第一部分 備考指南

第一章 考情分析

一、考試概況

基金從業(yè)資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分，從2003年起一直是由中國證券業(yè)協(xié)會組織的。為了落實新《基金法》,2015年1月底，財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》（財稅〔2015〕20號），明確了基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)資格考試的收費項目，自此基金從業(yè)資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會移交到基金業(yè)協(xié)會。

為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗，根據(jù)歷年各方反饋的意見，對考試內(nèi)容進行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實際應(yīng)用，主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專業(yè)技能。考試內(nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化七部分基本知識。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革，以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加，只針對宣傳推介基金人員和基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護人員的基金銷售資格考試被取消，一并納入基金從業(yè)資格考試。

二、報考條件

基金從業(yè)資格考試的報考條件包括：

（1）具有完全民事行為能力。

（2）年滿18周歲。

（3）具有高中以上文化程度。

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、考試科目

基金從業(yè)資格考試包含以下兩個科目：

科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范。

科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。

考生通過兩個科目考試后，具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊條件。

基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調(diào)整相關(guān)的考試科目。

四、考試時長、題型和分值

（1）考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

（2）單科考試時長為120分鐘。

五、考試組織實施

（1）考試公告：基金業(yè)協(xié)會將在考試前發(fā)布考試公告，公布具體考試安排。

（2）報名方式：報名采用網(wǎng)上報名方式。

（3）考試類型：考試分為全國統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。

（4）考試地點：全國統(tǒng)一考試在省會及重點城市同時舉行；預(yù)約式考試根據(jù)市場需求在部分城市舉行。

（5）考試方式：考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

六、考試成績與資格注冊

科目一和科目二考試合格后，在4年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過4年未通過機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近2年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的人員需按照有關(guān)規(guī)定每年度完成15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求通過所在機構(gòu)參加基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。