第Ⅲ篇　全球貿易與投資環(huán)境

第6章　國際貿易理論

1重商主義是一種沒落的理論，在當今世界中沒有市場。請討論之。

答：重商主義是歐洲國家中世紀向現(xiàn)代過渡這一特定歷史時期的商業(yè)資本的意識形態(tài)，是史書上一個傳統(tǒng)的提法。經(jīng)濟學說的發(fā)展，伴隨著經(jīng)濟成長的不同階段。但即使處于一個更高的發(fā)展階段，過去的經(jīng)濟思想體系仍然有效，不會完全過時，它會在被揚棄和吸納綜合的過程中成為一個新的環(huán)節(jié)。在經(jīng)濟全球化和一體化的今天，也可以看到，重商主義并未在國際競爭中過時。

當時的重商主義，其目的是富國強兵，但君主們的主要目標還是黃金——通過出口，賺取國外的黃金，有了黃金，就可以招募和雇傭士兵來進行戰(zhàn)爭，便能賺取更多的黃金。在十六、十七世紀，西歐重商主義主要在英國、法國和西班牙實行并發(fā)展，重商主義在這三個國家發(fā)展的不同道路，對一些國家現(xiàn)在的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略具有啟發(fā)性。

就我國經(jīng)濟發(fā)展而言，可以看到，提高我國的經(jīng)濟實力，并建立強大的現(xiàn)代化的國防，正是我國在現(xiàn)在和今后一段時間所追求的目標。國家發(fā)展工業(yè)化，建立本國強大的國防體系，正是在這個層面上，重商主義——保護主義的政策至今仍然有意義。另外，重商主義所奉行的保護國內市場和民族工業(yè)的政策，為了貨幣積累而實行的“少買”政策，為了“富國”而“強兵”的政策取向，對于現(xiàn)階段的中國經(jīng)濟發(fā)展來講也有特別的現(xiàn)實意義。

由此可見，在我國總體上已達到小康水平的今天，只有充分重視軍事力量和經(jīng)濟發(fā)展的互動關系，重視貿易平衡的問題，從國情出發(fā)、從需要出發(fā)、從目標出發(fā)，保持兩者的協(xié)調發(fā)展，才是長遠之計。因此，認為重商主義理論已經(jīng)沒落，在當今世界中沒有市場的觀點是不正確的。

2自由貿易是公平的嗎？請討論之。

答：貿易理論認為專業(yè)化和自由貿易使所有國家都受益。然而，使所有國家都受益并不等同于對所有國家都是公平的。由于歷史和現(xiàn)實的原因，不同國家的發(fā)展水平不同，在自由貿易時，盡管一個國家產(chǎn)品的生產(chǎn)更有效率，但會限制另一個國家發(fā)展生產(chǎn)的能力。因此某些情況下，貿易壁壘可能會使貿易更趨于公平。例如，如果一個發(fā)展中國家正嘗試建成工業(yè)化國家，那么短期的貿易壁壘是必要的，等到工業(yè)變得有競爭力再取消該貿易壁壘會使兩個國家站在更平等的位置上競爭。

3發(fā)達國家的工會通常反對從低工資國家進口產(chǎn)品，并提倡設立貿易壁壘以保護本國就業(yè)免受這種“不公平”的進口競爭。這種競爭是不公平的嗎？在你看來，這種觀點對于哪一方最有利？工會、工會代表的人們，還是國家整體？

答：（1）這種競爭是公平的。

比較優(yōu)勢理論認為一個國家應當對它所擅長的產(chǎn)品進行專業(yè)化生產(chǎn)，而從其他國家進口自己生產(chǎn)效率相對較低的產(chǎn)品，這樣獲益最大。而且，該理論還認為自由貿易會刺激經(jīng)濟增長，帶來動態(tài)利益。自由貿易是一個正和博弈，能使貿易雙方都獲益。對發(fā)達國家來說，自由貿易使得工人能將時間都花在自己更擅長的產(chǎn)品生產(chǎn)上，同時，進口商品的價格降低使工人們花費更少，從而增加他們的凈收入。對發(fā)展中國家來說，自由貿易增加了就業(yè)，提高了國民收入。

（2）在我看來這種觀點對工會、工會代表的人們是有利的。

如果發(fā)達國家反對從低工資國家進口，并提倡貿易壁壘保護本國就業(yè)免受來自低工資國家的進口競爭，會使得發(fā)達國家的工人維持一份收入較高的工作，不會因為進口競爭而失去工作。

然而這只能使一部分與進口形成競爭關系的工人獲利，長遠來看對整個國家造成了損失。首先，按照比較優(yōu)勢理論，各國都應當出口其有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，而低工資率國家的勞動力是他們具有比較優(yōu)勢的資源。發(fā)達國家若取消貿易壁壘，就能以更低的價格獲得更好的商品，使得全體消費者獲利；其次，低工資的國家可以在取消壁壘的貿易中獲利，從而提升其購買力，使得低工資國家可以更多的購買發(fā)達國家的技術密集型產(chǎn)品，這使得發(fā)達國家也能從貿易中獲利；最后，如果發(fā)達國家單方面采取了貿易壁壘以保護本國的就業(yè)，容易引發(fā)低工資國家的不滿，會導致貿易戰(zhàn)的發(fā)生，對兩國的經(jīng)濟貿易發(fā)展都造成一定程度的損失。

4采取自由貿易制度的潛在成本有哪些？你認為政府應該采取措施降低這些成本嗎？如果是，應采取什么措施？

答：（1）采取自由貿易制度的潛在成本包括：從事某個行業(yè)的工人會失去工作；產(chǎn)業(yè)轉移帶來的大量失業(yè)導致一定程度上的社會動蕩；新興產(chǎn)業(yè)得不到發(fā)展。

（2）政府應該采取措施降低這些成本。采取的措施包括：政府提供再培訓的項目，幫助下崗職工找到其他工作；政府對新興產(chǎn)業(yè)提供政策扶持等。

5重讀“國家聚焦”專欄中“中國是新重商主義國家嗎？”一文。

（1）你認為中國實施的政策符合新重商主義的特征嗎？

（2）美國和其他國家對此應該怎么做？

答：（1）新重商主義原本是美國經(jīng)濟學家丹尼爾、麥京農、克魯格曼等人用來描述美國70年代對外經(jīng)濟政策中的貿易保護和經(jīng)濟民族主義時所發(fā)明的，因其所描述的政策很像15世紀的重商主義而得名。新重商主義和重商主義的不同之處在于：保護對象進一步擴大，從農業(yè)、制造業(yè)擴大到服務業(yè)；保護目的改變，從追求黃金輸入、貿易順差到追求整體經(jīng)濟實力的發(fā)展；保護從防御轉向進攻；保護措施更加多樣化；組成排他性的貿易集團。

①自改革開放以來，中國實施的政策大部分符合新重商主義的特征：

a．中國實施出口導向和進口替代政策，通過稅收、金融等政策刺激出口，通過產(chǎn)業(yè)政策，關稅、非關稅壁壘等限制進口。

b．中國實行資本控制政策。20世紀80年代中期后，中國對國際資本流動采取了區(qū)別對待、分類管理的政策，嚴格限制短期資本進出，鼓勵生產(chǎn)性的長期資本流入，資本輸出較少且投資主體以國家為主，投資方式以金融資產(chǎn)為主。

c．中國實行固定匯率和強制結售匯制度。

②進入21世紀后，中國實施的政策在諸多方面都有了較大的改變：

a．中國不斷削減關稅稅率，取消了很多貿易壁壘，積極參與國際分工，努力追求自由貿易。

b．中國實行有管理的浮動匯率制。

c．中國不斷開放國內市場，擴大外資準入行業(yè)，縮減外資進入負面清單。

d．中國通過“一帶一路”戰(zhàn)略等途徑進一步擴大對外投資，減少外匯儲備。

e．中國進一步擴大進口，減小貿易順差。

（2）首先，美國和其他國家應正視中國經(jīng)濟的發(fā)展。中國經(jīng)濟的發(fā)展不僅僅是貿易保護的結果，更是中國堅持改革開放，積極參與國際分工和貿易，充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的結果。因此美國和其他國家應該集中本國的資源和人才，發(fā)展本國具有優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，以保持在該行業(yè)的領先地位；同時加大在弱勢產(chǎn)業(yè)中的投入，以追趕在該行業(yè)中占有優(yōu)勢地位的國家。

其次，中國大量外匯儲備的積累，一方面與中國人傳統(tǒng)的消費觀念有關，另一方面也是中國應對經(jīng)濟金融危機，防范其他國家經(jīng)濟上打擊報復的一種手段，但長期巨大的貿易順差和大量外匯儲備的積累必然會損害一國經(jīng)濟。因此，未來中國的進口和對外投資規(guī)模將越來越大，這對美國和其他國家是一個巨大的機會，它們可以通過不斷提高本國產(chǎn)品的競爭力和優(yōu)化本國的投資環(huán)境來吸引中國的進口和投資。

6重讀關于白領工作轉移到國外的“國家聚焦”專欄。

（1）技術型白領工作外包到發(fā)展中國家，誰從中受益？誰受損？

（2）像美國這樣的發(fā)達國家會因高技能、高工資的工作轉移而受損嗎？

（3）諸如計算機編程和會計這樣的高收入白領工作轉移到發(fā)展中國家，與低收入藍領工作的轉移有區(qū)別嗎？如果有，區(qū)別在哪里？政府是否應該采取措施防止白領工作流向印度等國？

答：（1）技術型白領工作外包到發(fā)展中國家，發(fā)達國家的生產(chǎn)者和消費者受益，發(fā)展中國家的工人也受益；發(fā)達國家的技術型工人受損。

（2）薩繆爾森認為，如果工作轉移使美國的實際工資率降低，那么可能無法產(chǎn)生凈收益。當外國勞動力受過更好的教育后生產(chǎn)率大大提升時，美國中產(chǎn)階級的收入就會受到影響，這會降低市場的凈工資率，或許足以抵消國際貿易帶來的利益，而使美國這樣的發(fā)達國家受到損失。然而，發(fā)展中國家不可能如此迅速地提升技能水平，以達到薩繆爾森模型中的情況。因此，即使像美國這樣的發(fā)達國家會受到損失，這也僅僅是暫時的，從長遠來看，轉移對發(fā)達國家和發(fā)展中國家都是有益的。

（3）有區(qū)別。藍領工作的轉移對一國的技術知識水平不會產(chǎn)生很大的影響，而白領工作的轉移則會降低發(fā)達國家知識型人才的培養(yǎng)動力，提升發(fā)展中國家知識型人才的培養(yǎng)動力。因為，發(fā)展中國家的勞動力通過接受更好的教育能夠進入發(fā)達國家的勞動力人才市場，從而影響發(fā)達國家白領的收入。

由于白領工作對于一國的未來更重要，它們仍應該留在國內，所以技術型白領工作外包是個嚴重的問題，應當引起政府的關注。（也可認為為了維持公司的發(fā)展與利潤，白領外包對公司有益，不需政府采取措施。）

7利用新貿易理論和波特的國家競爭優(yōu)勢理論，概述政府在生物技術行業(yè)內建立國家競爭優(yōu)勢的例子。你建議政府采用哪一種政策？這些政策與基本的自由貿易哲學相左嗎？

答：（1）新貿易理論有兩個重要的觀點：①貿易可以通過對規(guī)模經(jīng)濟的影響增加消費品的種類，降低這些商品的平均成本；②一些應該達到規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)，所生產(chǎn)的產(chǎn)品占世界總需求的比重較大，導致全球市場只能容納數(shù)量很少的企業(yè)。因此，一些產(chǎn)品的世界貿易可能被某些國家主導，這些國家的企業(yè)是這些產(chǎn)業(yè)的第一進入者。新貿易理論最具爭議的一個觀點是該理論對政府干預和戰(zhàn)略貿易政策的肯定。以美國為例，作為現(xiàn)代生物技術的發(fā)祥地，美國的生物技術產(chǎn)業(yè)領先于世界其他國家，美國政府非常重視生物技術的基礎研究，國會甚至將每年的4月21至28日定為生物科技周。先入者優(yōu)勢和政府的大力扶持，使美國在生物技術行業(yè)占據(jù)了絕對優(yōu)勢，擁有世界上約一半的生物公司和生物技術專利。

（2）波特的國家競爭優(yōu)勢理論認為一個國家的四大特性——要素稟賦、需求情況、相關與支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、組織與競爭，形成了當?shù)仄髽I(yè)競爭的環(huán)境，這些特性促進或阻礙了競爭優(yōu)勢的建立。波特認為當企業(yè)處在該模型最有利的位置時產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門最可能成功，鉆石理論模型是一個相互增強的體系，一種特性的作用是依其他特性的狀態(tài)而定的。波特還認為兩個附加變量可以極大影響國家鉆石理論模型：機遇與政府。政府通過其政策的選擇，可以削弱或增強國家優(yōu)勢。例如，中國政府早已將生物制造產(chǎn)業(yè)列入優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過“十一五”“十二五”一系列政策的帶動和扶持，中國工業(yè)生物技術進入快速發(fā)展時期。中央財政投入引導，地方、企業(yè)經(jīng)費配套，為工業(yè)生物技術研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化提供了資金保障。“十二五”期間，科學技術部通過國家“863”計劃的精密部署，圍繞重大化工產(chǎn)品的先進生物制造、微生物基因組育種、工業(yè)酶分子改造等關鍵領域共布局15個項目，國撥經(jīng)費超過6.5億元，自籌經(jīng)費超過22億元，總經(jīng)費達28億元以上。課題承擔單位廣泛，覆蓋了企業(yè)、科研院所和高校等創(chuàng)新主體。除了在上述關鍵領域實現(xiàn)核心技術的重點突破外，還在工業(yè)生物催化技術、生物煉制技術、現(xiàn)代發(fā)酵工程技術、綠色生物加工技術等關鍵技術上取得了重大進展。通過一大批國家重點實驗室、工程技術研究中心、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及產(chǎn)業(yè)基地的組建，工業(yè)生物技術行業(yè)的產(chǎn)學研資源得以優(yōu)化整合，顯著提升了行業(yè)的自主創(chuàng)新能力與國際競爭力。

（3）我認為政府具體采用哪一種政策應該根據(jù)本國的實際情況和相關產(chǎn)業(yè)的特點來決定。當一國（通常是發(fā)達國家）的企業(yè)在國際上的競爭力本身就比較強，并且該企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)達到規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)量很大，導致全球市場只能容納數(shù)量很少的企業(yè)時，該國政府應該采取新貿易理論所倡導的政策，大力支持企業(yè)率先進入市場，占據(jù)先入者優(yōu)勢。當一國（通常是發(fā)展中國家）的企業(yè)在國際上的競爭力比較弱時，該國政府應該采取國家競爭優(yōu)勢理論所倡導的政策，提升本國企業(yè)的競爭力，進而提高本國的競爭優(yōu)勢。此時，政府的首要任務就是盡力創(chuàng)造一個有利于生產(chǎn)率提升的良好環(huán)境，其可能實施的具體政策有：①通過補貼、教育投資、信貸安排和稅收政策，發(fā)揮政府在提供高級生產(chǎn)要素方面的重要作用。②通過制定嚴格的規(guī)章制度，刺激和提升國內市場需求、促進競爭優(yōu)勢的增強；通過實施有關產(chǎn)品性能、產(chǎn)品安全和環(huán)境影響的嚴格標準，影響國內需求的性質，迫使公司提高質量、提升技術、滿足消費者和社會的要求。③通過運用金融市場規(guī)范、稅收政策、反壟斷法、反不正當競爭法等手段影響企業(yè)的戰(zhàn)略結構和競爭狀態(tài)。

自由貿易是指一國政府不通過配額和關稅來影響進出口。政府采取的出口補貼等政策與自由貿易哲學是相左的，而政府采取的投資教育等政策與自由貿易哲學并不相左。

8世界上最貧窮的國家的各個經(jīng)濟部門都處于競爭劣勢。它們很少出口。它們沒有資金，土地質量低，通常在給定工作機會下有太多勞動力，而這些勞動力沒有受過良好的教育。自由貿易不可能符合這樣的國家的利益。試討論之。

答：自由貿易是一個正和博弈，參與其中的國家都能獲益。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，國際貿易的基礎是生產(chǎn)技術的相對差別，而非絕對差別，以及由此產(chǎn)生的相對成本的差別。每個國家都應根據(jù)“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。這樣，兩個國家都能獲益。對于世界上最貧窮的國家來說，若不參與自由貿易，情況可能會更糟糕。