第五節(jié)　統(tǒng)計調查方案的設計

一、調查方案的主要內(nèi)容

1．調查目的

制定統(tǒng)計調查方案的首要問題是明確調查的任務和目的。確定統(tǒng)計調查的任務和目的應該服從下列要求：

（1）根據(jù)各級黨委和政府的中心工作，以及統(tǒng)計用戶的具體需求；

（2）遵照統(tǒng)計工作的科學性，保證統(tǒng)計調查的科學性和規(guī)范性；

（3）從統(tǒng)計調查能力和調查對象等統(tǒng)計工作的實際出發(fā)，把需要與可能結合起來。

2．調查的對象和調查單位

調查對象：即需要調查的那些經(jīng)濟社會現(xiàn)象的總體。

調查單位：即構成需要調查的那些經(jīng)濟社會現(xiàn)象總體的所有個體，也就是調查對象中所要調查的具體單位。

3．調查表

（1）調查表的概念

調查表是指統(tǒng)計調查過程中采用的統(tǒng)一規(guī)范的調查表格式。

①需要解決的問題

a．向用戶提供什么產(chǎn)品；

b．向調查單位調查什么指標。

②規(guī)范化的統(tǒng)計調查表的分類

a．綜合表

即解決向用戶提供什么產(chǎn)品的問題，它是利用原始資料進行加工、整理和分析，形成規(guī)范的統(tǒng)計工作成果或“產(chǎn)品”的綜合要求，也是統(tǒng)計綜合單位整理匯總基層統(tǒng)計數(shù)據(jù)并報送上級統(tǒng)計機構使用的統(tǒng)計調查表。

b．基層表

即基層企業(yè)事業(yè)單位填報的統(tǒng)計調查表，是統(tǒng)計工作中搜集原始資料的基本工具。

（2）調查表的指標設計

①綜合表指標

a．特征

綜合表指標是統(tǒng)計需求的概念化和具體化，具有數(shù)量性、綜合性和具體性：

數(shù)量性意味著統(tǒng)計指標反映的是客觀現(xiàn)象的量，而且是一定可以用數(shù)字來表現(xiàn)的，不存在不能用數(shù)字表現(xiàn)的統(tǒng)計指標；

綜合性意味著統(tǒng)計指標說明的對象是總體而不是個體，它是許多同類個體現(xiàn)象的數(shù)量綜合的結果；

具體性意味著統(tǒng)計指標不是抽象的數(shù)字和概念，它總是一定的具體的社會經(jīng)濟現(xiàn)象的量的反映。

b．分類（按作用和變現(xiàn)形式劃分）

總量指標：是反映總體現(xiàn)象規(guī)模的統(tǒng)計指標，是說明總體現(xiàn)象的廣度的，它表明總體現(xiàn)象發(fā)展的結果，特別是用來說明生產(chǎn)或工作的總成果；

相對指標：是兩個有聯(lián)系的總量指標相比較的結果；

平均指標：是按某個數(shù)量標志說明總體單位一般水平的統(tǒng)計指標。

②基層表指標

a．概念

是綜合表指標在一個調查單位的具體體現(xiàn)，是加工計算綜合表指標的原材料。

b．設計基層表指標時應注意的問題

第一，盡可能利用調查單位現(xiàn)有的會計資料、管理記錄和各種生產(chǎn)經(jīng)營臺賬等原始資料，盡可能避免需要通過復雜的運算才能取得基層表指標數(shù)據(jù)；

第二，注意列入基層表的指標是要能夠取得確切資料的，有些指標雖然需要，但還沒有條件取得，不應列入；

第三，基層表的各項指標之間，應該彼此銜接，以便對現(xiàn)象的相互聯(lián)系從整體上進行了解，也便于使指標間互相核對、互相驗證，提高原始數(shù)據(jù)質量；

第四，要考慮調查周期，調查周期短的，指標數(shù)量應少一些、指標分組宜粗一些；調查周期長的，指標數(shù)量可以多一些，分組可以細一些。

③調查表的指標在具體設計過程中要把握的幾個要素

a．指標名稱

指標名稱應該依據(jù)國民經(jīng)濟核算、相關經(jīng)濟、社會科學理論，以及會計、財政、金融等業(yè)務管理工作的具體要求進行設計。

b．指標含義

指標含義規(guī)定了統(tǒng)計的界限劃在什么地方，什么算在內(nèi)，什么不算在內(nèi)。

c．計量單位

計量單位的確定既要符合國家標準，又要便于調查單位的具體實際；既要方便數(shù)據(jù)搜集和數(shù)據(jù)處理，又要兼顧人們的習慣。

d．計算方法

所有的綜合表指標都是通過計算獲得的，只不過有些計算簡單，有些計算復雜；有些只要通過基層表指標直接加總就可得到，有些還需要對多項基層表指標進行復雜運算才能得到。基層表指標也分兩類，一類是直接從基層單位的會計資料、或臺賬中取得，有些還要經(jīng)過一定的加工運算。因此在設計基層表指標時應盡可能選擇簡單的、能直接取得的指標，從而減輕基層統(tǒng)計調查人員的工作量。

e．時空范圍

明確的時空范圍是指標能否說明問題、有無意義的關鍵。

時間范圍一般有兩種界定：一是按時點來定，如×年×月×日；二是按時期來界定，如從×年×月×日到×年×月×日。

空間范圍一般指地域范圍，如×省×地區(qū)×縣市；有時也包括組織系統(tǒng)的范圍，如教育系統(tǒng)等。

（3）調查表的格式

統(tǒng)計調查表的一般格式：左上角為填報單位的標記；中間是表名和報告期別；右上角為統(tǒng)計調查表的法定標志，依次列出表號、制表機關、批準機關、批準或備案文號。表的左面一般為表的主欄，列出統(tǒng)計調查的指標；右面為賓欄，列出統(tǒng)計分組標志等。表的下面是統(tǒng)計責任標志，從左至右依次為企業(yè)負責人、統(tǒng)計負責人、填表人、實際報出日期。

4．調查方法和組織方式

（1）統(tǒng)計調查方法

統(tǒng)計調查方法是保障統(tǒng)計資料準確性、及時性的重要條件。具體有普查、抽樣調查、全面統(tǒng)計報表、重點調查、典型調查等多種方法。

（2）調查組織方式

嚴密細致的調查組織方式是使統(tǒng)計調查順利進行的保證。調查工作的組織主要包括以下內(nèi)容：調查工作的組織領導機構和調查人員的組織；現(xiàn)場調查的方式方法，如入戶調查、信函調查、電話調查、網(wǎng)絡調查等；調查前的準備工作，包括宣傳動員、調查人員的選擇和培訓、文件印刷、編制程序等；調查資料的報送形式和報送辦法；數(shù)據(jù)質量控制辦法；安排調查進度，如確定調查時間，提供或者公布調查成果的時間等；調查經(jīng)費的預算和開支安排；等等。

5．調查經(jīng)費預算

在進行調查經(jīng)費預算過程中，首先要求對與調查有關的所有工作項目（任務）的時間、人力、設備、原材料等進行仔細考察，然后再轉化為所需要的經(jīng)費。所有工作項目（任務）估算的費用匯總就形成了調查總體費用的直接估計，在此基礎之上再加上適當?shù)拈g接費用（如管理費用、不可預見費等）就形成了調查的總預算。

二、調查方案的撰寫

1．調查方案的格式

調查方案的格式包括摘要、前言、調查的目的和意義、調查的內(nèi)容和范圍、調查采用方式和方法、調查進度安排和有關經(jīng)費開支預算、附件等部分。

2．撰寫調查方案應注意的問題

（1）一份完整的調查方案，上述調查方案中的5個部分（調查目的、調查的對象和調查單位、調查表、調查方法和組織方式、調查經(jīng)費預算）的內(nèi)容均應涉及，不能有遺漏。否則就是不完整的。

（2）調查方案的制訂必須建立在對調查課題的背景的深刻認識上。

（3）調查方案要盡量做到科學性與經(jīng)濟性的結合。

（4）調查方案的格式方面可以靈活，不一定要采用固定格式。

三、調查方案的可行性研究

1．調查方案的可行性研究的方法

（1）邏輯分析法

指從邏輯的層面對調查方案進行把關，考察其是否符合邏輯和情理。

（2）經(jīng)驗判斷法

指通過組織一些具有豐富市場調查經(jīng)驗的人士，對設計出來的市場調查方案進行初步研究和判斷，以說明調查方案的合理性和可行性。

（3）試點調查法

是通過在小范圍內(nèi)選擇部分單位進行試點調查，對調查方案進行實地檢驗，以說明調查方案的可行性的方法。

2．調查方案的模擬實施

這是只對那些調查內(nèi)容很重要，調查規(guī)模又很大的調查項目才采用模擬調查，并不是所有的調查方案都需要進模擬調查。

3．調查方案的總體評價

調查方案的總體評價可以從不同角度來衡量。但是，一般情況下，對調查方案進行評價應包括四個方面的內(nèi)容，即：調查方案是否體現(xiàn)調查目的和要求；調查方案是否具有可操作性；調查方案是否科學和完整；調查方案是否具有高效經(jīng)濟的優(yōu)點。

四、統(tǒng)計調查方案設計案例

××年群眾安全感抽樣調查方案

（一）調查目的

為了準確、客觀地把握廣大人民群眾對當前社會治安狀況的反映以及對公共安全、社會治安秩序的真實感受，進而找出、找準影響當前群眾安全感的主要因素和存在的突出問題，決定在全國31個省、自治區(qū)、直轄市組織開展群眾安全感調查工作。

（二）調查對象

本次調查的對象為年滿16周歲以上的中國公民。

（三）調查內(nèi)容

調查的主要內(nèi)容有：群眾的安全感受；影響安全感的主要因素；群眾對當前社會治安狀況的心理感受；群眾對政法工作和隊伍建設的滿意程度。

（四）調查時間

本次調查從××年11月1日開始，11月10日結束，為期十天。

（五）調查方法

1．各省、自治區(qū)、直轄市樣本量

群眾安全感調查是以年度全國人口變動調查樣本為載體，抽取10萬戶，每戶調查1人，約對10萬人進行群眾安全感調查。按此計算平均每個省約調查3000人。

在調查的主要指標中，對當前社會治安形勢看法的比例（P）的取值范圍在10%以上，調查指標的把握程度取95%（t＝1.96）。根據(jù)平均每個省約調查3000人的樣本量，初步估計各省調查主要指標的相對誤差能夠控制在15%以下，全國的相對誤差能夠控制在5%以下，主要調查指標對全國有較好的代表性。

2．抽樣方法

為便于調查工作的現(xiàn)場實施，群眾安全感調查的樣本設計同全國人口變動調查的抽樣設計相結合。在每年度人口變動調查的小區(qū)樣本中，隨機等距抽取所需的調查小區(qū)。

在每個被抽中的調查小區(qū)中，利用全國人口變動調查所編制的《戶主姓名底冊》隨機等距抽取15戶。在被抽中的每一戶常住人口中，抽1名16歲以上的人填寫《群眾安全感調查問卷》。

（1）抽戶方法

用每個抽中的調查小區(qū)編制的《戶主姓名底冊》中的總戶數(shù)除以15，得到組距k。在1至k中隨機取一個數(shù)R。在戶編號欄中，抽取戶編號應為R＋nk（n＝0，1，2，…，14）的戶。在抽中的每一戶中抽1名16歲以上的人填寫《群眾安全感調查問卷》。例如《戶主姓名底冊》上有30戶，按抽15戶計算，得到組距為2，在1至2中任取一數(shù)，如抽到的數(shù)為2，則抽中調查戶的戶編號為調查小區(qū)內(nèi)第2戶，第4戶，第6戶，…，第30戶。

（2）在抽中的戶中抽取被調查人的方法

在抽中戶的16歲以上的人口中，抽選一名能夠清楚地表達自己意見，并且其生日日期距離調查日期最近的1人為調查對象。如果家中有2人或2人以上其生日的月、日都相同，則隨機抽取一人為調查對象。如果抽中的家庭戶中沒有符合要求的家庭成員，則往后順延1戶。如在上述抽中的第10戶中，只有1位孤老，且語言表達不清，則改選第11戶為調查戶。如抽中的戶已經(jīng)將房屋出租，則租住其房屋的常住戶為調查戶。

（六）現(xiàn)場調查方法及問卷填寫要求

1．本問卷調查的對象為年滿16周歲以上的公民。

2．此次調查由調查員人戶發(fā)放《群眾安全感調查問卷》，由被調查人自己填寫，填寫完畢，由調查員負責收回。對于年齡較大或不識字的被調查人可以采用調查員人戶訪問登記的方法。

3．被調查者在所選答案的序號上打√即可。問卷填寫完畢，調查員應檢查所填問卷是否符合要求，并根據(jù)答案填寫編碼；

4．填寫必須使用鋼筆、圓珠筆或碳素筆，字跡要端正清楚，不得潦草模糊，保持問卷的清潔。

5．在填寫過程中有不清楚的地方，被調查者應及時向調查員詢問。

（七）數(shù)據(jù)上報和數(shù)據(jù)處理

國家統(tǒng)計局負責數(shù)據(jù)錄入軟件的研制下發(fā)。縣（市、區(qū)）級單位將填寫好的《群眾安全感調查問卷》送交省（自治區(qū)、直轄市）統(tǒng)計局。各省（自治區(qū)、直轄市）統(tǒng)計局按照下發(fā)的錄入程序進行數(shù)據(jù)錄入，數(shù)據(jù)錄入工作完成后，通過電子郵件上報國家統(tǒng)計局。

（八）調查組織保障

1．本次調查，由統(tǒng)計部門負責組織調查員進行入戶調查。

2．各級統(tǒng)計局要認真做好調查員的培訓工作，制訂調查質量獎懲措施，確保調查數(shù)據(jù)準確。

3．為使調查工作順利進行，各級統(tǒng)計部門要向被抽中的有關人員做好宣傳解釋工作，使他們解除思想顧慮，如實反映情況。

4．為了保證全國調查資料的范圍、分類和計算方法的統(tǒng)一性，各地區(qū)必須嚴格執(zhí)行國家調查方案的規(guī)定。

5．建立調查工作的質量責任制，調查員要對本調查小區(qū)的數(shù)據(jù)質量負責，如果發(fā)現(xiàn)調查數(shù)據(jù)不實的情況，必須返工重做。

6．在調查實施過程中，國家統(tǒng)計局將和中央有關政法部門聯(lián)合組成若干個督導組，深入調查小區(qū)，監(jiān)督調查方案執(zhí)行情況，核查部分調查結果，指導相關工作。各級統(tǒng)計部門及其調查員必須認真接受督導組的監(jiān)督和檢查，并及時改進工作。

7．各級調查機構和工作人員不得將被抽中小區(qū)和被調查戶名單、調查登記結果和被調查人的有關情況向調查機構以外的任何單位或個人泄漏。如有違反，按《統(tǒng)計法》的有關規(guī)定，給予責任人相應處罰。

（九）督導檢查

為了確保準確、全面地執(zhí)行群眾安全感抽樣調查方案，同時了解、掌握和解決調查方案實施過程中出現(xiàn)的問題，國家統(tǒng)計局和相關部門將對群眾安全感調查工作專門進行督導檢查。

督導檢查的內(nèi)容包括：群眾安全感調查方案的工作部署、組織實施和其他相關情況。重點檢查調查樣本分布、調查員選定、抽樣方法、抽戶方法的貫徹執(zhí)行情況，檢查被調查者填報資料的真實性等。

督導采取重點檢查和抽樣檢查相結合的形式，深入被調查地區(qū)和被抽中戶，進行實地檢查。或者根據(jù)情況召開調查員或被調查者座談會，直接聽取他們對調查工作的意見和建議。對于發(fā)現(xiàn)的調查過程中干擾正常調查秩序、弄虛作假并導致調查結果嚴重失實的，國家有關部門將進行通報。

（十）《群眾安全感調查問卷》及主要指標解釋（略）