第6章　規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭與國際貿(mào)易

6.1　復(fù)習(xí)筆記

一、赫—俄模型與新貿(mào)易理論

1赫—俄理論存在的問題

赫—俄理論是建立在各國要素稟賦差異引起比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。但是，這一理論本身還存在著兩個(gè)問題：

（1）對該理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)如何解釋。

（2）該理論賴以存在的一些假設(shè)是不切實(shí)際的，這使得赫克歇爾—俄林理論在解釋當(dāng)今國際貿(mào)易問題時(shí)遇到了許多困難。

2放松假設(shè)的影響

放松理論的大多數(shù)假設(shè)條件，只需對赫—俄理論稍加修正，而不會使其完全失效。但是，放松了規(guī)模報(bào)酬不變、完全競爭和各國生產(chǎn)技術(shù)相同的假設(shè)之后，就需要新的理論來解釋國際貿(mào)易中赫—俄理論所不能解釋的那部分重要問題。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

1規(guī)模報(bào)酬遞增

（1）含義

規(guī)模報(bào)酬遞增指的是產(chǎn)出水平增長比例高于要素投入增長比例的生產(chǎn)狀況。也就是說，如果所有的投入都增加1倍，產(chǎn)出將增加1倍以上。

（2）原因

①大規(guī)模生產(chǎn)可以更有效地利用勞動(dòng)力進(jìn)行專業(yè)分工，即每一個(gè)工人可以專門從事一項(xiàng)簡單的重復(fù)性工作，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

②大規(guī)模的企業(yè)可以使用更加專業(yè)化和高效率的大型機(jī)器，而小企業(yè)卻不能。

2規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易

即使兩國在各個(gè)方面完全一樣，互利貿(mào)易仍可以在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上發(fā)生。當(dāng)每一個(gè)國家分別在不同商品的生產(chǎn)上分工之后，兩種商品的世界總產(chǎn)出就會大于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)規(guī)模下沒有分工的產(chǎn)出。這樣，在貿(mào)易中，兩國可以分享這一收益。

如圖6-1所示，在相同的凸向原點(diǎn)的生產(chǎn)可能性曲線（由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模）和無差異曲線圖下，兩國的孤立均衡商品價(jià)格也是相同的，為P_A。貿(mào)易中，國家1可以于B點(diǎn)完全專業(yè)化生產(chǎn)商品X，國家2可以于B′點(diǎn)完全專業(yè)化生產(chǎn)商品Y。通過彼此間用60X和60Y相互交換，兩國最終消費(fèi)組合均為無差異曲線Ⅱ上的E點(diǎn)，在貿(mào)易中均獲利20X和20Y。

圖6-1　基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易

3規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)的區(qū)別

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)量提高時(shí)，企業(yè)的生產(chǎn)平均成本下降，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)或稱規(guī)模報(bào)酬遞增是存在于企業(yè)內(nèi)部的。

外部經(jīng)濟(jì)則是指當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量擴(kuò)大時(shí)（即由于企業(yè)外部的某些原因），各個(gè)企業(yè)的平均生產(chǎn)成本下降。

三、不完全競爭與國際貿(mào)易

1基于產(chǎn)品差別的貿(mào)易

（1）含義

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，大部分商品是有差別的，而不是同質(zhì)的，這就使得國際貿(mào)易中有很大一部分包含了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或同一類商品組中差別產(chǎn)品的交易，這被稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

（2）原因

這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之所以會發(fā)生，完全是為了利用當(dāng)每一工廠都只生產(chǎn)一種產(chǎn)品的少數(shù)幾種款式時(shí)所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，消費(fèi)者可以在生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的較低價(jià)格水平上有更多的種類選擇，從而獲益。

（3）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系

比較優(yōu)勢確定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式，差別產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在現(xiàn)實(shí)世界中兩種類型的國際貿(mào)易都在同時(shí)發(fā)生著。要素稟賦的差別（如發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的差別）越大，比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易就越重要。而當(dāng)要素稟賦比較相似時(shí)（如發(fā)達(dá)國家間的差別），產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就會占主導(dǎo)地位。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了自然形成的比較優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映的是獲得性的比較優(yōu)勢。

2產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測度

（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

①計(jì)算

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平可以用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)T來衡量：

式中，X和M分別表示對某一種產(chǎn)業(yè)或某一類商品的出口額和進(jìn)口額，分子上的兩條豎線表示對X－M的差取絕對值。T的取值范圍為0～1。當(dāng)一個(gè)國家只有進(jìn)口或出口（即不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易）時(shí)，T＝0；當(dāng)對某一商品的進(jìn)口等于出口（即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最大）時(shí)，T＝1。

②缺陷

用不同的范圍定義產(chǎn)業(yè)或商品種類時(shí)，獲得的值會有很大差異。特別地，定義某一產(chǎn)業(yè)的范圍越大，值也越大。原因在于對一個(gè)產(chǎn)業(yè)的定義范圍越大，一國進(jìn)口和出口這一范圍內(nèi)差別產(chǎn)品的可能性就越大。

不過，它在用來測度不同產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的差異，以及同一產(chǎn)業(yè)中隨著時(shí)間推移產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的變化時(shí)還是十分有用的。

3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的正式模型

如圖6-2所示，D是一廠商銷售某一產(chǎn)品所面臨的需求曲線，MR是對應(yīng)的邊際收益曲線。由于產(chǎn)品差別的存在，D是向下傾斜的。這使得MR＜P。在壟斷競爭下廠商的最優(yōu)產(chǎn)出水平由MR＝MC的點(diǎn)E給出，為3個(gè)單位。在Q＝3處，P＝AC＝4美元（A點(diǎn)），廠商處于其保本點(diǎn)（即長期內(nèi)對投資只收回正常利潤）。AC是廠商的平均成本曲線，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，AC是向下傾斜的。

圖6-2　壟斷競爭下的生產(chǎn)和定價(jià)

即在生產(chǎn)差別產(chǎn)品時(shí)，廠商面臨的是向下傾斜的需求曲線，廠商在平均成本曲線向下傾斜的部分組織生產(chǎn)，獲取正常利潤。

在差別產(chǎn)品生產(chǎn)的存在下，各國不僅出口自身具有比較優(yōu)勢的商品，還進(jìn)口不同種類的該種商品。

4產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型的另一種形式

如圖6-3所示，曲線P說明產(chǎn)業(yè)中公司的總數(shù)N與產(chǎn)品價(jià)格P之間負(fù)相關(guān)，而曲線C則表明在給定產(chǎn)出水平時(shí)公司數(shù)N與平均生產(chǎn)成本AC正相關(guān)。曲線P與曲線C的交點(diǎn)E是均衡點(diǎn)，此時(shí)P＝AC＝3美元，N＝300家公司。貿(mào)易導(dǎo)致曲線C下移至C′，并確定了新的均衡點(diǎn)E′，此時(shí)P＝2美元，N＝400家。

圖6-3　壟斷競爭與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

通過擴(kuò)大國際貿(mào)易，成為國際市場的一部分，各個(gè)國家的公司可以集中生產(chǎn)較小范圍的產(chǎn)品，從而降低平均生產(chǎn)成本。這樣盡管國家的資源稟賦情況和技術(shù)相等，仍會有互利的貿(mào)易。各國的消費(fèi)者將從更低的商品價(jià)格和更大范圍的商品中受益。

四、基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的貿(mào)易

1技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期模型

（1）技術(shù)差距模型

①含義

根據(jù)1961年由波斯奈建立的技術(shù)差距模型，工業(yè)國之間的貿(mào)易的很大一部分都是以新產(chǎn)品和新工序的引進(jìn)為基礎(chǔ)的。這使得發(fā)明廠商和國家在世界市場上暫時(shí)處于壟斷地位。這種暫時(shí)壟斷地位通常是建立在為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造而授予的專利或版權(quán)基礎(chǔ)之上的。

②缺點(diǎn)

不能解釋技術(shù)差距的大小，也沒有給出技術(shù)差距產(chǎn)生和隨著時(shí)間推移而消失的原因。

（2）產(chǎn)品生命周期模型

①含義

弗農(nóng)在1966年提出了產(chǎn)品生命周期模型，這是對技術(shù)差距模型的總結(jié)與擴(kuò)展。根據(jù)該模型，當(dāng)一種新產(chǎn)品剛剛誕生時(shí)，其生產(chǎn)往往需要高技能的勞動(dòng)力。當(dāng)這種產(chǎn)品成熟并廣為大眾接受時(shí)，它就變得標(biāo)準(zhǔn)化了，可以用大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)和技能較低的勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)。

②與赫—俄模型的關(guān)系

這些模型中的貿(mào)易最初都是基于工業(yè)化國家中那些用相對充裕的要素（如高技能的勞動(dòng)力、大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)等）發(fā)展的新技術(shù)。然后，通過模仿和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，不發(fā)達(dá)國家憑借其廉價(jià)勞動(dòng)力在這種產(chǎn)品上獲得了比較優(yōu)勢。

所以可以說，貿(mào)易是建立在隨時(shí)間推移的各國要素相對充裕度（技術(shù)）的變化的基礎(chǔ)上的。這樣就可以把技術(shù)差距模型和產(chǎn)品周期模型當(dāng)作赫—俄模型在技術(shù)急劇發(fā)展的情況下的一個(gè)擴(kuò)充，而不是它的一個(gè)替代。

簡而言之，與解釋靜態(tài)比較優(yōu)勢的赫—俄基本模型相對，產(chǎn)品周期模型試圖解釋新產(chǎn)品和新生產(chǎn)工序的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。

2對產(chǎn)品生命周期模型的說明

根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，一種產(chǎn)品要經(jīng)歷五個(gè)階段：產(chǎn)品的推出；為出口擴(kuò)大生產(chǎn)；標(biāo)準(zhǔn)化及國外通過模仿開始生產(chǎn)；模仿者在第三國市場低價(jià)銷售；模仿者在發(fā)明者本國低價(jià)銷售。

如圖6-4所示，在第一階段（OA），該產(chǎn)品只在發(fā)明國生產(chǎn)和消費(fèi)。在第二階段（AB段），該產(chǎn)品的生產(chǎn)在發(fā)明國得到了改進(jìn)，為適應(yīng)國內(nèi)外迅速增長的需求，產(chǎn)量大幅度上升。在第三階段（BC），該產(chǎn)品已標(biāo)準(zhǔn)化，模仿國已開始生產(chǎn)供國內(nèi)消費(fèi)的這一產(chǎn)品。在第四階段（CD），模仿國在第三國市場上以低于發(fā)明國的價(jià)格出口。在第五階段（超過D點(diǎn)以后），模仿國甚至向發(fā)明國出口。

圖6-4　產(chǎn)品生命周期模型

五、運(yùn)輸成本、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易

1運(yùn)輸成本與非貿(mào)易商品

（1）運(yùn)輸成本

運(yùn)輸成本是指把貨物從一處運(yùn)到另一處所發(fā)生的全部費(fèi)用，包括運(yùn)費(fèi)、儲藏費(fèi)、裝卸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)及貨物在運(yùn)輸期間的利息費(fèi)用。

某種同質(zhì)商品若想進(jìn)入國際貿(mào)易流通，則其在兩國貿(mào)易前的價(jià)格差必須要大于把該商品從一國運(yùn)至另一國的運(yùn)輸成本。

（2）非貿(mào)易商品

非貿(mào)易商品與服務(wù)是指因運(yùn)輸成本超過國際價(jià)差而不必在國際間交易的商品與服務(wù)。

一般地說，非貿(mào)易商品的價(jià)格是由國內(nèi)供求情況決定的，而貿(mào)易商品的價(jià)格是由國際市場供求情況決定的。

（3）對運(yùn)輸成本的局部均衡分析

如圖6-5所示，共同的縱軸表示商品X在兩國的美元價(jià)格。從共同原點(diǎn)向左移動(dòng)表示國家1商品X的數(shù)量增加。在無貿(mào)易條件下，國家1會在P_X＝5美元處生產(chǎn)，消費(fèi)50X，國家2會在P_X＝11美元處生產(chǎn)，消費(fèi)50X。

圖6-5　對運(yùn)輸成本的局部均衡分析

如果運(yùn)輸成本為每單位2美元，國家1的P_X＝7美元，國家2的P_X＝9美元。在P_X＝7美元時(shí)，國家1將會生產(chǎn)70X，消費(fèi)30X，出口40X。在P_X＝9美元時(shí)，國家2將會生產(chǎn)30X，進(jìn)口40X，從而消費(fèi)70X。

如果沒有運(yùn)輸成本，兩國的均衡價(jià)格為P_X＝8美元，有60單位的X被用于貿(mào)易。因此，運(yùn)輸成本降低了生產(chǎn)的專業(yè)化程度、貿(mào)易額以及兩國的貿(mào)易所得。

運(yùn)輸成本是由參與貿(mào)易的兩國共同分擔(dān)的，分擔(dān)的比例取決于出口國的出口供給彈性（出口供給曲線的陡峭程度）和進(jìn)口國的進(jìn)口需求彈性（進(jìn)口需求曲線的陡峭程度），彈性越小的國家（從而曲線越陡峭）分擔(dān)的運(yùn)輸成本比例越大。本例中兩國的需求和供給彈性相同，因而運(yùn)輸成本由兩國平均負(fù)擔(dān)（每單位商品各負(fù)擔(dān)1美元）。

2運(yùn)輸成本與產(chǎn)業(yè)選址

運(yùn)輸成本也可以通過影響生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)的選址來影響國際貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)可以劃分為資源定向型、市場定向型和流動(dòng)型。

（1）資源定向型

是指那些傾向于靠近其生產(chǎn)所需原材料產(chǎn)地的產(chǎn)業(yè)。通常說來，資源定向型產(chǎn)業(yè)是那些原材料的運(yùn)輸成本高于制成品運(yùn)往市場的費(fèi)用的產(chǎn)業(yè)。

（2）市場定向型

是指那些靠近該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的市場的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的制成品變得更重，或在生產(chǎn)過程中進(jìn)行運(yùn)輸十分困難（即在生產(chǎn)中有相當(dāng)大的重量增加）。

（3）流動(dòng)型

指的是那些生產(chǎn)中既沒有大量重量損失又沒有大量重量增加的產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)一般都有較高的價(jià)值/重量比率，并且流動(dòng)性較強(qiáng)。這些產(chǎn)業(yè)一般位于能使其總制造成本最小化的投入的所在地。

3環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)選址與國際貿(mào)易

環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是指一國允許的水污染、空氣污染、熱污染及垃圾堆積而引起的污染程度。若環(huán)境被當(dāng)作生產(chǎn)和消費(fèi)中的廢物的便宜且方便的堆積和傾瀉的場所，就會導(dǎo)致環(huán)境污染。

產(chǎn)業(yè)的選址和國際貿(mào)易也會受不同國家的不同環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的影響。由于貿(mào)易中商品與服務(wù)的價(jià)格并沒有完全反映社會環(huán)境成本，環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國家實(shí)際上可以把環(huán)境當(dāng)作一種可以用來吸引國外污染型廠商，從而在污染型商品與服務(wù)上取得比較優(yōu)勢的資源稟賦或是生產(chǎn)要素。一國也可以采用保護(hù)性的環(huán)境政策來抵消他國本來可能具有的成本優(yōu)勢，并可以把自己的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)加給其他國家。