第一編　緒　論

第一章　知識產(chǎn)權(quán)法導(dǎo)論

1.1　復(fù)習(xí)筆記

【知識框架】

【重點難點歸納】

一、知識產(chǎn)權(quán)的概念

1知識產(chǎn)權(quán)的概念

知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。

2知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)與范圍

知識產(chǎn)權(quán)概念的表述，基本揭示了知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，界定了它的范圍。

（1）“創(chuàng)造成果”的概念，使之與“勞動成果”劃清了界限。

（2）“創(chuàng)造成果”的概念，使之與“智慧”“智力”劃清了界限。

（3）“創(chuàng)造成果”的概念也使之與“創(chuàng)造活動”劃清了界限。

（4）“創(chuàng)造成果”概念中的“創(chuàng)造”一詞的限定，使之將非創(chuàng)造成果排除在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象之外。

（5）知識產(chǎn)權(quán)之所以將創(chuàng)造成果權(quán)和工商業(yè)標(biāo)記權(quán)并列，是因為創(chuàng)造成果權(quán)的概念不能覆蓋工商業(yè)標(biāo)記權(quán)的內(nèi)容。

（6）強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)依法產(chǎn)生，反映了立法者的價值判斷。

二、知識產(chǎn)權(quán)的對象

1知識產(chǎn)權(quán)的對象、客體

（1）知識產(chǎn)權(quán)的對象

知識產(chǎn)權(quán)的對象就是“知識”本身。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域所涉及的知識，專指那部分合于法律規(guī)制的創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記，它們是知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系發(fā)生的前提和基礎(chǔ)。

（2）知識產(chǎn)權(quán)的客體

知識產(chǎn)權(quán)的客體是指在對象上所施加的、能夠產(chǎn)生一定利益關(guān)系的行為。

知識產(chǎn)權(quán)的客體與對象是兩個不同的事物。作為知識產(chǎn)權(quán)對象的“知識”，是具體的、感性的、客觀的范疇，是第一性的事物，是法律關(guān)系發(fā)生的客觀基礎(chǔ)和前提。客體是抽象的、理性的范疇，是利益關(guān)系即社會關(guān)系，是第二性的。只有借助于作為權(quán)利客體的“行為”，才可以產(chǎn)生事實上的法律關(guān)系。

權(quán)利發(fā)生的前提或基礎(chǔ)，也即權(quán)利的對象或標(biāo)的，并非權(quán)利、義務(wù)指向的對象。權(quán)利、義務(wù)所能指向的唯一事物，只能是權(quán)利人或義務(wù)人各自的行為，它才是知識產(chǎn)權(quán)的客體。因此，知識產(chǎn)權(quán)的客體是主體施加于對象之上的、具有法律意義的行為，客體是權(quán)利與對象的中介。

2“知識”的本質(zhì)、存在方式和社會功能

（1）知識的本質(zhì)

知識是人類認(rèn)識世界和改造世界的成果，它通過各種不同方式的描述得以表達(dá)。作為知識產(chǎn)權(quán)對象的創(chuàng)造成果和工商業(yè)標(biāo)記，都屬于“知識”范疇。

（2）知識的存在方式

知識是一個由復(fù)雜的形式、結(jié)構(gòu)、符號系統(tǒng)組成的世界。

（3）知識的社會功能

創(chuàng)造是人類的天性，知識是人類進(jìn)步的階梯。知識，作為認(rèn)識世界和改造世界的工具，作為“器物”，通過生生不息的創(chuàng)新，不斷帶給我們新的技術(shù)、新的文化和新的制度，不斷帶給我們嶄新的生活方式。

3知識與知識產(chǎn)權(quán)

理性認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)中的“知識”與“知識產(chǎn)權(quán)”，就必須澄清兩個層次邏輯：一個是權(quán)利，一個是對象，對象又涉及載體和形式兩個概念。

（1）關(guān)于權(quán)利

權(quán)利是一種法律關(guān)系、意志關(guān)系，屬于上層建筑范疇。權(quán)利雖然是一種客觀實在，但它摸不著、看不到，既是無體的，也是無形的。無形只反映權(quán)利的一般屬性。無形不是知識產(chǎn)權(quán)的特殊屬性或獨有的征象。

（2）關(guān)于對象，即知識產(chǎn)權(quán)概念中的“知識”

①須分清“形”和“體”的區(qū)別。

體和形既是兩種不同的事物。體，是指物質(zhì)載體。“形”是指一切能使人感知的事物的狀態(tài)、樣式或存在的方式。二者是事物的兩個不同的維度。“形”是“體”的存在方式、狀態(tài)或時空秩序，“體”是“形”得以實現(xiàn)的物質(zhì)承載物。

②要區(qū)分“無體”與“無形”。

a．關(guān)于“無體”。創(chuàng)造成果和工商業(yè)標(biāo)記作為知識，作為形式，是一種客觀存在。知識是無體的，知識產(chǎn)權(quán)屬于無體財產(chǎn)權(quán)，這是它的重要屬性，但卻不是它獨有的屬性。

b．關(guān)于“無形”。無形就是“形而上”，無樣式、無結(jié)構(gòu)、無形態(tài)，或者無限，或者是抽象，要么是根本不存在。人類的全部“知識”都是“形而下”的、具體的、確定的、可感知的，不是不可捉摸的，也不是無形的，知識只是無實體的。

知識是客觀的，是我們或看得見或摸得著或可以為我們的其他感覺器官感知的實實在在的存在。樹立科學(xué)的、辯證唯物主義的“知識觀”，是認(rèn)識和解釋知識產(chǎn)權(quán)問題的出發(fā)點。

4構(gòu)思與表現(xiàn)

（1）構(gòu)思與表現(xiàn)或稱思想情感和表現(xiàn)形式，二者是主觀與客觀、精神與物質(zhì)，“道”與“器”，或者“無”與“有”的關(guān)系。

（2）構(gòu)思是為表現(xiàn)抽象的思想尋找具體形式的過程，構(gòu)思是趨于明確的，但本質(zhì)仍是抽象的、無形的、不確定的，而非具體的，它還停留在主觀階段。

（3）同一思想，可以有不同的構(gòu)思和表現(xiàn)。構(gòu)思是思想的最后階段。構(gòu)思一旦確定，它與表現(xiàn)之間就具備了對應(yīng)關(guān)系。

5知識與載體或形式與質(zhì)料

知識作為形式，是客觀的。知識是形式與內(nèi)容的統(tǒng)一。形式與內(nèi)容是知識的一對范疇。既沒有無內(nèi)容的形式，也沒有無形式的內(nèi)容。形式是表現(xiàn)的，是無實體的，故形式不能獨立存在，必須借助于一定的物質(zhì)材料（或稱質(zhì)料）加以表現(xiàn)。

載體，是指支撐事物形狀或結(jié)構(gòu)的物質(zhì)材料。結(jié)構(gòu)的外在表現(xiàn)是形式。形與體，即形式與物質(zhì)材料，它們通常為一個事物自然屬性的兩個方面，形式借助物質(zhì)材料為載體得以客觀外化，物質(zhì)材料則借助形式找到自己的存在方式和狀態(tài)。

知識產(chǎn)權(quán)制度就是利用了形式與質(zhì)料的二元關(guān)系，通過賦予形式的設(shè)計人對形式的控制、利用和支配權(quán)來實現(xiàn)對其利益的保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)中“知識”的利用價值，并不包含質(zhì)料的價值，而是對純結(jié)構(gòu)和形式的利用權(quán)所表現(xiàn)的市場價值。

6“知識”的特征

（1）“知識”作為形式，不具有實體性，它必須依賴于一定的載體而存在。

知識所彰顯的，是反映一定思想和情感的表達(dá)。知識作為形式是人類心智結(jié)晶的外在的客觀表現(xiàn)。

（2）“知識”作為形式，在時間上具有永存性的特點。

“知識”一旦被描述、表達(dá)出來，則呈現(xiàn)一種可為人感知的客觀狀態(tài)，其后，無論是借助于形形色色的物質(zhì)材料做介質(zhì)以支撐其存在，還是被抽象轉(zhuǎn)化為意象，存儲于大腦的記憶中，或是被轉(zhuǎn)化為抽象的數(shù)字關(guān)系，壓縮進(jìn)電腦中，就知識的形式特征而言，具有永不磨損的品格。

（3）“知識”作為形式，受其非物質(zhì)性決定，它在空間上可以無限地再現(xiàn)或復(fù)制自己。

人類可以不受地域、國別以及特定物質(zhì)材料的限制，在同一時間，利用不同的載體，不受數(shù)量限制地復(fù)制相同的結(jié)構(gòu)與形式，并互不影響。因而知識一旦被生產(chǎn)出來并予以公開，客觀上就為人們提供了共占共享該知識的可能。

三、知識產(chǎn)權(quán)的分類、性質(zhì)以及與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

1知識產(chǎn)權(quán)的分類

（1）著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)

分類方法：以知識的功能為標(biāo)準(zhǔn)劃分的。

①著作權(quán)是廣義的，包括著作權(quán)和鄰接權(quán)，其保護(hù)對象所實現(xiàn)的功能是精神上的，又稱非實用功能。著作權(quán)保護(hù)對象包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品，表演藝術(shù)家的演出，錄音制品和廣播電視節(jié)目。

②工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指著作權(quán)以外的知識產(chǎn)權(quán)，主要是專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。其保護(hù)對象所實現(xiàn)的功能是物質(zhì)上的，又稱實用功能。保護(hù)對象的范圍已超出“工業(yè)”的范圍，凡是以實現(xiàn)人類的衣、食、住、行、作等生活、生產(chǎn)的功能，滿足以物質(zhì)消費為目的的知識類型，都屬于這個范圍。另外，還有以實現(xiàn)規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序功能為目的的符號、標(biāo)記類型的知識。

（2）創(chuàng)造成果權(quán)和工商業(yè)標(biāo)記權(quán)

分類方法：以知識產(chǎn)權(quán)價值的來源作為標(biāo)準(zhǔn)。

①創(chuàng)造成果權(quán)的價值，直接來源于對該成果的商業(yè)性利用。創(chuàng)造成果本身是獲取財產(chǎn)價值的源泉。

②工商業(yè)標(biāo)記本身不是其財產(chǎn)價值的源泉，它的價值，來源于所標(biāo)記的商品或服務(wù)，來源于它所標(biāo)記的工商業(yè)主體的商業(yè)信譽。標(biāo)記功能是指商業(yè)標(biāo)記在市場活動中，因其區(qū)別功能為供需雙方所節(jié)約的交易成本。此外，它還指代商品或服務(wù)以及工商業(yè)主體的商業(yè)信譽，是市場評價的反映，二者之間是“標(biāo)”和“本”或“流”與“源”的關(guān)系。

2知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

（1）權(quán)利的屬性決定于它所反映和調(diào)整的社會關(guān)系的性質(zhì)，是客觀的，不以人的主觀意志而改變。之所以把知識產(chǎn)權(quán)歸于民事權(quán)利，是由于它所反映和調(diào)整的社會關(guān)系是平等主體的公民、法人之間的財產(chǎn)關(guān)系，具備了民事權(quán)利的最本質(zhì)的特征，固為民事權(quán)利。

（2）知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)。作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，與公權(quán)力的關(guān)系：

①聯(lián)系：一方面，私權(quán)的保障，首先以立法手段加以確認(rèn)；另一方面，私權(quán)又是公權(quán)的基礎(chǔ)。

②區(qū)別：在私法體系中，私權(quán)和公權(quán)力之間，私權(quán)始終居于目的、實體、主體、第一性的地位，公權(quán)力則居于手段、程序、輔助、第二性的地位。

3知識產(chǎn)權(quán)與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

債權(quán)的對象是“行為”，具有相對權(quán)的特征。物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)分別表現(xiàn)為對“物”和“知識”的控制、利用和支配，具有絕對權(quán)的性質(zhì)。

知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別：

（1）權(quán)利的對象或標(biāo)的不同。

物權(quán)的對象是動產(chǎn)和不動產(chǎn)以及其他實實在在存在的物理學(xué)意義上的“物”。知識產(chǎn)權(quán)的對象則是不含物質(zhì)實體的思想或情感的表現(xiàn)形式，是非物質(zhì)的客觀存在。

（2）權(quán)利的獨占、排他性程度不同。

物權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)雖然同為絕對權(quán)利，但是在獨占性、專有性和排他性上，知識產(chǎn)權(quán)顯然要弱于物權(quán)。在知識產(chǎn)權(quán)的制度中，存在著一個權(quán)利人與非權(quán)利人可以共享的領(lǐng)域，法律把某種權(quán)利同時賦予權(quán)利人和權(quán)利人以外的人。這種情況在物權(quán)法中是鮮見的。

（3）物權(quán)人的利益既可以借助法律實現(xiàn)對利益的控制，也可以通過事實上對物權(quán)對象“物”的占有來實現(xiàn)其利益。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人無法通過對其“知識”實行“占有”來實現(xiàn)其利益，必須仰仗法律的保障。

（4）權(quán)利的效力不同。

當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時，知識產(chǎn)權(quán)通常要讓位給物權(quán)。在一件實體物之上可以并存著物權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)。但是，對附著于特定物質(zhì)載體之上的知識的權(quán)利，同它所附著的載體之物權(quán)，也是可以分離的。如果著作權(quán)人行使權(quán)利，須以接觸或使用作品原件為前提，這勢必和物權(quán)發(fā)生沖突。當(dāng)兩個權(quán)利人不能就此達(dá)成一致時，基于物權(quán)人依法享有對該繪畫實物的獨占、排他的支配權(quán)，往往導(dǎo)致著作權(quán)會因物權(quán)的對抗而難以實現(xiàn)。

（5）權(quán)利的期限不同。

知識產(chǎn)權(quán)在法律上明確規(guī)定一定的期限，期限屆滿，權(quán)利歸于消滅。物權(quán)則無此法律規(guī)定，物權(quán)的期限與物的自然壽命競合。

（6）知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)，其價值無論是質(zhì)的規(guī)定性還是量的規(guī)定性，都不同于物權(quán)。

物作為勞動產(chǎn)品，其價值的質(zhì)的規(guī)定性取決于人的勞動，量的規(guī)定性則取決于生產(chǎn)該產(chǎn)品的社會必要勞動時間。知識產(chǎn)權(quán)價值源于特定知識的使用價值，知識產(chǎn)權(quán)價值的量的規(guī)定性則取決于其使用價值的市場價格。

四、知識產(chǎn)權(quán)法與民法

知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，屬于民事財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)法主要以單行法律形式存在。知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)法屬于財產(chǎn)法。

知識產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)法分別與物權(quán)、物權(quán)法，以及與債權(quán)、債權(quán)法處于相同的邏輯層次，分別屬于民事基本財產(chǎn)權(quán)和民事財產(chǎn)基本法。

知識產(chǎn)權(quán)法是民法的組成部分，是民事普通法，不是民事特別法。民法與知識產(chǎn)權(quán)法是整體與部分的關(guān)系，不是普通法與特別法的關(guān)系。

五、知識產(chǎn)權(quán)制度的作用、歷史與現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢

1知識產(chǎn)權(quán)制度的作用

（1）創(chuàng)造是人類產(chǎn)生、進(jìn)步和社會發(fā)展的原動力。

（2）知識產(chǎn)權(quán)法律既是制度文明的典范，也是激發(fā)創(chuàng)造力和促進(jìn)社會進(jìn)步的加速器。

知識產(chǎn)權(quán)制度在中國實踐，給了我們諸多的啟示：

①生產(chǎn)力的發(fā)展，歸根結(jié)底是勞動者的解放，是人的解放。

②利用制度創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是實現(xiàn)中國和平崛起的唯一正確的選擇。

③法律是人類從事物質(zhì)與文化生活的教科書。

④知識產(chǎn)權(quán)制度還給我們提供了更多接受外來文化的機遇，為我們創(chuàng)造了與外部世界平等交流的條件。

（3）科學(xué)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)法律和市場經(jīng)濟(jì)不是萬能的。

2知識產(chǎn)權(quán)制度的歷史與現(xiàn)狀

（1）國外知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

①萌芽

知識產(chǎn)權(quán)制度源于經(jīng)濟(jì)生活，源于商人對保障其穩(wěn)定地獲取豐厚利潤的孜孜不倦的追求。這種萌芽始自15世紀(jì)的意大利。1474年威尼斯專利法已經(jīng)初步確立了現(xiàn)代專利制度的各種基本要素。其后，較系統(tǒng)的近代意義的專利制度，則以1623年的英國壟斷法為先河。18世紀(jì)末19世紀(jì)初，歐洲大陸各國和美國等相繼實行了專利制度。

②著作權(quán)保護(hù)和商標(biāo)保護(hù)制度的出現(xiàn)

人類造紙和印刷技術(shù)的發(fā)明，以及以書籍為載體的科學(xué)技術(shù)知識、文學(xué)藝術(shù)作品的大范圍傳播，產(chǎn)生了對書籍印刷發(fā)行商的利益以及作者利益的保護(hù)需求。世界第一部保護(hù)著作權(quán)的法律，是1709年英國的《安娜女王法》。其后歐美各國相繼也建立了著作權(quán)保護(hù)制度。

商標(biāo)保護(hù)制度出現(xiàn)較晚。在歐洲，隨著工業(yè)革命和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貿(mào)易活動也在更大規(guī)模和更廣的范圍開展。作為市場秩序和貿(mào)易習(xí)慣的商業(yè)標(biāo)記制度，也逐漸建立起來。法國1803年頒布了名為《關(guān)于工廠、制造場和作坊的法律》，確認(rèn)了對商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)。1857年，法國又頒布成文的《商標(biāo)法》。隨后，歐美發(fā)達(dá)的資本主義國家先后制定了商標(biāo)法。

③國際知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展

a．1883年由比利時、法國和瑞士等十多個國家簽訂了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，該公約成為國際間保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本公約。《巴黎公約》確立了“國民待遇原則”“優(yōu)先權(quán)原則”和“獨立保護(hù)原則”等基本原則。

b．1886年以歐洲為主導(dǎo)出現(xiàn)了國際間相互保護(hù)著作權(quán)的多邊條約，即《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》。

c．1952年以美國為主導(dǎo)，又出現(xiàn)了一個著作權(quán)多邊條約《世界版權(quán)公約》。

d．其后，又出現(xiàn)了一些保護(hù)著作鄰接權(quán)等方面的專門條約。

（2）我國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。

①歷史發(fā)展

a．我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建立始于清朝末年。清政府分別頒布了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專利法規(guī)、商標(biāo)法規(guī)和著作權(quán)法。

b．中華人民共和國成立以后，由于長期“左”的思想的影響，也沒有條件建立知識產(chǎn)權(quán)制度。直到十一屆三中全會以后，才著手全面建立知識產(chǎn)權(quán)制度。先后頒布并實施了《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權(quán)法》和《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》。

c．在1985年加入了《巴黎公約》，1992年加入了《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》，還先后加入了一些著作權(quán)、鄰接權(quán)、專利和商標(biāo)等專門條約。之后對《專利法》《商標(biāo)法》和《著作權(quán)法》進(jìn)行多次修改。

②現(xiàn)狀

我國2007年3月加入了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》，并于2007年6月9日在我國生效。

我國知識產(chǎn)權(quán)制度在新的社會條件下經(jīng)歷了較為豐富的實踐。新一輪的修訂工作，應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)法的體系化，注重與民法體系的整合。

3知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展趨勢

隨著科技進(jìn)步，知識產(chǎn)權(quán)制度的變革是一個大趨勢。中國三十多年的開放改革，加速了社會轉(zhuǎn)型。中國不懼怕變革，因此，面對新一輪的技術(shù)革命，我們必將迎來知識產(chǎn)權(quán)制度的新變革。中國應(yīng)當(dāng)抓住機遇，從一個被動的接受者，轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)進(jìn)步和制度變革的參與者。