敘述可知，風險具有不確定性、模糊性、潛在性和一定的傳遞性。但是，部分風險是可以被識別的[90]，可以通過一定的方法進行分析，并可以采取適當的措施進行風險處置，如圖3-1所示。

傳統風險管理是通過分析工程項目特征，制定風險接受準則，并通過對風險發生概率（P）和風險后果（C）進行評估，確定風險等級，進行相應的風險處置，并對處置結果進行跟蹤分析，如圖3-2所示。

從圖3-2可以看出，風險管理的首要工作便是進行風險識別。只有分析掌握了工程或項目的具體風險，才談得上風險分析、風險評估，才能進行風險處置。

3.1.2 風險識別的含義

風險識別是指調查工程建設中潛在的風險類型，風險發生的地點、時間、原因等，并系統進行風險篩選、分級的過程。

風險識別的任務是根據確定的研究對象和研究目的，揭示潛在的風險事件，針對具體環境條件下的研究對象，確定哪些風險是主要的、應該或者必須考慮的，形成合理可靠的風險清單。對于簡單的工程項目，風險識別的過程也相對簡單、明確，可以根據以往的經驗確定。而對于大型、復雜的工程項目，風險識別工作往往比較困難，需要進行全面深入的風險調查、專家咨詢論證、數值模擬或試驗驗證，才能準確確定風險清單。

3.1.3 風險識別流程

從風險識別的概念看，風險識別是一個具體的風險調研分析過程，根據《地鐵及地下工程建設風險管理指南》（2007）、《城市軌道交通地下工程建設風險管理規范》（2011），風險識別分為五個步驟：確定參與者、收集相關資料及專家咨詢、風險調研、風險篩選及編制風險識別報告。風險識別的流程如圖3-3所示。

（1）確定參與者。參與者包括研究對象的直接參與人員，如工程項目建設各方、保險方人員等，還包括相關專家技術人員，如科研單位技術人員等，要求參與者熟知研究對象的基本信息，了解風險管理的目標與需求，具備研究對象領域的相關經驗。

（2）收集相關資料及專家咨詢。在進行風險識別時，應廣泛收集研究對象的相關資料，并向有經驗的專家咨詢，需要收集的資料主要有：

① 調查研究對象相關領域資料，如進行城市隧道施工風險識別時需要收集工程周邊水文地質，自然環境以及人文、社會環境，施工設計方案，施工人員配備等資料；

② 類似研究對象資料，如工程施工經驗、風險事故統計、風險分析、風險處置措施及后果、施工監測資料等；

③ 可能存在業務聯系的或者有影響的相關部門與第三方信息資料；

④ 對專家組成員中各專家資歷、專業水平、領域影響力進行調研分析；

⑤ 其他相關資料。

（3）風險調研。對于具體的風險識別問題，確定研究對象、收集相關資料僅僅是第一步工作，還需要進行風險調研，跟蹤研究對象，深入了解每一個環節，如城市隧道施工風險問題，需要跟蹤施工現場，挖掘施工過程可能出現的新的風險問題。

（4）風險篩選。通過前面三個階段的分析，一個具體的研究對象可能存在的風險很多，但風險控制需要付出成本代價，不可能全面考慮每一個風險，因此應根據實際情況對風險進行篩選，挑選主要的、有重大影響的風險。以城市隧道工程風險識別為例，施工期地震破壞風險就是一個概率極小的風險事件，在施工期間發生概率幾乎為0，因此施工期間除設計要求之外的措施可以不考慮。

（5）編制風險識別報告。經過風險調研、風險篩選，形成初步風險清單，并根據各方的具體要求，結合工程特點和需要，以表單形式列出詳細的風險點，編制成風險識別報告。

3.1.4 風險識別方法及工具

常用的風險識別方法有經驗分析法、數值模擬法、專家調查法、概率統計法等，針對具體的風險研究對象，可用其中的一種或幾種方法綜合對比分析。

（1）經驗分析法。經驗分析法是指根據研究對象性質，搜集類似研究對象的風險分析報告及相關資料，結合研究對象實際工況，獲取初步風險識別清單。

（2）數值模擬法。數值模擬法是指通過假設可能存在的風險，采用數值模擬的方法分析風險發生的可能性。

（3）專家調查法。專家調查法是指通過專家研討會或信函調研等方式，緊密結合工程基礎性資料，確定風險清單或進一步進行風險權重分析。

（4）概率統計法。統計類似工程的風險，以概率分級的形式列出風險清單。

根據上述四種常用風險識別方法的適用范圍及優缺點，發現由于統計資料的缺乏和工程項目的唯一性特征，概率統計法不能單獨運用；目前國內外城市隧道施工風險研究相對較少，積累的經驗較少，因此經驗分析法也很難單獨使用；另外，數值模擬法具有一定局限性，不能實時反映工程實際狀況。因此，本書采用以上四種方法的綜合對城市隧道施工風險進行識別研究。