第二篇　國際商務碩士（MIB）考試《國際商務專業基礎》考試大綱詳解

第一部分　國際貿易理論與政策

第一章　國際貿易理論

第一節　絕對優勢與比較優勢論

一、絕對優勢論

1理論概述

絕對優勢論（absolute advantage theory）又稱絕對成本說，是最早的主張自由貿易的理論（之前的重商主義學派認為國際貿易是零和博弈，主張國家應當鼓勵出口，同時限制進口），由英國古典經濟學派主要代表人物亞當·斯密（Adam Smith）創立。該理論系統批判了重商主義的觀點，創立了自由主義經濟思想理論，將一國內部不同職業之間、不同工種之間的分工原則推演到各國之間的分工，從而形成其國際分工理論。

2絕對優勢論的主要內容

（1）假設條件

①2×2×1模型（兩個國家、兩種產品、一種生產要素：勞動）。

②兩國在不同產品上的生產技術不同，存在著勞動生產率的絕對差異。

③勞動決定商品價值，且所有勞動都是同質的。

④給定生產要素（勞動）供給，要素充分利用，并且可以在國內不同部門間自由流動，但在兩個國家之間不流動。

⑤規模報酬不變。

⑥完全競爭市場：各國生產的產品價格都等于生產成本，無經濟利潤。

⑦商品可以在兩個國家之間自由流動，不存在商品貿易的人為障礙，如政府干預等和運輸成本。

⑧兩國之間的進出口貿易值相等，即貿易是平衡的。

（2）基本內容

絕對優勢理論認為：國際貿易的基礎是各國之間生產成本的絕對差別。絕對優勢是由生產成本來衡量的：如果一國某種產品的生產成本絕對低于自己的貿易伙伴國，那么，該國就具有生產這種產品的絕對優勢。根據斯密的思想，國際貿易的模式為：各國集中生產并出口本國具有絕對優勢的產品，進口本國不具有絕對優勢的產品。同時，斯密指出，這種分工和貿易對每一個國家都有利，因此，各國不應限制進口，而應進行自由貿易。

（3）絕對優勢理論示例

表1-1　絕對優勢理論示例

如表1-1所示，法國在小麥的生產方面比英國有絕對優勢，英國在布的生產方面比法國有絕對優勢。如果兩國按照絕對優勢分工，法國將原來生產布的100單位勞動轉移到小麥的生產上，共可生產2單位小麥；英國將原來生產小麥的150單位勞動轉移到布的生產上，共可生產4單位布。兩國分工的結果是，用相同的勞動投入，比分工前多生產了2單位布。這2單位布通過交換，在兩國間進行分配，對兩國都有利。

3理論評價

建立在勞動價值論基礎上的絕對優勢理論，在歷史上第一次從生產領域出發，解釋了國際貿易產生的部分原因，也首次論證了國際貿易不是一種“零和博弈”（指一個國家獲利導致另一個國家受損），而是一種“正和博弈”，即貿易兩國都能獲利，為以后的國際貿易理論研究奠定了非常重要的基礎。從某種意義上說，這種“雙贏”理念仍然是當代各國擴大開放，積極參與國際分工貿易的指導思想。

該理論不足之處主要在于：

（1）它最大的缺陷是不能解釋如果兩個國家中有一國在任何商品的生產上都不擁有絕對優勢時所進行的分工與交換，條件苛刻，局限性大。

（2）雖然它以勞動價值論為基礎，但不能說明在國際交換中是否是等價交換。

二、比較優勢論

1理論概述

亞當·斯密的絕對優勢理論沒有解釋這樣一個問題，即如果其中一國在兩種商品的生產上都處于絕對劣勢，另一個國家在兩種商品的生產上都處于絕對優勢，雙方是否還會進行國際分工、產生國際貿易并能分享國際貿易利益。李嘉圖的比較優勢理論（comparative advantage theory）回答了這一問題。

2比較優勢論的主要內容

（1）假設條件

比較優勢理論的假設與絕對優勢理論的假設基本相同，差別是兩國在相同產品上的生產技術不同，并存在著勞動生產率的相對差異，同時還假定國內等價交換規律不適用國際交換。

（2）主要內容

比較優勢理論認為，國際貿易的基礎并不限于勞動生產率的絕對差異。即便一個國家在兩種產品的生產方面都具有絕對優勢，另一個國家在兩種產品的生產方面都具有絕對劣勢，只要兩國之間存在著勞動生產率的相對差異，就會出現生產成本和產品價格的相對差異，從而使兩國在不同的產品上具有比較優勢，使互利的國際分工和國際貿易成為可能。其基本思路如下：

勞動生產率的相對差異→成本差異→同種商品的價格差→國際貿易的產生

李嘉圖認為各國不一定專門生產勞動成本絕對低（即絕對有利）的商品，而只要專門生產勞動成本相對低的商品，便可進行對外貿易，并能從中獲益和實現社會勞動的節約。因此，他認為國家應該按照“兩優取其重，兩劣取其輕”的比較優勢原則進行分工，每個國家集中力量生產那些優勢較大或不利程度較小的商品。通過對外貿易，雙方都能取得比自己以等量勞動所能生產的更多的產品，從而實現社會勞動的節約，給貿易雙方都帶來利益。

（3）比較優勢理論示例

表1-2　比較優勢理論示例

如表1-2所示，雖然英國生產兩種產品的勞動投入都高于葡萄牙（都處于絕對劣勢），但其生產呢絨的效率相對要高一些。也可以說，英國在生產呢絨方面具有比較優勢，葡萄牙在生產酒方面具有比較優勢。讓英國和葡萄牙進行分工，分工生產的結果是兩種產品的產量都高于分工以前。

3理論評價

（1）積極意義

比較優勢理論比絕對優勢理論更全面、更深刻地揭示了國際貿易產生的原因，說明國際貿易的產生不僅在于絕對成本的差異，而且在于相對成本的差異，從而闡明了發展程度不同的國家都可以從參與國際貿易和國際分工中獲得利益。從整體來看，這些觀點對世界市場的擴大、社會生產力的進步和國際貿易在更廣泛的領域展開無疑都具有積極的促進作用。具體來說，體現在以下三個方面：

①揭示了國際貿易的基礎是比較優勢而非絕對優勢，更接近實際。

②揭示了國際貿易的互利性，是國際貿易理論的主流理論，至今仍具有指導作用。比較優勢說是很多國家制定貿易政策的理論依據。

③比較優勢說是以勞動價值論為基礎的，故具有進步意義。

（2）不足之處

①假設前提過于苛刻，影響了其普遍適用性。

②把多變的經濟狀況抽象為靜態的、凝固的狀態，忽略了動態分析。

③從國際貿易的互利性出發，要想獲得貿易利益，必須是自由貿易，但現實是各國都存在貿易保護主義。

④從比較成本出發，各國的貿易政策應建立在發揮優勢的基礎上，這實際上是讓相對落后的國家經濟結構凝固化，容易陷入比較優勢陷阱。

⑤李嘉圖的勞動價值論是不徹底的，因為它認為國內的勞動等價交換規律不能適用于國際交換。

⑥沒有說明比較優勢的根源是什么，或者說，沒有指出一國為何具有比較優勢。

4比較優勢陷阱

“比較優勢陷阱”是指一國（尤其是發展中國家）完全按照比較優勢，生產并出口初級產品和勞動密集型產品，則在與以技術和資本密集型產品出口為主的經濟發達國家的國際貿易中，長期依賴于發達國家的技術創新，缺乏創新動力，雖然能獲得利益，但貿易結構不穩定，總是處于不利地位，從而落入“比較優勢陷阱”。

目前，學術界普遍認為，比較優勢陷阱可以分為初級產品比較優勢陷阱和制成品比較優勢陷阱兩種類型。前者是指執行比較優勢戰略時，發展中國家運用勞動力資源和自然資源優勢參與國際分工，并且由于比較優勢戰略的實施還會強化這種國際分工形式，使發展中國家長期陷入低附加值環節。由于初級產品的需求彈性小，加上初級產品的國際價格下滑，發展中國家的貿易條件惡化，甚至不可避免地出現貧困化增長現象。后者是指發展中國家雖然開始進行制造業的生產和出口，但是這種改良型的比較優勢戰略由于過度的依賴技術引進，自主創新能力長期得不到提高，無法發揮后發優勢，只能依賴發達國家的技術進步。

第二節　要素稟賦論

要素稟賦理論又稱H-O定理，最早是由兩位瑞典經濟學家——赫克歇爾和俄林師生倆提出的，后經薩繆爾森等人不斷加以完善。要素稟賦理論從要素稟賦相對差異出發，解釋國際貿易的起因與貿易形態。

一、要素稟賦理論

1基本觀點

李嘉圖認為兩國之間勞動生產率的差異構成了比較優勢的理論基礎。與比較優勢論不同的是，要素稟賦論認為國際貿易模式是由要素稟賦而非生產率差異決定的。要素稟賦是指一國具有的一些資源如土地、勞動力和資本的豐裕程度。不同國家具有不同的要素稟賦，而不同的要素稟賦產生了不同的要素成本。

2要素稟賦理論的假設前提

①2×2×2模型，即假設只有兩個國家、生產兩種產品、使用兩種生產要素（勞動力L和資本K）。

②兩國生產方法、技術、勞動生產率相同，即生產函數一樣。

③一國的K相對豐裕，另一國L相對豐裕，兩國K/L不同，即單位勞動使用的資本不同。

④一種產品是勞動密集型產品，一種產品是資本密集型產品，且要素密集度固定。

⑤K相對豐裕的國家利率（i）低，L相對豐裕的國家工資率（w）低。

⑥商品和要素市場是完全競爭市場，K、L在國內可完全自由流動，在國際間不能自由流動。

⑦不考慮需求，或兩國需求偏好相同，并且不變。

⑧完全自由貿易，商品在兩國間流動沒有運輸成本和貿易壁壘等限制。

3要素稟賦理論的基本結論與推理

（1）基本結論

①如果兩國要素存量的比例不同，即使兩國的K與L的勞動生產率一樣，也會使產品成本產生差異，兩國亦可發生國際貿易。

②在國際分工中，一國應出口密集使用本國相對豐裕要素生產的產品，進口密集使用本國相對稀缺要素生產的產品。這就是狹義的要素稟賦理論，又稱要素比例說。

③國際貿易會使各國要素價格或要素報酬的差異縮小——廣義要素稟賦理論（赫克歇爾-俄林-薩繆爾森理論，簡稱H-O-S理論）。這是薩繆爾森對H-O模型的結論進行數學證明而得名的，它是貿易對要素價格的反作用理論，即要素價格均等化理論。

要素價格均等化有兩種：一是要素價格相對均等化，即原先要素價格比率不一致的兩個國家在發生貿易以后，會逐漸趨于均等，最后達到完全相等；二是要素價格絕對均等化，即原先同一種要素的絕對價格在不同國家不相等，在發生貿易后，會逐漸趨于均等，最后達到完全相等。

④斯托爾珀-薩繆爾森定理

某一商品相對價格的上升，將導致該商品密集使用的生產要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際價格或報酬則下降。即如果勞動密集型產品的相對價格升高，將使勞動力（L）價格（w）升高，并降低資本（K）的價格（r）。

因此，可得出一個重要結果：國際貿易會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入。

⑤雷布津斯基定理

在兩種產品、兩種要素的情況下，如果生產要素（或產品）的相對價格不變，規模報酬不變，那么，生產要素單一增長（或兩種要素增長速度不同）會導致密集使用該要素生產的產品產量絕對（或相對）增加，而密集使用另一種要素生產的產品產量則絕對（或相對）減少。

（2）推理：要素稟賦理論的推理過程如下：

4比較優勢說與H-O理論的主要異同點

（1）H-O理論與比較優勢理論的相同點

H-O理論與比較優勢理論有一致性的地方，即都是要發揮比較優勢。一般認為，比較優勢理論是基于外生的技術差異而導致了生產成本的差異，而H-O理論是基于外生的自然資源稟賦差異而導致了生產成本的不同。

（2）H-O理論與比較優勢理論的差異

①貿易產生原因不同。比較優勢理論認為貿易產生的原因是勞動生產率差異，H-O理論認為是要素稟賦差異。

②使用要素不同。比較優勢理論是單要素生產模型，H-O理論是雙要素生產模型。

③交換規律不同。比較優勢理論認為國內交換規律不能適用于國際交換，而H-O理論認為國內交換規律可適用于國際交換。

二、里昂惕夫之謎

1里昂惕夫之謎（也稱里昂惕夫悖論）

按照H-O定理，在國際分工中，一國應出口密集使用本國相對豐裕要素生產的產品，進口密集使用本國相對稀缺要素生產的產品。在這樣的觀點下，一般認為，美國是一個資本充足，但勞動力相對短缺（高工資率）的國家，因此，美國在生產、出口機器設備等資本密集型產品方面應具有相對優勢，進口的則應是勞動密集型產品。美國經濟學家里昂惕夫利用投入-產出分析法對美國1947年進出口行業所用的資本存量與工人人數數據進行檢驗。驗證結果表明美國出口的不是資本相對密集的產品，而是勞動相對密集的產品。這一結果使經濟界大為震驚。這就是人們所稱的“里昂惕夫之謎”。

2里昂惕夫之謎的解釋

（1）人力資本

里昂惕夫本人提出了勞動力非同質的結論，即復雜勞動是簡單勞動的倍加，從而指出了H-O模型前提中的缺陷。里昂惕夫認為，美國工人的勞動生產率比其他國家高3倍，因此，美國的勞動存量應是勞動人數乘以3，這樣美國出口的就是勞動密集型產品了。在此基礎上，美國經濟學家基辛對這個問題進一步加以研究。他將美國企業職工區分為熟練勞動和非熟練勞動。他根據這兩大分類對14個國家的進出口商品結構進行了分析，得出了以下結論：資本較豐裕的國家傾向于出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向于出口非熟練勞動密集型商品。美國經濟學家凱恩發現美國的出口以物質資本加人力資本密集型商品為主，該發現支持了H-O定理。

（2）自然資源

標準H-O理論簡單地把生產要素分為資本和勞動力兩大類，但現實世界中其他自然資源要素如土壤、礦藏、淡水等也會對產品生產產生影響。美國自然資源較為豐富，為利用這些資源，需要投入大量實物資本。同時，由于自然資源的不同，美國嚴重依賴幾種自然資源型產品的進口，這些產品又恰是勞動密集型產品，例如石油等能源資源。這都會增加美國進口產品的資本密集度，可以部分解釋里昂惕夫之謎。

（3）要素密度逆轉

要素密度逆轉（factor intensity reversal）是指同一種產品中要素的比例在不同的國家會有重大不同，如某些產品在勞動力相對豐裕的國家中屬于勞動密集型產品，但在資本相對豐裕的國家中則屬于資本密集型產品。要素密集度逆轉是由于各國的生產要素賦予程度和要素價格不同，它們在生產同一種商品時可能會采用不同的方法，因而投入的要素比例也就不同。

（4）需求逆轉

在要素稟賦理論中，兩國消費者偏好被假設完全相同。事實上，兩國消費者偏好是不可能完全相同的，存在一定的需求差異。基于需求逆轉（demand reversal），里昂惕夫之謎可以這樣解釋：雖然美國的資本比較充裕，但如果美國消費者的消費結構中資本密集型商品（以制成品為主）占據絕大部分比重，那么美國則有可能出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品。

（5）貿易保護政策

由于種種原因，如美國對勞動密集型產品進口進行限制，以維持國內高工資，因此美國的貿易政策偏向限制和減少進口勞動密集型產品以保護本國的同類產業。這些政策扭曲了美國的貿易結構，減少了進口產品的勞動密集度。貿易保護政策的影響可以部分解釋里昂惕夫之謎。

（6）研究方法

利默爾提出里昂惕夫之謎可能事實上并不存在，是研究方法的錯誤引起的。利默爾認為，H-O理論分析得到的是進出口平衡時的結論，但在現實世界中，貿易失衡是常見現象，里昂惕夫之謎主要出現在20世紀40年代和50年代，此時美國對外貿易存在巨額順差。利默爾指出，在貿易失衡的條件下，應該通過計算和比較美國整體生產中和消費中的資本-勞動力比率來檢驗H-O理論。利默爾發現，美國生產中的資本-勞動比率顯著高于消費品中的資本-勞動比率。

第三節　貿易保護理論

貿易保護理論主要有重商主義貿易保護理論、貿易保護的古典理論、貿易保護的現代理論和貿易保護的當代理論。其中，貿易保護的古典理論包括漢密爾頓的保護貿易學說和李斯特的幼稚工業保護理論；貿易保護的現代理論包括發達國家的貿易保護理論和發展中國家的貿易保護理論，其中發達國家的貿易保護理論包括最優關稅理論、凱恩斯的對外貿易乘數理論、保護公平競爭論、社會公平和國家安全論；發展中國家的貿易保護理論包括普雷維什的中心-外圍論、改善貿易條件論、改善國際收支論、增加政府收入論和貿易保護的非經濟因素。貿易保護的當代理論主要是指戰略貿易政策理論。

一、重商主義

早期重商主義（mercantilism）被稱為重金主義或貨幣差額論，即絕對禁止貴金屬外流；晚期重商主義又稱貿易差額論，主張減少對貨幣本身的限制，由管制金銀進出口改為管制貨物進出口，獎出限入，以達到金銀流入的目的。

1重商主義的貿易觀點和經濟思想

（1）認為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標準。一切經濟活動的目的就是為了獲取金銀。除了開采金銀礦以外，對外貿易是貨幣財富真正的來源。因此，要使國家變得富強，就應盡量使出口大于進口，因為貿易出超才會導致貴金屬的凈流入。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強大。因此，政府應該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品進口。

（2）由于不可能所有貿易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿易是一種“零和博弈”。

2重商主義的缺陷

（1）重商主義的政策結論僅在某些情況下成立，但在一般情況下不成立。

（2）重商主義把國際貿易看作一種零和博弈的觀點顯然是錯誤的，因為之后的國際貿易理論證明國際貿易是“共贏”的。

（3）重商主義把貨幣與資本等同起來，貿易順差也被錯誤地等同于收入超過消費的年差額。正是基于這樣一個錯誤的認識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經濟繁榮，并把貿易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標。

二、幼稚產業保護理論

1李斯特貿易保護理論的觀點

李斯特認為，一國實行什么樣的貿易政策，必須同本國工業發展的過程相適應。根據國民經濟發展程度，李斯特把國民經濟的發展分為五個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農業時期、農工業時期和農工商業時期。各國經濟發展階段不同，采取的政策也應不同，即不同時期應該采取不同的貿易政策。處于農業時期的國家，應實行自由貿易政策，引入工業品，刺激國內工業的建立；處于農工業時期的國家，工業剛剛建立，缺乏競爭力，應該實行保護貿易政策；處于農工商時期的國家，工商業十分發達，具備對外自由競爭的能力，應實行自由貿易政策。

李斯特還認為，財富的生產力比財富本身要重要得多，因此，與其實行自由貿易而獲得財富，還不如通過保護發展本國的工業，以獲得財富的生產力。

2政策主張

（1）保護對象

李斯特不主張對所有的工業都實施保護，需要保護的是那些處于發展初期階段而又面臨外國強大競爭的有發展前途的工業。

（2）保護手段

李斯特認為關稅是作為保護國內工業的主要手段，但關稅的征收應因時間、產業而異。并主張逐步提高關稅稅率。因為突然征收過高的關稅會割斷原來存在的與各國的商業聯系，對國內市場造成沖擊，反而對本國生產產生不利影響。

（3）保護程度

李斯特認為，對不同行業要采取不同程度的保護。對奢侈消費品，只需征收很低的保護關稅。這類產品進口總值不大，影響較小，征稅過高反而刺激走私。生活必需品的生產部門對國民經濟有重要意義，其建立和經營需要大量資本、技術和人力投入，需要通過高關稅給予充分保護。對國內不能生產的各種復雜機器的進口應當免稅或征收很低的關稅，對這類產品的過分限制會影響國內工業的快速發展。

（4）保護期限

李斯特認為，對國內某項工業的保護不能永久持續下去，保護只能在一定期限內進行。當有發展前途的產業在經過一段時間的保護后發展起來，能夠與外國競爭時，就不再需要保護。他認為，對工業部門的保護最長不能超過30年。在此期限內仍不能成長起來的產業，政府不應繼續對其給予保護。

需要特別指出的是，保護幼稚工業理論認為，保護是為了不保護，保護本身不是目的，而只是手段。一旦時機成熟，幼稚產業成長起來以后就撤銷這種保護。即使在保護期間，也不絕對排斥國外的競爭，只是要把這種競爭限制在本國工業可以承受的范圍之內。

3幼稚產業的判定標準

幼稚產業（infant industry）是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優勢的產業。幼稚產業保護理論形成于資本主義自由競爭時期，直到今天仍然是一些國家保護本國新興產業的理論基礎。關于幼稚產業的判定，歸納起來，主要的判定標準有以下三種：

（1）穆勒標準

根據穆勒的標準，當某一產業規模較小、其生產成本高于國際市場價格的時候，如果政府給予一段時間的保護，使該產業能夠發展壯大，以充分實現規模經濟，降低成本，那么該產業就可以作為幼稚產業來加以扶植。

穆勒標準的實質：幼稚產業保護是唯一的實行貿易保護的理由，且只應該限于從外國學習技術的過程；保護應該適應本國的國情；保護的產業應為成本較高的產業。因此，穆勒標準強調的是將來成本上的優勢地位。

（2）巴斯塔布爾標準

巴斯塔布爾認為，判斷一種產業是否屬于幼稚產業，不光要看它將來能否具有成本優勢，還要在將保護成本與該產業未來所能獲得的預期利潤的貼現值加以比較之后才能確定。如果未來預期利潤的貼現值小于目前的保護成本，那么對該產業進行保護是得不償失的。

巴斯塔布爾標準比穆勒標準要求更高，即它要求被保護的幼稚產業在經過一段時期的保護之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護期間的損失。

（3）坎普標準

經濟學家坎普在綜合了穆勒標準和巴斯塔布爾標準的基礎上，又補充了一個更嚴格的標準。與強調內部規模經濟的前兩個標準不同的是，坎普標準更加強調外部規模經濟與幼稚產業保護之間的關系。坎普認為，幼稚產業保護應以實現受保護產業的外部規模經濟為前提，即如果某一產業將來在經過保護之后能帶來外部經濟效應，則暫時性的保護是可以考慮的。

4幼稚產業保護理論實踐中難以克服的困難

（1）保護對象的選擇問題。盡管理論上說要保護幼稚產業，但在實際選擇中往往取決于各種政治經濟力量的對比。另外，是否能選準那些應該保護的行業還有一個信息和判斷問題。由于人們不可能掌握全部信息（包括未來發展的信息），決策中就有可能出現錯誤，即使從經濟利益出發，也會出現技術上的錯誤判斷，結果不能達到預期目標。

（2）保護手段的選擇問題。有時保護對象選對但保護手段用錯，其結果仍然達不到通過對幼稚工業的保護來促進其成長的目的。一般來說，采用產業政策優于關稅等限制進口的貿易政策。同時，錯誤地使用限制進口的手段還可能帶來推遲接受和普及先進技術和知識所造成的損失。此外，產業在貿易保護下的低效率問題以及一旦給予保護就很難取消也是幼稚產業保護理論在實踐應用中所必須面對的難題。

5理論評價

幼稚工業保護理論現在對廣大發展中國家仍具有積極的借鑒意義。一方面，幼稚工業保護理論具有其合理的內涵，連自由貿易的倡導者約翰·穆勒都將幼稚工業保護理論作為貿易保護“唯一成立的理由”。李斯特關于經濟發展的不同階段應采取不同的對外貿易政策的觀點是科學的，為落后國家實行貿易保護政策提供了理論依據。因此，幼稚工業保護理論在現實中有著廣泛的影響力，WTO也以該理論為依據，設計有幼稚工業保護條款，這為廣大發展中國家合理保護自己的幼稚工業提供了法律依據。

另一方面，幼稚工業保護理論在實踐中也遇到很多問題，其中最主要的是無法準確界定幼稚工業。發展中國家都很注重對幼稚工業的保護，但多數都未達到預期效果，有些甚至付出慘痛代價。

此外，李斯特雖然以經濟部門作為劃分經濟社會發展階段的基礎，但未能說明生產力和經濟發展的根本動力及真實過程。

三、最優關稅理論

在現實中，各國出于不同的目的都不愿率先實行貿易的完全自由化。在零關稅和禁止性關稅之間有一個使進口國福利最大化的關稅稅率，即最優關稅率。不過這種情況只在大國中才能出現，因為只有大國通過征收關稅，才能壓低進口產品的價格，改善貿易條件，而小國由于無法支配市場以改變商品的供求和價格，也就不能通過關稅改善其貿易條件，所以對小國而言只有零稅率才是所謂的最優關稅。大國征收關稅，亦不是稅率越高越好，而是有一個極限點，這個點就是最優關稅率。

在零關稅與禁止性關稅之間，如圖1-1尋找某一最佳點，在這一點，因貿易條件改善而額外獲得的收益（邊際收益）恰好抵消了因征收關稅而產生的生產扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失（邊際損失）。

圖1-1　最優關稅的確定

圖1-1中，橫坐標表示關稅率，縱坐標表示征收國的福利水平，曲線AB表示關稅水平對本國福利的影響。A點對應的關稅為零，即A代表自由貿易狀態下的社會福利水平；t_H表示禁止性關稅，對應于該關稅水平，國內經濟又回到了封閉狀態下。曲線AB在C點的切線斜率為零，即在C點，進口國的福利水平達到最高，對應于這一點的關稅稅率t^*即為最優關稅。

四、凱恩斯主義的貿易保護理論

幼稚產業保護理論是處在經濟發展過程中的國家建立在走向工業化基礎上的貿易保護理論，而凱恩斯主義的貿易保護理論則是建立在已經實現了工業化的國家試圖尋求經濟穩定增長基礎上的貿易保護理論。

1凱恩斯的貿易保護觀點

凱恩斯主張政府對經濟生活進行全面干預，實行貿易保護主義。他的思想可以表述如下：

貿易順差→國外投資增加→貨幣供給增加→利率下降→國內投資增加→有效需求增加→就業增加

2對外貿易乘數理論

對外貿易乘數理論是凱恩斯的主要追隨者在凱恩斯的投資乘數原理基礎上引申提出的。他們認為，一個國家進行對外貿易而獲得順差可以和增加國內投資起同樣的作用。因為貿易順差可使該國支付手段擴大、利率降低，從而起到刺激投資、擴大就業和增加國民收入的效果，長此下去貿易順差可以導致國民收入的倍增。

對外貿易乘數理論的涵義是：一國的出口和國內投資一樣，屬于“注入”，對就業和國民收入有倍增作用。一國的進口則和國內儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業和國民收入有倍減作用。因此，只有對外貿易是順差時，才能增加一國就業量和提高國民收入。此時，國民收入的增加將為投資增加和貿易順差的若干倍。

五、普雷維什的“中心-外圍論”

阿根廷經濟學家普雷維什站在發展中國家的立場上，提出了中心-外圍理論。把國際經濟體系分為中心和外圍兩大部分。他認為，在戰后建立的舊的國際經濟秩序中，由發達國家組成的中心國家處于主宰地位，由發展中國家組成的外圍國家處于依附地位。傳統的國際貿易、國際分工理論只能適用于中心國家之間，不能適用于中心國家與外圍國家之間。他認為，外圍國家貿易條件在不斷惡化。

1中心-外圍論的主要論點

（1）國際經濟體系分為中心和外圍兩個部分

中心國家和外圍國家在經濟上不平等的表現：

①經濟發展的自主性差別：中心國家不僅可以自主發展本國經濟，而且可以主宰外圍國家的經濟發展。

②經濟發展的結構性差別：中心國家主要生產和出口制成品，外圍國家則主要從事初級品生產和出口。

③技術進步及其利益分割的差別：中心國家是新技術的發明者和傳播者，因而差不多是獲得了技術進步的全部利益；外圍國家則是新技術的模仿者和接受者，難以獲得技術進步利益的分享。

（2）外圍國家貿易條件不斷惡化

外圍國家貿易條件惡化的原因主要有：

①技術進步的利益分配不均

隨著中心國家技術進步和工業發展，企業家利潤和工人收入不斷提高，而且提高幅度大于勞動生產率的提高幅度，加之工業品的壟斷性，工業品價格非但不下降反而上漲。而外圍國家的收入增長低于勞動生產率的提高幅度，且初級產品壟斷性較弱，價格上漲緩慢，在價格下降時又比工業品降得更快。所以，外圍國家的初級產品貿易條件必然惡化。

②工業制成品和初級產品需求的收入彈性不同

一般地，工業制成品需求收入彈性比初級產品需求收入彈性大。隨著人們收入的增加，對工業品的需求會有較大的增加，因而工業品的價格就會有較大程度的上漲。相反，隨著人們收入的增加，對初級產品的需求增加較小，因而對初級產品價格不會有很大的刺激作用，初級產品價格上漲很小，甚至下降。所以，以出口初級產品為主的外圍國家的貿易條件存在長期惡化趨勢。

③中心和外圍工會的作用不同

中心國家的工人有強大的工會組織，在經濟高漲時，可以迫使雇主增加工資，經濟蕭條時，可以迫使雇主不降或少降工資，因而使工業品價格維持在較高水平上。而外圍國家工會組織不健全，力量薄弱，沒有能力控制或影響工資，經濟繁榮時期工資上升不大，蕭條時期工資大幅度下降，因而外圍國家初級產品價格較低。

（3）外圍國家必須實行工業化，獨立自主地發展民族經濟

發展民族經濟的戰略政策：

①進口替代工業化戰略：通過采用關稅、配額等貿易政策來鼓勵本國工業品在國內市場替代進口品，從而實現本國工業化的一種途徑。

②出口導向發展戰略：通過鼓勵出口來提高本國工業產品的國際競爭力，實現工業化的一種途徑。

2中心-外圍論簡評

（1）中心-外圍論的積極意義主要體現在以下兩方面：

①中心-外圍論對第二次世界大戰后世界經濟格局的分析使發展經濟學家對戰后國際經濟關系的不平等認識又上升到一個新的理論高度，為第三世界國家反對舊的國際經濟關系，爭取建立新的國際經濟秩序提供了思想武器。

②普雷維什關于發展中國家經濟發展戰略的建議，對拉丁美洲和其他發展中國家都具有直接的指導和借鑒意義。

（2）缺陷：這一理論遭到了一些經濟學家的猛烈抨擊，他們反對普雷維什關于發展中國家應實行貿易保護，走工業化道路的主張。他們認為發展中國家企圖通過關稅影響進出口商品價格來改善貿易條件的努力，會因其進出口規模較小而不能達到目的。實施進口限制措施，只會導致國內生產的高成本和低效率。

六、貿易保護的當代理論——戰略性貿易政策理論

所謂“戰略性貿易政策”是指一國政府在不完全競爭和規模經濟條件下，可以憑借生產補貼、出口補貼或保護國內市場等政策手段，扶持本國戰略性工業的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規模經濟之類的額外收益，并借機劫掠他人的市場份額和工業利潤，即在不完全競爭環境下，實施這一貿易政策的國家不但無損于其經濟福利，反而有可能提高自身的福利水平。

1戰略性貿易政策的基本內容

戰略性貿易政策有兩大內容：利潤轉移理論和外部經濟理論。

（1）利潤轉移理論

利潤轉移論是戰略性貿易政策的主體內容，指的是在寡頭競爭的國際市場上，存在著因產品價格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤。一國政府可以通過對出口或進口的貿易干預，影響本國企業及其國外競爭者的行為，改變國際競爭的格局，從而從國外寡頭廠商抽取租金或向本國企業轉移利潤，達到增加本國凈福利，并促進本國企業和產業發展的目的。

利潤轉移論包括戰略性出口政策、進口政策和以進口保護促進出口的政策。

戰略性出口政策的核心內容，是以出口補貼支持本國寡頭廠商擴大國際市場份額。在與國外寡頭廠商進行古諾雙寡頭競爭的國際市場上，政府通過對國內廠商提供出口補貼，可使其降低邊際成本，提高在國際市場的銷售份額和利潤，同時減少國外廠商的市場份額和利潤。由此帶來的本國廠商的利潤增加可以超過政府的補貼支出，從而使本國的國民凈福利增加。

戰略性進口政策的核心內容，是用關稅抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。對于不完全競爭產品來說，由于產品價格高于邊際成本，進口國等于向出口國支付了租金或壟斷利潤，而關稅可以用于向國外壟斷廠商抽取租金；當存在著本國廠商進入的潛在可能性時，這將使國外廠商的行為受到一定約束；如果本國和國外廠商都屬于寡頭廠商，對國外出口廠商征收關稅就更容易被其吸收，這將導致壟斷利潤的部分轉移，從而增加本國的凈福利。

以進口保護促進出口的政策，則主要是指通過國內市場保護使本國廠商獲得規模優勢，進而擴大在國內外市場（主要是沒有保護的國外市場）的份額。這種理論以寡頭壟斷、市場分割和規模收益遞增為前提，從國際競爭和競爭戰略的角度來分析政府干預的理由與作用：對于規模經濟效應很強的產業來說，對本國市場的保護可以使本國廠商在國內市場的地位相對穩定，使國內廠商獲得一種相對于外國廠商的規模優勢，由此降低生產的邊際成本，同時使外國廠商在保護市場上的銷售量下降而邊際成本上升；國內外廠商邊際成本的反向變化將導致它們分別調整保護國內外市場的銷量，本國廠商的產量將進一步擴張，外國廠商的產量將進一步減少，從而再次對兩國廠商的邊際成本產生相反的影響。這種從產量到邊際成本的不斷循環和調整過程，將使進口保護成為促進出口的重要機制。

（2）外部經濟理論

外部經濟理論是戰略性貿易政策的另一項內容。外部經濟包括技術性外部經濟和收益性外部經濟。技術性外部經濟是指廠商通過同一產業或相關產業中其他廠商的技術外溢獲得技術和知識；收益性外部經濟是指廠商從同一產業或相關產業廠商的集聚中獲得市場規模效應（包括獲得便利而低價的原材料、中間產品、技術工人、專業化服務等）。兩者都能使廠商提高生產率和降低成本。

技術性外部經濟與政策干預的內容是，在研發投入強度大的產業（一般為技術密集型產業，特別是高新技術產業）中，技術外溢效應使廠商不可能完全獲得研發投資的收益，由此導致的私人投資不足使這些產業發展到社會最佳狀態，因而需要貿易政策的扶持。如果政府采取保護或補貼的政策，將能夠促進這些產業的發展，并增加國民福利；而外國政府對這些部門的支持和保護，可能使本國喪失或減少這些有益的技術外溢，因此本國必須采取對應或反擊的行動。由于這些包括高新技術產業在內的技術密集型產業對國家利益來說具有戰略性意義，政府的積極干預政策對于本國產業的國際競爭具有戰略性作用。

收益性外部經濟與政策干預的內容是，一個國家產業規模的大小反映了廠商所獲得的市場規模效應（相當于產業集聚效應）的大小，產業規模大的國家的廠商將具有較高的收益性外部經濟，因而產業規模小的國家的廠商在國際競爭中處于不利地位。如果一個國家中處于發展初期而規模小的產業屬于戰略性產業，政府可以通過保護和扶持的貿易政策，支持這些產業的廠商擴大產量，提高產業的市場規模效應和廠商的收益性外部經濟，從而促使這些產業較快地增強國際競爭力。

2對戰略性貿易政策理論的評價

戰略性貿易政策理論并不是對傳統自由貿易理論的全盤否定，而是在繼承的基礎上有所突破和發展。戰略性貿易政策理論認為資源稟賦的相對差異是比較優勢的來源之一，但更重要的是規模經濟優勢帶來的比較優勢，而規模經濟優勢在很大程度上取決于政府的干預。因此，傳統貿易理論與戰略性貿易政策理論爭論的實質就是自由主義與干預主義的爭論。自由主義認為政府的干預只會產生經濟扭曲，經濟問題只能靠市場解決；而干預主義認為扭曲來自于市場失靈，必須通過政府干預進行糾正。

現實的國際貿易中有許多戰略性貿易政策在發揮作用，包括在WT0框架內的多邊貿易談判和對出口國征收反傾銷稅的過度運用以及對美國“301條款”的大量使用等。

但需要指出的是，戰略性貿易政策理論還缺少完整的政策結論，所達到的實用性還不能夠作為現實政策的基礎，而且實證研究工作尚不足以確認在什么情況下可以運用戰略性貿易政策來顯著地提高一國的國民福利水平。

由于戰略性貿易政策理論是建立在不同的假設基礎上的，政策的實施要求對市場結構、廠商行為和廠商預期利潤等有比較準確的掌握，這樣就面臨著一個信息問題。因為信息不完全，對于政策制定者來說，確定一些具體的產業并進行干預以真正地提高其國民福利是非常困難的，甚至是不可能的。與此相聯系的就是政府是否能夠避免企業的“尋租”，從而保證政策的有效和有力實施。

第四節　國際貿易新理論

新的國際貿易理論中具有代表性的有：技術差距論、產品生命周期理論、產業內貿易理論、偏好相似理論、規模經濟理論和國家競爭優勢理論。

一、技術差距論

技術差距及其變化會影響產品的可獲得性，進而導致貿易的產生和貿易格局的變化。技術差距論（technological gap theory）是由美國經濟學家波斯納提出來的，他認為不同國家之間技術差距的存在是貿易產生的原因。

1技術差距論的主要觀點

技術差距論認為，新產品總是在工業發達國家最先問世，新產品在國內銷售之后進入國際市場，創新國便獲得了初期的比較優勢。這時，其他國家雖然想對新產品進行模仿生產，但由于與先進工業國家之間存在著技術差距，需要經過一段時間的努力之后才可能做到，即存在模仿時滯，在這段時間內，創新國仍擁有在該產品上的技術領先地位，其他國家對該產品的消費仍需通過進口得到滿足，因而技術差距所引起的國際貿易仍然需要。當其他國家可以模仿生產之后，隨著模仿規模的擴大，創新國的比較優勢逐漸喪失，出口下降，最后甚至可能從其他國家廉價進口該產品。

2四種時滯與國際貿易

其他國家對創新國技術的模仿存在著四種時滯，即需求時滯、反應時滯、掌握時滯和模仿時滯。其中模仿時滯是需求時滯、反應時滯和掌握時滯的加總，如圖1-2所示。

圖1-2　技術差距與模仿時滯

（1）需求時滯

創新國出現新產品時，后進國并沒有意識到它是國內產品的替代品，要經過一段時間才會產生需求，這段時間就是需求時滯。需求時滯的主要影響因素是兩個國家的收入水平差異，因為收入水平影響需求結構。另外，信息傳遞的速度以及創新國與模仿國的市場開放情況亦影響到需求時滯的大小。

在這一時期，由于后進國對創新性產品沒有需求，創新國的生產只為滿足國內消費，因而沒有國際貿易。

（2）反應時滯

創新國出口新產品，經過一段時間，進口國意識到進口產品對國內進口競爭品行業的威脅，開始模仿生產該產品。但什么時候才能模仿生產，有一時間滯后，這段時間就是反應時滯。反應時滯取決于：模仿國企業家的投資意識、風險意識以及規模效應、貿易壁壘、后進國收入水平和市場大小等。

在這一時期，后進國出現對創新性產品的需求。由于后進國不能生產，所以只能從創新國進口。隨著后進國需求的增加和創新國生產的增加，創新國出口不斷增加，后進國進口不斷增加。

（3）掌握時滯

模仿國從開始模仿生產到完全掌握相關技術，達到與創新國同一技術水平的時間，就是掌握時滯。掌握時滯取決于：創新國的技術轉移意愿、后進國的國內需求強度、研發經費、技術基礎和生產條件。

在這一時期，后進國企業認識到進口的壓力和創新性產品市場需求中蘊藏的利潤空間，開始模仿生產。后進國用一定量的模仿產品替代進口，對創新國的進口開始下降，創新國的出口規模下降。

（4）掌握時滯之后

掌握時滯過去以后，技術差距消失，后進國國內生產完全滿足國內需求，停止進口并開始出口，創新國停止出口，國內生產降低。

在后進國完全掌握生產技術以后，創新國和后進國之間不存在技術差距。在此之后是否會存在國際貿易就要看兩個國家在資源稟賦、生產規模以及市場結構方面的對比狀況，分析邏輯又可以回到新古典貿易理論和基于規模經濟的貿易理論中。總之，在技術差距論中：①貿易的基礎是因為創新速度差異所導致的國際技術差距；②貿易模式是創新國出口、模仿國進口；③貿易規模隨技術差距的變化而變化；④技術差距消失以后，國際貿易的基礎重新回歸比較優勢或規模經濟。

二、產品生命周期理論

產品生命周期（product life cycle），簡稱PLC，是產品的市場壽命，即一種新產品從開始進入市場到被市場淘汰的整個過程。弗農認為：產品生命是指市場上的營銷生命，產品和人的生命一樣，要經歷形成、成長、成熟、衰退這樣的周期。就產品而言，也就是要經歷一個開發、引進、成長、成熟、衰退的階段。而這個周期在不同的技術水平的國家里，發生的時間和過程是不一樣的，期間存在一個較大的差距和時差，正是這一時差，表現為不同國家在技術上的差距，它反映了同一產品在不同國家市場上的競爭地位的差異，從而決定了國際貿易和國際投資的變化。

1產品生命周期理論的內容

典型的產品生命周期一般可以分成四個階段，即導入期（或投入期）、成長期、成熟期和衰退期，如圖1-3所示。

圖1-3　產品生命周期與國際貿易

（1）導入期

在這一階段，創新產品剛生產出來，這時對新產品的國內需求彈性較低，需求量相對較大，生產者只是少數壟斷技術的廠商，這些廠商擁有壟斷地位，屬賣方市場。

根據弗農的研究，創新一般發生在美國，原因是：①美國科技水平高，科研人員多；②科研經費多；③企業水平高，科研成果能迅速轉化為生產力；④有需求偏好，喜歡新產品；⑤市場容量大，購買力大，產品有銷路。

在新產品的引入階段，生產是非標準化的，產品差異性明顯，生產規模較小。生產主要是滿足國內市場不斷增長的需求，不存在國際貿易，或者只有規模非常小的國際貿易活動。由于產品需求在很大程度上依賴于收入水平，所以在新產品引入階段，即便存在小規模的國際貿易，也主要是集中在收入水平相近的發達國家之間。

（2）成長期

在這一階段，技術已經成型并已開始擴散，生產過程的標準化程度不斷提高。生產從研發密集型轉向資本密集型，包括物質資本和人力資本在內的資本成為生產的關鍵投入。生產階段的轉化和生產特征的變化，使得生產過程中的規模經濟效應越來越明顯。此外，在創新國內部，新進入的廠商不會受到技術約束，市場競爭程度不斷提高。產品價格彈性提高，出現一些國內模仿者，這使得企業必須不斷擴大生產規模，以降低單位成本和增加競爭力。生產的增加帶動出口的增加，包括對其他發達國家的出口和對發展中國家的出口，并逐步達到高峰。產品開始由技術密集型向資本密集型轉變，生產逐步標準化。

在成長階段，因為面臨國外的競爭，所以創新國企業開始選擇服務國外需求的最優方式。基于對國際貿易成本的考慮，會在本國生產并出口、到目標市場投資生產并在當地銷售和對外技術轉讓這三種方式之間進行權衡選擇。

（3）成熟期

成熟期，即進入產品生產標準化階段。這時產品的生產技術完全標準化，由于技術已凝聚在標準化的機器設備中，通過購買這些標準化的機器設備就可以獲得全部生產技術和工藝，產品之間無差異。在這種情況下，勞動成本成為決定競爭結果的關鍵因素。擁有勞動成本優勢的發展中國家大規模擴大生產，并開始向發達國家出口。包括創新國在內的發達國家的國內生產不斷降低，并從出口逐步變為進口。

在這一階段，市場競爭越來越激烈，消費者對產品已有較大的選擇余地，市場開始變成買方市場，生產已專門化。而且外國廠商開始大量模仿生產該產品，創新國壟斷地位已逐步喪失，出口開始大幅度下降，模仿國產品在第三國已開始取代創新國產品。

（4）衰退期

到達衰退期后，模仿國開始向創新國出口，創新國逐步退出生產，成為凈進口國。由于這種創新產品在創新國已完全失去競爭優勢，因此創新國已著手研究開發新的產品。

四個階段在創新國結束后，該產品的生命周期在創新國基本完結，但在其他國家并未完結，仍在繼續，如圖1-4所示。在所有的制成品中，電子產品最具有產品生命周期的特點。

圖1-4　在一種新商品的產品生命周期中各國貿易地位的變化

2產品生命周期理論的啟示

不同產品在生命周期各個階段的延續時間是不一樣的，這將影響各國在國際貿易格局中特定地位的持續時間和在這一過程中的獲益程度。隨著產業結構的變化和調整，高新技術產業在經濟中所占比重越來越大。高新技術產品的一個特征就是升級換代的速度非常快，這意味著標準化階段的持續時間非常短。在這種背景下，發展中國家在利用國際產業轉移來發展高新技術產業的過程中，將面臨極大的挑戰。因此，對發展中國家來說：

（1）隨著產品被模仿，產品生產優勢逐漸從創新國轉移到模仿國，這樣發展中國家可以把從發達國家轉移出來的產業接過來，并發揮后發優勢；

（2）由于產品生命周期的不同階段對生產要素的要求不同，因此可根據本國的實際情況，選擇加入產品生命周期的哪一個階段。

3產品生命周期的缺陷

（1）從亞洲或歐洲的觀點來看，弗農所說的大多數新產品是從美國開發和引進的，似乎有一種民族優越感。特別是近幾年，許多新產品從日本或歐洲傳入。

（2）隨著世界經濟的全球化和一體化，現在不斷增長的大量新產品同時從美國、日本和發達歐洲國家傳入，全球化生產的引入可能伴隨著全球性分散生產的出現，新產品的部件將主要在要素成本和技術兩方面結合最具優勢的地區生產。

（3）隨著科技進步及消費者需求日益多樣化，產品生命周期呈現不斷縮短的趨勢。生產的區位轉移可能更多地被價值鏈分散化生產所替代。

總之，雖然弗農理論在美國占有全球優勢時用于解釋國際貿易模式可能有效，但是和現代世界的關聯卻很有限。

三、產業內貿易理論

1產業內貿易的含義

產業內貿易（intra-industry trade）是20世紀60年代后才較為普遍使用的概念，是相對于產業間貿易（inter-industry trade）而言的，指的是兩國之間在同類產品中發生的進出口，也稱為重疊貿易（overlapping trade）。

2產業內貿易的特點

（1）它與產業間貿易在貿易內容上有所不同。它是產業內同類產品的相互交換，而不是產業間非同類產品的交換。

（2）產業內貿易具有雙向性，即同一產業內產品，可以在兩國之間相互進出口。

（3）產業內貿易的產品具有多樣化。這些產品中既有資本密集型，也有勞動密集型，既有高新技術，也有標準技術。

（4）產業內貿易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠相互替代；二是在生產中需要相近或相似的生產要素投入。

3產業內貿易的量度

產業內貿易的量度一般用格魯伯和勞埃德提出的產業內貿易指數，也稱G-L指數，來衡量一個產業的產業內貿易程度，用公式表示為：

T_i＝1－|X_i－M_i|/（X_i＋M_i）

式中，X_i和M_i是i產業的出口和進口總值。T_i衡量的是i產業中雙向貿易的程度，其值介于0和1之間。T_i等于0意味著一國在該產業是純進口或純出口；T_i等于1意味著一國在該產業的進口和出口值剛好相等。0＜T_i＜1表明一國在該產業同時發生進出口。T_i的值越接近1，表明該產業的產業內貿易程度就越高。

一個國家的產業內貿易指數計算公式為：

T＝1－∑|X_i－M_i|/（∑X_i＋∑M_i）

另一個度量產業內貿易的指數是巴拉薩指數：

B＝|X_i－M_i|/（X_i＋M_i）

上式中，B為巴拉薩指數，其他參數與產業內貿易指數公式相同。

4對產業內貿易理論的評價

產業內貿易理論考慮了以前貿易理論的不足與優點，認為一國開展國際貿易并非只為獲得資源上的比較優勢，還為獲取規模經濟報酬。由于它所解釋的兩種現象（發達國家之間的貿易越來越多、同一產業的產品之間的貿易比重增大）是當前國際貿易的主要趨勢，因此更貼近實際，理論意義與實踐意義都很重要，是目前國際貿易的主流理論。產業內貿易理論對傳統貿易理論的突破在于其分析框架從完全競爭市場轉向不完全競爭市場。而且，該理論不僅從供給的方面進行了論述，更從需求的角度進行了考察。實際上它將李嘉圖理論中貿易利益等于國家利益的隱含假設轉化為供給者與需求者均可受益。

盡管它采用了不完全競爭、異質性產品、需求偏好相似和規模經濟報酬遞增等概念和思想來分析和研究產業內貿易現象，但它的說服力仍顯不足，靜態分析說服有力，動態優勢說服力稍差。該理論在政策措施上贊同動態化的建議。

產業內貿易模型眾多而繁雜，并且它們之間很不相同。一般來說，產業內貿易理論模型存在如下一些問題：

（1）在這些模型中，雖然都有可能推斷出產業內貿易的發生，但是這些模型都不能預測哪一個國家會出口哪一種（或幾種）產品。

（2）由于產業內貿易的理論模型一般涉及產品的差異性、不完全競爭或壟斷競爭、規模經濟以及跨國公司的活動等，所建立的模型要適用于不同的條件就相當困難，因此無論是經驗研究、理論研究還是實證研究都沒有形成一個完整的體系。或者說，產業內貿易的理論是一個籃子，里邊裝了許多相互沒有太多聯系的模型，且這種模型比產業間貿易模型多得多，故在政策方面，不像傳統理論那樣具有統一的、明確的結論。

（3）盡管產業內貿易理論比傳統的國際貿易理論更貼近現實，但在現實生活中，經濟的多元化和消費者行為的復雜性等因素使產業內貿易理論的很多模型顯得過于理想化與簡單化，多數模型只能解釋產業內貿易中的很小一部分，不能做出更一般的解釋。

四、偏好相似理論

偏好相似理論（preference similarity theory）是瑞典經濟學家斯戴芬·伯倫斯坦·林德提出的，故又稱林德理論。林德認為國際貿易是國內貿易的延伸，產品的出口結構、流向及貿易量的大小取決于本國的需求偏好，而一國的需求偏好又取決于該國的平均收入水平。這是因為以下三個方面的原因：

（1）一種產品的國內需求是其能夠出口的前提條件，換句話說，出口只是國內生產和銷售的延伸。企業不可能去生產一個國內不存在需求擴大的產品。

（2）影響一國需求結構的最主要因素是平均收入水平。高收入國家對技術水平高、加工程度深、價值較大的高檔商品的需求較大，而低收入國家則以低檔商品的消費為主以滿足基本生活需求。所以，收入水平可以作為衡量兩國需求結構或偏好相似程度的指標。

（3）如果兩國之間都有共同需求品質的情形，則稱存在重疊需求。兩國消費偏好越相似，則其需求結構越接近，或者說需求結構重疊的部分越大。重疊需求是兩國開展國際貿易的基礎，品質處于這一范圍的商品，兩國均可進口和出口。

1偏好相似理論的主要觀點

偏好相似理論的基本觀點是，重疊需求是國際貿易產生的一個獨立條件。兩國之間的需求結構若是越接近，則兩國之間進行貿易的基礎就越雄厚。當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍也就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品。如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復需要的商品便不斷地出現，貿易也相應地不斷擴大，貿易中的新品種就會不斷地出現。所以，收入水平相似的國家，互相間的貿易關系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，貿易的密切程度也就很小。

圖1-5　重疊需求理論的圖形解釋

圖1-5中，橫軸表示一國的人均收入水平（y），縱軸表示消費者所需的各種商品的品質等級（q），所需的商品越高檔，其品質等級就越高。人均收入水平越高，消費者所需商品的品質等級也就越高，二者的關系由圖中的OP線表示。

CF、EH是在A、B收入水平下消費的典型的加工深度，它們之間的交叉區域EF便是雙方都消費的加工深度，也是貿易的基礎。圖1-5說明，在一定的國際價格水平下，收入相似的國家之間，由于需求發生重疊，因而易于產生貿易。

2對偏好相似理論的簡要評價

林德將需求引入國際貿易理論，分析需求在國際貿易中的極其重要的地位，可謂獨樹一幟。同時，林德還認為，H-O理論只適用于初級產品的貿易，而不適用于工業制成品貿易。

這一理論的意義在于它部分地解釋了產業內貿易發展的原因。傳統比較優勢理論認為，各國經濟發展水平越接近，其開展國際貿易的可能性越小。偏好相似理論則相反，各國經濟發展水平越接近，越有擴大相互貿易的可能性，這可能更貼近國際貿易實際。因此，它是對比較優勢理論的重要補充。

五、規模經濟理論

1規模經濟的基本含義

所謂規模經濟（economics of scale）或者規模報酬是描述在一定的技術水平條件下，投入與產出關系的一個概念。它建立在兩個重要前提之上：一是公司投入要素的比例不變；二是投入品的價格不變。以此為前提生產函數顯示規模報酬遞增的結果是平均成本下降。規模經濟產生的原因是：

（1）分攤到每一產品上的固定成本下降；

（2）隨著規模的擴大，專業化分工更細，勞動生產率提高。

規模經濟可分為內部規模經濟和外部規模經濟兩種。內部規模經濟主要來源于企業本身生產規模的擴大。由于生產規模擴大和產量增加，分攤到每個產品上的固定成本會越來越少，從而使產品的平均成本下降，如圖1-6所示。外部規模經濟主要來源于行業內企業數量的增加所引起的產業規模的擴大。由于同行業內企業的增加和相對集中，在信息收集、運輸、產品銷售等方面的成本會降低。

圖1-6　企業的長期平均成本與規模經濟

2規模經濟與國際貿易

在不完全競爭市場結構下，規模經濟和企業的壟斷競爭行為成為貿易產生的重要動因與基礎。在具有規模經濟的條件下，企業傾向于擴大生產規模，對生產者來說，產品差別越少越好；而消費者則要求產品要具有多樣性，即產品差異。國際貿易可以解決這一矛盾：各國專業化大規模生產具有某一方面差異的同種產品并進行貿易，既利用了規模經濟性獲得比較優勢，又滿足了消費者對差異產品的需求。

六、國家競爭優勢理論

國家競爭優勢理論是由美國學者邁克爾·波特提出的。該理論從企業參與國際競爭這個微觀角度來解釋國際貿易現象，正好彌補了比較優勢理論的不足。在《國家競爭優勢》中，波特提出了一個十分重要的觀點：一國興衰的根本在于能否在國際競爭中贏得競爭優勢，而贏得競爭優勢的關鍵則在于該國是否具有適宜的創新機制和充分的創造能力。

波特將國家競爭優勢分為三種類型：古典優勢、古典修正優勢和競爭優勢，重點強調了政府在獲取國家競爭優勢中的作用。古典優勢是指基本的人類資源（人口）、物質資源和資本資源優勢；古典修正優勢是指一國基礎教育和工人技術水平的優勢；競爭優勢則是指必須通過長期投資才能形成的綜合四種變量加上政府和機遇的國家競爭優勢。但一國政府的政策既可能改進也可能損害其產業戰略和競爭優勢。

1鉆石理論模型

波特在批判和繼承原有國際貿易理論的基礎上，提出了“國家競爭優勢理論”，也被稱為“國家鉆石模型”（state diamond model）。該理論認為，國家是企業或者產業參與國際競爭的基礎，企業或產業的國際競爭優勢是國家競爭優勢的體現，或者說，國家競爭優勢最終以特定產業作為載體而表現出來。國家競爭優勢理論取決于四個基本因素：生產要素，需求因素，相關和支撐產業因素，企業組織、戰略和競爭狀態因素，以及兩個輔助因素：機遇和政府，如圖1-7所示。波特認為這六個因素共同構成一個動態的、激勵創新的競爭環境，這形成一個類似鉆石分子結構的菱形結構。由于鉆石結構是一個互相增強的系統，許多因素的相互作用產生互相加強的利益，從而構成一國國際競爭力的來源。

圖1-7　鉆石理論模型

（1）生產要素

生產要素包括初級要素和高級要素。初級要素（或基礎要素）是一國先天擁有的或者只需要簡單的投資就能得到的要素，如自然資源、氣候條件、地理位置、非熟練勞動力等；高級要素是通過長期投資或發展而創造出來的要素，如實物資本（包括通信設施、研究設施等）、人力資本、基礎設施和知識等。波特認為要素條件對一國競爭優勢的影響是多方面的。初級要素的重要性因生產條件等的變化而變化，其作用也在下降。先天擁有豐富的初級要素，可能會抑制一國競爭優勢的培育和提高。而在初級要素匱乏的國家中，人們更有動力去創造和培育高級要素。一國想要提升其競爭優勢，就必須大力發展高級要素，這將決定競爭優勢的質量和持續性。

（2）需求因素

國內需求是影響產業國際競爭力的另一個重要因素。企業的投資、生產和銷售活動總是首先著眼于本國市場的需求，所以國內市場需求的狀況和特征將影響企業的國際競爭力。國內需求對競爭優勢的影響主要通過以下渠道發生：

第一是市場的全球性。如果本國市場是國際市場的一個細分市場，那么，國內企業就會更加關注國際需求狀況，并且具有更強的滿足國際需求的能力。如果本國市場在國際市場中的份額比較大，那么在與國外企業的競爭中，本國企業就更容易具有規模優勢。

第二是本國市場需求的層次。如果本國消費者的需求層次較高，并且本國消費者比較挑剔，國內企業就將面臨較大的改進產品質量、性能和服務的壓力，這有助于提高企業的競爭力。

第三是本國需求的超前性，或者國內消費結構的升級速度。如果本國需求具有較大的超前性，那么，本國廠商也就相應地走在了世界其他廠商的前面。

第四是國內市場的規模和成長速度。國內市場規模是一把“雙刃劍”，一方面具有激勵廠商投資、再投資的動力，因而成為產業國際競爭力的一大優勢；另一方面，龐大的國內市場所帶來的豐富機會也可能導致廠商喪失向海外拓展的動力，這就形成不利于國際競爭的因素。

（3）相關和支撐產業因素

相關和支撐產業即國內是否存在有國際競爭力的供貨商和相關支撐產業。任何一個企業，必然會在生產經營過程中與眾多相關企業或行業保持密切聯系，其創新與升級有賴于企業的前向、后向和旁側關聯產業的輔助與支持，并從中獲得和保持競爭力。任何一個產業最終產品的生產，都需要大量的中間投入和機器設備，其產品競爭力依賴于供應商和相關產業的支持。供貨商直接為其提供必需的投入品，所以中間投入和機器設備供貨商的效率和競爭力是影響最終產品競爭力的關鍵因素。其他相關或支撐行業的競爭力也非常重要，關聯產業的發展可以帶來新的資源、新的技術、新的競爭方法，從而能促進產業的創新和升級。

波特認為，相關和支撐產業之間存在著密切的協同效應。一方面，當本國的支持產業具備國際競爭力時，它會通過以下方式為下游產業創造競爭優勢：以最有效的方式及時地為國內企業投入，促進信息在產業內的傳遞，加快整個產業的創新速度。另一方面，競爭力強的產業也會通過“傳導效應”帶動相關產業發展。

所以，波特認為競爭優勢在很大程度上來自產業聚集。一群在地理上互相靠近的、在技術上和人才上互相支持并具有國際競爭力的相關產業和支持產業所形成的產業聚集，是國家競爭優勢的重要來源。這種地理上的相對集中加劇了同業之間的競爭，縮短了相互之間的溝通渠道，不斷進行創新和觀念交流，并不斷擴大可以共享的專業人才隊伍和專業研究力量，在產業集群內部形成競爭力的自加強機制。一個有國際競爭力的優勢產業群體中的企業最好全部由國內企業組成，特別是由本地企業組成上下游配套齊全的產業發展鏈條，這樣所形成的國際競爭優勢才是穩定的、可靠的。

（4）企業組織、戰略和競爭狀態因素

該因素是指企業的組織結構、發展戰略和競爭狀況。各個國家由于環境不同，適合國內企業的管理模式和組織結構也不盡相同。只有選擇了一種適合國內環境的管理方式，才能夠有效提高該國產業的國際競爭力。波特認為能夠形成國際競爭優勢的是企業的發展戰略，因為在經營管理層次上，由于企業之間的激烈競爭和優秀企業之間在競爭中的相互學習，已經使得競爭性企業之間的差別不大，而企業之間真正不容易被學習或模仿的差別是企業的競爭戰略或發展戰略。企業可以通過戰略的變換來適應環境的變化，以獲得持久的競爭優勢。激烈的國內競爭是創造和保持國際競爭優勢最有力的刺激因素。國內競爭會迫使企業不斷更新產品、改進技術、提高生產效率，以獲得持久、獨特的優勢地位。此外，激烈的國內競爭還會迫使企業參與國際市場的競爭，而經過國內激烈競爭錘煉的企業往往更加成熟，更具有競爭力，更容易在國際競爭中取勝。在激勵競爭的國內市場環境中，企業必須不斷優化組織結構、調整發展戰略，這在提高企業競爭力的同時，使國內市場競爭走向更高層次。在這種良性循環中，企業的國際競爭力不斷提高。

不同國家有不同的企業戰略和結構。個人工作和擴展技巧的動力對于競爭優勢也是很重要的。一國的成功也取決于其優秀人物選擇教育的類型，他們選擇工作的位置及其承諾和努力。一國機構的目標、個人和企業確定的價值取向、某些產業所重視的聲望等指導著資本和人力資源的流動，結果直接地影響某些產業的競爭力表現。

國內競爭對培養競爭優勢發揮著創造性的特殊功能，激勵和促進國際競爭力的提高。應該說，地理集中放大了國內競爭的力量，競爭越是地方化越是激烈。劇烈的國內競爭最終迫使國內企業放眼全球市場，并增強它們的競爭力，使其在全球競爭中取得成功。尤其是當有規模經濟時，國內競爭者競相尋找外國市場以獲得更高效率和更高獲利性。

（5）政府

關于政府的作用，波特認為政府的首要任務就是盡力創造一個有利于生產率提升的良好環境。第一，通過補貼、教育投資、信貸安排和稅收政策，發揮政府在提供高級生產要素方面的重要作用。第二，通過制定嚴格的規章制度，刺激和提升國內市場需要、促進競爭優勢的增強；通過實施有關產品性能、產品安全和環境影響的嚴格標準，影響國內需求的性質，迫使公司提高質量、提升技術、滿足消費者和社會的要求。第三，通過運用金融市場規范、稅收政策、反壟斷法、反不正當競爭法等手段影響企業的戰略結構和競爭狀態。

在波特的理論中，他極力賦予政府和企業在追求競爭力提高和經濟繁榮的進程中以新的、建設性的和可行的作用。就政府職能而言，自由放任與政府干預的傳統劃分已經過時，政府所面臨的首要任務就是努力創造一個能夠促進生產率提高的環境。這表明在某些領域如定價，政府應盡量減小發揮作用的余地，而在另一些領域如素質教育和培訓等，政府卻應該發揮積極的作用。也就是說，政府應為有效競爭提供一個良好的環境，而不是自身也作為一個實體去直接參與競爭。

（6）機遇

機遇無疑也很重要，它具有歷史性和偶然性的特點。在一般情況下，機遇包括重要發明、技術突破、生產要素供求狀況的重大變動以及其他突發事件。這些偶然性事件或機會能夠對一國的產業競爭優勢產生重要影響，因為這些機遇會打破原有的均衡狀態，帶來新的競爭空間，使得原來的競爭者優勢喪失，為能夠適應新形勢的企業獲得競爭優勢提供了機會。

四個基本變量加上政府和機遇構成了一個動態系統。表示國家優勢“鉆石”系統的四個變量是自增強的、相互影響的。一個因素的結果總是取決于其他因素的狀態。每個因素視其他因素的狀態而定。“鉆石”系統性質的效果是國家及競爭優勢影響的四個方面相互作用，使群體變成大于其部分的總和（即1＋1大于2的效果），它放大和加速了要素創造的過程。

2國家競爭優勢理論的簡要評價

波特的國家競爭優勢理論突破以往國際貿易理論對單一因素的考察，強調生產要素，需求因素，相關和支撐產業，企業組織、戰略和競爭，以及機遇和政府等因素的綜合作用。該理論對于現實問題具有一定的解釋能力，在現實中，各國在國際分工體系中的競爭策略并不是基于單一要素上的優勢而構建的，而是基于國內要素條件、市場狀況、產業結構以及政策戰略等因素的綜合權衡而構建的。

波特提出的競爭優勢理論，是對傳統的國際貿易理論的一個超越，是對當代國際貿易現實的進一步接近。波特第一次明確地闡述了競爭優勢的內涵。他關于競爭優勢來源的論述，關于取得或保持競爭優勢途徑的探討，對任何一個國家、行業和企業來說都具有重大的借鑒意義。

雖然波特的國家競爭優勢理論在解釋世界各國參與國際競爭方面有一定的說服力，但他的理論也存在著一些局限性。這表現在競爭優勢理論中對產業的選擇是基于已經存在的產業而言的，是對已結構化或未完全結構化產業進行的選擇，這樣使企業在所選擇的產業中取得領先地位是相當困難的。在一個已經結構化的產業中，企業生存發展的空間十分有限。因為產業結構化程度越高，產業內的競爭強度就越大，企業選擇的余地也越小，并且邊際產出遞減。此外，波特的競爭優勢理論過多地強調了企業和市場的作用，而對政府在當代國際貿易中所扮演的角色的重要性認識不足，僅把政府的作用作為一個輔助性的因素來對待。