第Ⅱ篇　國家差異

第2章　政治經(jīng)濟中的國家差異

2.1　復(fù)習(xí)筆記

一、政治體制

一國的經(jīng)濟體制和法律體系取決于該國的政治體制。政治體制指一個國家的政府體制。政治體制可以用兩個相關(guān)的指標(biāo)加以考察，第一個是其對集體主義或個人主義的重視程度，第二個是其民主或集權(quán)的程度。

1．集體主義與個人主義

（1）集體主義

集體主義是指集體目標(biāo)優(yōu)先于個人目標(biāo)的一種政治體制。當(dāng)強調(diào)集體主義時，一個整體的社會需求通常被認(rèn)為要比個人自由重要得多。集體中的社會主義是根據(jù)馬克思的理論提出的。根據(jù)馬克思的理論，工人們的報酬并未體現(xiàn)出其勞動的全部價值。要改變這一不合理現(xiàn)象，必須對生產(chǎn)、分配和交換等基本工具實行國家所有制。其邏輯是：如果國家擁有這些生產(chǎn)工具，國家就能保障工人的勞動得到完全的補償。因此，其核心思想是建立國家所有制企業(yè)，使整個社會，而不是少數(shù)資本家獲益。

20世紀(jì)早期，社會主義意識形態(tài)分裂成兩大陣營：共產(chǎn)主義者相信只有通過武裝革命和專政，社會主義才能成功；而社會民主主義者則反對武裝革命和專政，認(rèn)為可以通過民主方式實現(xiàn)社會主義。

（2）個人主義

作為集體主義的對立面，個人主義是指這樣一種哲學(xué)，即一個人應(yīng)享有其經(jīng)濟和政治追求的自由。相對于集體主義而言，個人主義強調(diào)個人的利益應(yīng)優(yōu)先于國家的利益。

個人主義是建立在兩個核心原則基礎(chǔ)之上的。第一個原則強調(diào)個人自由和個人表達(dá)的重要性；第二個原則強調(diào)只有通過讓人民追求自己的經(jīng)濟利益，才能實現(xiàn)社會福利最大化，而不是由某個集體機構(gòu)（如政府）來規(guī)定什么是社會的最高利益。所以，個人主義的核心思想就是強調(diào)個人的經(jīng)濟和政治自由乃是一個社會賴以存在的基礎(chǔ)。這就使個人主義與集體主義產(chǎn)生了沖突。

2．民主與集權(quán)

（1）民主

民主是指這樣一種政治制度，在該制度中，政府是由人民直接選舉或通過其所選代表間接選舉出來的。

（2）集權(quán)

集權(quán)是這樣一種制度，在該制度中，個人或一個政黨對人類生活的各個方面都擁有絕對的控制權(quán)，政治反對黨派則是被限制的。

民主、集權(quán)和集體主義、個人主義是有相關(guān)性的，民主和個人主義往往形影相隨，而集體主義通常與集權(quán)主義相連。但是灰色地帶總是存在的，可能有一個民主國家以集體主義價值為主導(dǎo)，也可能有一個集權(quán)國家敵視集體主義而鼓勵一定程度的個人主義，尤其是在經(jīng)濟領(lǐng)域。

二、經(jīng)濟體制

政治意識和經(jīng)濟體制之間是有聯(lián)系的。在一些以個人目標(biāo)為主的國家中，實行自由市場經(jīng)濟體制。相反，在一些以集體目標(biāo)為主的國家中，國家可能控制了許多企業(yè)，同時，在這些國家，市場可能受到限制而不是開放的。具體地講，有三種主要類型的經(jīng)濟體制——市場經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟和混合經(jīng)濟。

1．市場經(jīng)濟

在一個純市場經(jīng)濟中，所有生產(chǎn)性活動都為私人擁有，而非為國家所擁有。一個國家生產(chǎn)什么商品和服務(wù)，以及生產(chǎn)多少是由供求關(guān)系決定的，并通過價格機制將信息傳遞給生產(chǎn)者。如果商品的需求超過供給，則價格上升，表明生產(chǎn)者應(yīng)生產(chǎn)更多；如果供給超過需求，則價格下跌，表明生產(chǎn)者應(yīng)減少生產(chǎn)。在市場經(jīng)濟中，消費者的購買模式通過價格機制傳遞給生產(chǎn)者，從而決定生產(chǎn)什么和生產(chǎn)多少。

在一個以這種方式運作的市場中，不能對供給設(shè)置任何限制。當(dāng)一個市場被單個企業(yè)所壟斷時，對供給的限制就產(chǎn)生了。在這種情況下，對應(yīng)需求的增加，一個壟斷者可能不是增加產(chǎn)出，而是限制產(chǎn)量，提高價格，這樣，壟斷者就可從售出的每一單位產(chǎn)品中獲取更大的邊際利潤。雖然這對壟斷者是好事，但對消費者來說則是壞事，因為他們必須支付更高的價格。而且，這對整個社會的福利也可能是不利的。由于壟斷者不存在競爭對手，它沒有動力去尋找降低生產(chǎn)成本的方法；相反，它可以簡單地通過提高價格的方式將增加的成本轉(zhuǎn)嫁給消費者。最終結(jié)果是壟斷者可能變得越來越無效率，生產(chǎn)的都是價格高、質(zhì)量低的產(chǎn)品，導(dǎo)致整個社會福利下降。

考慮到壟斷固有的危險，市場經(jīng)濟體制下政府的作用就是鼓勵私人生產(chǎn)者之間有活力的競爭。要做到這一點，政府可以通過反壟斷法限制企業(yè)壟斷市場的行為（美國的反托拉斯法就起此作用）。私人所有制也鼓勵有活力的競爭和經(jīng)濟效率，私人所有制保證企業(yè)有權(quán)通過自己的努力獲取利潤，這就鼓勵企業(yè)尋找更好地為消費者服務(wù)的方法，包括通過引入新產(chǎn)品，開發(fā)更有效的生產(chǎn)工藝，開展更好的市場營銷和售后服務(wù)，或比競爭對手更有效地管理它們的業(yè)務(wù)。總之，通過這種刺激的作用，不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝，最終就會對經(jīng)濟增長和發(fā)展產(chǎn)生重要的正面影響。

2．計劃經(jīng)濟

在一個純粹的計劃經(jīng)濟中，一國生產(chǎn)的商品和服務(wù)，生產(chǎn)的數(shù)量及銷售價格都是由政府計劃指定的。在純粹的計劃經(jīng)濟中，一切工商企業(yè)均歸國家所有，其基本原理是，政府能夠直接按國家利益最大化的原則進行投資，而不是按個人的利益進行投資。從歷史上看，計劃經(jīng)濟存在于社會主義國家，在這些國家中集體主義目標(biāo)優(yōu)先于個人主義目標(biāo)。

盡管計劃經(jīng)濟的目標(biāo)是為公共利益而利用經(jīng)濟資源，然而實際發(fā)生的情況似乎與初衷相悖。在計劃經(jīng)濟中，國有企業(yè)對控制成本和提高效率缺乏動力，因為企業(yè)不會破產(chǎn)，況且私有制的取消意味著不存在刺激機制去鼓勵個人或企業(yè)尋求更好地滿足消費者需求的方式。因此，計劃經(jīng)濟缺乏動力和創(chuàng)新，經(jīng)濟趨于停滯。

3．混合經(jīng)濟

在市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟之間還有一種混合經(jīng)濟。在混合經(jīng)濟中，一部分是私有制和自由市場機制，另一部分是國有制和政府計劃機制。混合經(jīng)濟曾經(jīng)在世界許多國家非常流行，盡管其數(shù)量正在減少。在混合經(jīng)濟中，政府也傾向于將一些困難企業(yè)收歸國有，因為這些企業(yè)繼續(xù)經(jīng)營被認(rèn)為對國家利益極為重要。

三、法律體系

一國的法律體系是一系列規(guī)則、法律以及流程，這些規(guī)則或法律可以規(guī)范人們的行為,通過這些流程法律得以實施，冤案亦可被平反。一國的法律體系對于國際商務(wù)是極其重要的。一國的法律將制約商務(wù)實踐，定義商務(wù)交易活動的方式，制定商務(wù)交易中有關(guān)各方的權(quán)利和義務(wù)。各國的法律環(huán)境差異很大。管理商務(wù)活動的法律通常反映出該國統(tǒng)治者的政治意識。

1．不同的法律體系

世界各國所采用的法律主要有三大體系，或三種法律傳統(tǒng)，即普通法、大陸法和宗教法。

（1）普通法

目前依然采用此法系的大多為英國的前殖民地國家，包括美國。普通法體系以傳統(tǒng)、先例和慣例為基礎(chǔ)。傳統(tǒng)是指一個國家的法律歷史；先例是指法院以前所判過的案例；慣例則是指具體應(yīng)用法律的方式。法庭在解釋普通法時，會依據(jù)這些特征行事，這給普通法體系帶來了某種程度的靈活性。在普通法體系下，法官有權(quán)解釋法律，所以它只適用于個別案例的特定情景。這樣，每個新的解釋便確立了一個先例，而以后發(fā)生類似案例則可參照此先例。隨著新的判例的產(chǎn)生，法規(guī)也會變得更具適應(yīng)性，更為清晰或完善，以應(yīng)對新的情況。

（2）大陸法

大陸法體系是以一套十分詳盡的法律條文所組成的法典為基礎(chǔ)的。法庭在解釋大陸法時，所依據(jù)的就是這些法律條文。相對于普通法體系而言，大陸法趨于較少對抗性，因為法官主要依據(jù)詳盡的法律條文，而不是傳統(tǒng)、先例和慣例。換言之，較之普通法，大陸法體系的靈活性相對有限。在普通法體系中，法官有解釋法律的權(quán)力；而在大陸法體系中，法官只有應(yīng)用法律的權(quán)力。

（3）宗教法

宗教法體系是以宗教教義為基礎(chǔ)的一種法律制度。伊斯蘭法是現(xiàn)代世界使用最為廣泛的宗教法律制度。伊斯蘭法主要側(cè)重于道德倫理，而不是一個商業(yè)法規(guī)，它傾向于全方位地管理生活。伊斯蘭法的基本精神是不能變更的，但是在現(xiàn)實中，伊斯蘭法官和學(xué)者也經(jīng)常爭論伊斯蘭法律如何在現(xiàn)代世界應(yīng)用的問題。事實上，許多穆斯林國家所采用的法律制度是伊斯蘭法和普通法或大陸法的混合體。盡管伊斯蘭法主要關(guān)注倫理行為，但也沿用于某些商業(yè)活動。

2．合同法的差異

普通法體系和大陸法體系的差異可以在合同法中找到充分的例證。一張合同就是一份法律文件，它規(guī)定了交易發(fā)生的條件、交易雙方具體的權(quán)利和義務(wù)。合同法是管理合同執(zhí)行的法律實體，當(dāng)一方感到另一方違反了協(xié)議文本或原則時，合同有關(guān)方通常會通過合同法來解決。

普通法與大陸法下的合同差異見表2－1。

表2－1  普通法與大陸法的合同差異表

當(dāng)國際貿(mào)易發(fā)生合同糾紛時，涉及到運用哪個國家的法律來處理糾紛。要解決這一問題，包括美國在內(nèi)的一些國家都以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）為準(zhǔn)。要采用CISG，一國應(yīng)表明它將該公約視為本國法律的組成部分，這樣，CISG就自動適用于那些認(rèn)可該公約的國家中不同企業(yè)間所有的貨物買賣合同，除非合同方明確表示不使用該公約規(guī)則。但是，CISG的實施也有一個問題，即只有不足70個國家認(rèn)可此公約。世界上許多大的貿(mào)易國家，包括日本和英國，都沒有承認(rèn)CISG。當(dāng)企業(yè)不愿意采用CISG時，它們通常選擇仲裁，選擇一家著名的仲裁機構(gòu)來解決合同糾紛。

3．財產(chǎn)權(quán)和腐敗行為

在法律意義上，財產(chǎn)一詞是指個人或企業(yè)所擁有的具有合法權(quán)益的一種資源，即其自身所擁有的資源。資源包括土地、建筑物、設(shè)備、資本、礦產(chǎn)、企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)（如專利、版權(quán)和商標(biāo)）。各國涉及財產(chǎn)權(quán)保護的法律制度有很大的差異。財產(chǎn)權(quán)可以通過兩種方式被侵犯：私下行為和公共行為。

（1）私下行為

私下行為是指非公有的個人或集團的偷竊、盜版、敲詐等行為。在法制程度較低的國家，其犯罪程度更嚴(yán)重。

（2）公共行為和腐敗

侵犯財產(chǎn)權(quán)的公共行為是指公共官員，如政治家和政府官員，從財產(chǎn)所有者那里勒索錢財或資源。這種行為可以通過法律機制實現(xiàn)，包括向財產(chǎn)所有者征收過多的稅收，索取高額的許可證費用，將其資產(chǎn)收歸國有而不予補償，或重新分配資產(chǎn)而不給原來的所有者以補償?shù)取Ｇ址肛敭a(chǎn)權(quán)的公共行為還可以通過非法的路徑或腐敗來實施，例如一些企業(yè)為獲得在某個國家、行業(yè)或某個地區(qū)經(jīng)營的權(quán)利而不得不行賄。

不同國家的腐敗程度存在著制度上的差異。在一些國家，法律法規(guī)使腐敗維持在最低限度，腐敗被視為是非法的，一旦發(fā)現(xiàn)，違法者就會受到嚴(yán)厲的法律制裁。而在另一些國家，法制十分薄弱，官員和政治家的腐敗行為相當(dāng)普遍，腐敗在這些國家非常流行，以至于政治家和官員將其視為一種政府特權(quán)，并公然藐視反腐敗法。

經(jīng)濟現(xiàn)實顯示，高度腐敗將在很大程度上減少一個國家的外商直接投資和國際貿(mào)易，并導(dǎo)致該國經(jīng)濟增長率的下降。

美國通過了《反國外腐敗行為法》，該法禁止企業(yè)或個人為獲得或保留那些由外國政府管轄的生意而向其官員行賄。但是，不管是美國的法律，還是經(jīng)合組織的協(xié)定，都允許有例外，即所謂的為方便或加急而支付的費用（也被稱為“通融費”或“加急費”），該項費用的目的是加快或保證日常政府行為的執(zhí)行。

4．知識產(chǎn)權(quán)的保護

知識產(chǎn)權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)，是知識活動的產(chǎn)物。知識產(chǎn)權(quán)通過專利、版權(quán)和商標(biāo)可以建立所有權(quán)。

專利是準(zhǔn)許一個新產(chǎn)品或新工藝的發(fā)明者在一定時期內(nèi)享有制造、使用或出售該發(fā)明的專有權(quán)。

版權(quán)是作者、作曲家、劇作家、藝術(shù)家和出版商出版或以適當(dāng)?shù)姆绞絺鞑テ渥髌返膶Ｓ泻戏?quán)利。

商標(biāo)是設(shè)計和品牌的名稱，通常需要在官方注冊登記，商人或制造商用以稱呼和區(qū)別其產(chǎn)品。

國際企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為會作出不同的反應(yīng)。有些企業(yè)會游說其政府簽署國際協(xié)議，以保證知識產(chǎn)權(quán)受到相應(yīng)保護，并加強法令的實施。這種行動的結(jié)果之一是國際法規(guī)在一定程度上被加強了。除了游說政府，企業(yè)還可能為保護自身利益而訴諸法律手段。

5．產(chǎn)品安全與產(chǎn)品責(zé)任

產(chǎn)品安全法是指對某一產(chǎn)品必須建立一定的安全標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品責(zé)任是指當(dāng)一個產(chǎn)品引起傷害、死亡或損失時，該產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)及其主管人員應(yīng)對此負(fù)責(zé)。產(chǎn)品責(zé)任分民事和刑事兩種。民事責(zé)任要求支付賠償金，刑事責(zé)任導(dǎo)致罰金或監(jiān)禁。在產(chǎn)品責(zé)任法適用范圍廣泛的國家，責(zé)任保險費較高，將導(dǎo)致責(zé)任保險成本上升，從而降低企業(yè)的全球市場競爭力。

除了競爭問題，產(chǎn)品安全和責(zé)任法的國家差異也給企業(yè)在海外從事商務(wù)活動帶來—個重要的倫理問題。當(dāng)產(chǎn)品安全法在企業(yè)母國比在外國更嚴(yán)格或外國產(chǎn)品責(zé)任法相對寬松時，盡管從道義上講，毫無疑問應(yīng)該依照母國標(biāo)準(zhǔn)，但事實上，大家都清楚企業(yè)一般都按照較為寬松的安全和責(zé)任法從事國際商務(wù)活動，而這種做法在母國往往是不允許的。