第一部分 備考指南

第一章 考情分析

一、考試概況

基金從業資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分，從2003年起一直是由中國證券業協會組織考試的。為了落實新《基金法》，2015年1月底，財政部、國家發改委下發了《關于重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業協會組織基金從業資格考試的收費項目，自此基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會。

為了適應新形勢下的行業發展，基金業協會借鑒境內外經驗，根據歷年各方反饋的意見，對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用，主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。

隨著互聯網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，只針對宣傳推介基金人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試被取消，一并納入基金從業資格考試。

二、報考條件

基金從業資格考試的報考條件如下。

（1）具有完全民事行為能力；

（2）年滿18周歲；

（3）具有高中以上文化程度；

（4）中國證監會規定的其他條件。

三、考試科目

基金從業資格考試包含兩個科目。

科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范；

科目二：證券投資基金基礎知識。

考生通過兩個科目考試后，具備基金從業資格及基金銷售資格注冊條件。

基金業協會將根據行業與市場發展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。

四、考試時長、題型和分值

（1）考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

（2）單科考試時長為120分鐘。

五、考試組織實施

（1）考試公告：基金業協會將在考試前發布考試公告，公布具體考試安排。

（2）報名方式：報名采用網上報名方式。

（3）考試類型：考試分為全國統一考試和預約式考試。

（4）考試地點：全國統一考試在省會及重點城市同時舉行；預約式考試根據市場需求在部分城市舉行。

（5）考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

六、考試成績與資格注冊

科目一和科目二考試合格后，在4年內可以通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。超過4年未通過機構申請注冊基金從業資格的，需重新參加從業資格考試或在注冊前補齊最近2年的規定后續培訓學時。已經取得基金從業資格的人員需按照有關規定每年度完成15學時的后續培訓，并按要求通過所在機構參加基金業協會組織的從業資格年檢。