第九章　證據(jù)制度的一般理論

9.1　復(fù)習(xí)筆記

【知識(shí)框架】 

【重點(diǎn)難點(diǎn)歸納】

一、證據(jù)與證據(jù)法

1證據(jù)的概念與特征

（1）證據(jù)的概念

可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。證據(jù)包括：①物證；②書證；③證人證言；④被害人陳述；⑤犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；⑥鑒定意見；⑦勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄；⑧視聽資料、電子數(shù)據(jù)。

（2）證據(jù)的屬性

①大陸法系

大陸法系國家通常采用證據(jù)能力和證明力來表達(dá)證據(jù)的屬性。

a．證據(jù)能力，指證據(jù)資格，即允許該證據(jù)在訴訟中使用。

b．證明力，指證據(jù)對(duì)案件事實(shí)有無證明作用以及證明作用的大小。

②英美法系

英美法系國家通常強(qiáng)調(diào)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性與可采性。

a．關(guān)聯(lián)性，通常是指證據(jù)必須與案件的待證事實(shí)有關(guān)，從而具有能夠證明案件待證事實(shí)的作用，但并不重點(diǎn)關(guān)注證據(jù)的真實(shí)性問題。

b．可采性，指該證據(jù)在審判中可以被采用。

具有可采性的證據(jù)都具有關(guān)聯(lián)性，但有關(guān)聯(lián)性的證據(jù)未必都具有可采性。

③我國傳統(tǒng)的三性說

a．證據(jù)的客觀性，又稱真實(shí)性、確實(shí)性，是指證據(jù)所表達(dá)的內(nèi)容或證據(jù)事實(shí)是客觀存在的，不以辦案人員的意志為轉(zhuǎn)移，不是主觀想象、臆斷或虛構(gòu)的。

b．證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，又稱證據(jù)的相關(guān)性，是指證據(jù)事實(shí)與案件事實(shí)有客觀上的內(nèi)在聯(lián)系性，從而能起到證明作用。

c．證據(jù)的合法性，指證據(jù)的形式以及證據(jù)收集的主體、方法和程序應(yīng)當(dāng)符合法律的規(guī)定，并且證據(jù)必須經(jīng)過法定的審查程序，其中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)證據(jù)收集手段、方法的合法性。

2．證據(jù)的意義與證據(jù)裁判原則

（1）證據(jù)的意義

證據(jù)對(duì)于完成刑事訴訟任務(wù)、實(shí)現(xiàn)司法公正發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用，具有非常重要的意義，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

①證據(jù)是準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)的主要手段。

②證據(jù)是有效實(shí)現(xiàn)司法公正的基石。

③證據(jù)是當(dāng)事人維護(hù)合法權(quán)利的重要依據(jù)。

④證據(jù)是進(jìn)行社會(huì)主義法制宣傳與教育的有效工具。

（2）證據(jù)裁判原則

證據(jù)裁判原則，又稱證據(jù)裁判主義，是指對(duì)于案件爭議事實(shí)的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)證據(jù)。

①裁判所認(rèn)定的案件事實(shí)必須以證據(jù)為依據(jù)。

②裁判所依據(jù)的證據(jù)是具有證據(jù)能力的證據(jù)。

③作為綜合裁判所依據(jù)的證據(jù)，必須達(dá)到法律規(guī)定的證明標(biāo)準(zhǔn)。

3．證據(jù)制度與證據(jù)法

（1）證據(jù)制度

證據(jù)制度作為國家法律制度的重要組成部分，是法律規(guī)定的有關(guān)證據(jù)的概念、證據(jù)的種類、證據(jù)規(guī)則以及與證明問題等相關(guān)的制度體系。

（2）證據(jù)立法模式

①英美法系國家通常對(duì)證據(jù)進(jìn)行單獨(dú)立法。

②大陸法系國家的證據(jù)規(guī)范基本上規(guī)定在訴訟法典之中，沒有單獨(dú)的證據(jù)法典。

③我國采用的是類似大陸法系的立法模式，主要規(guī)定在《刑事訴訟法》的第一編第五章“證據(jù)”、第二編第二章“偵查”以及第三編第二章“第一審程序”之中。

二、證據(jù)制度的基礎(chǔ)理論

1認(rèn)識(shí)論

我國刑事證據(jù)制度應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論為指導(dǎo)，并具體運(yùn)用于訴訟中，形成訴訟認(rèn)識(shí)論。訴訟認(rèn)識(shí)論的特殊性具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）訴訟認(rèn)識(shí)之主客體具有特定性。

（2）訴訟認(rèn)識(shí)的手段主要是證據(jù)。

（3）訴訟認(rèn)識(shí)過程被嚴(yán)格法定化。

2．價(jià)值論

訴訟價(jià)值是指訴訟活動(dòng)及其結(jié)果滿足民眾、社會(huì)和國家之需要的程度，在刑事訴訟中表現(xiàn)得尤為多樣和復(fù)雜。作為證據(jù)制度基礎(chǔ)理論的價(jià)值論主要包括程序公正、人權(quán)保障、秩序和效率。

價(jià)值論與認(rèn)識(shí)論在證據(jù)制度中既有相統(tǒng)一的一面，也有矛盾之處；二者互相促進(jìn)，但又有所制約。

3．訴訟真實(shí)論

現(xiàn)代司法中，訴訟真實(shí)問題的正確解決應(yīng)當(dāng)以認(rèn)識(shí)論和價(jià)值論作為理論基礎(chǔ)，實(shí)行客觀真實(shí)與法律真實(shí)相結(jié)合的理念。

（1）客觀真實(shí)，指司法人員通過證明活動(dòng)對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定與案件客觀事實(shí)相一致的內(nèi)容。

（2）法律真實(shí)，又稱形式真實(shí)或形式法律真實(shí)，是指司法工作人員運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)要求達(dá)到法律所規(guī)定的真實(shí)程度。法律真實(shí)可能與客觀真實(shí)相一致，也可能與客觀真實(shí)相背離。

（3）客觀真實(shí)與法律真實(shí)相結(jié)合的理由

①古今中外的訴訟證明所要達(dá)到的真實(shí)程度都需要通過法律的形式加以規(guī)定和體現(xiàn)。

②司法程序的目標(biāo)不僅在于發(fā)現(xiàn)真實(shí)，而且還必須實(shí)現(xiàn)訴訟的價(jià)值目標(biāo)。

③司法實(shí)踐中對(duì)案件事實(shí)的證明十分復(fù)雜，不僅受到相關(guān)程序規(guī)則與證據(jù)規(guī)則的制約，同時(shí)還要考慮多方面因素的影響。

三、證明

1證明的概念

證明是指以公安司法機(jī)關(guān)及其辦案人員為主要主體，在當(dāng)事人及其辯護(hù)人、訴訟代理人參與下所進(jìn)行的收集、運(yùn)用證據(jù)以認(rèn)定案件事實(shí)的訴訟活動(dòng)，即貫穿于刑事訴訟全過程中查明案件事實(shí)真相的活動(dòng)。

2．證明的對(duì)象

（1）刑事證明對(duì)象的內(nèi)涵與意義

刑事訴訟的證明對(duì)象，又稱待證事實(shí)，主要是指公安司法機(jī)關(guān)及其辦案人員在刑事訴訟中需要運(yùn)用證據(jù)予以證明的事實(shí)情況。

研究證明對(duì)象問題并確定其范圍，對(duì)于確定訴訟證明的方向，指導(dǎo)證據(jù)的收集和運(yùn)用，使案件得到正確、合法、及時(shí)的處理，具有重要的意義。

（2）刑事證明對(duì)象的范圍

①實(shí)體法事實(shí)

需要運(yùn)用證據(jù)證明的案件實(shí)體事實(shí)包括：

a．犯罪事實(shí)是否存在。

b．犯罪嫌疑人、被告人的身份情況。

c．犯罪嫌疑人、被告人是否實(shí)施了犯罪行為。

d．犯罪嫌疑人、被告人有無刑事責(zé)任能力。

e．犯罪嫌疑人、被告人有無罪過，行為的動(dòng)機(jī)、目的。

f．犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施犯罪行為的具體情況，包括犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、后果和其他情節(jié)。

g．是否為共同犯罪以及其在共同犯罪中的地位。

h．作為從重、從輕、減輕或者免除刑事處罰理由的事實(shí)。

i．有無《刑事訴訟法》第15條規(guī)定的不追究刑事責(zé)任的情形。

j．其他與定罪量刑有關(guān)的事實(shí)。

②程序法事實(shí)

需要運(yùn)用證據(jù)證明的案件程序事實(shí)包括：a．關(guān)于管轄的事實(shí)；b．關(guān)于回避的事實(shí)；c．耽誤訴訟期限是否有不可抗拒的原因或者其他正當(dāng)理由的事實(shí)；d．影響采取強(qiáng)制措施的事實(shí)；e．違反法定程序的事實(shí)；f．影響執(zhí)行的事實(shí)；g．其他需要證明的程序事實(shí)。

（3）免證事實(shí)

免證事實(shí)是指不需要證明的事實(shí)，即公安司法機(jī)關(guān)不需要依靠證據(jù)可以直接予以認(rèn)定的事實(shí)，因此控辯雙方在法庭上也不必加以舉證。

我國《刑事訴訟法》對(duì)免證事實(shí)沒有明確規(guī)定，但最高人民檢察院《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第437條規(guī)定：“在法庭審理中，下列事實(shí)不必提出證據(jù)進(jìn)行證明：

①為一般人共同知曉的常識(shí)性事實(shí)。

②人民法院生效裁判所確認(rèn)的并且未依審判監(jiān)督程序重新審理的事實(shí)。

③法律、法規(guī)的內(nèi)容以及適用等屬于審判人員履行職務(wù)所應(yīng)當(dāng)知曉的事實(shí)。

④在法庭審理中不存在異議的程序事實(shí)。

⑤法律規(guī)定的推定事實(shí)。

⑥自然規(guī)律或者定律。

3．證明責(zé)任

從兩個(gè)層面上來界定刑事訴訟中的證明責(zé)任，即舉證責(zé)任和證明職責(zé)。

（1）舉證責(zé)任

舉證責(zé)任是指在法院審理過程中，由控辯雙方承擔(dān)的提出證據(jù)證明自己主張的責(zé)任，如果不能提出證據(jù)或提出了證據(jù)但達(dá)不到法律規(guī)定的要求，將承擔(dān)其主張不能成立的后果。其內(nèi)容包括：

①公訴案件中公訴人負(fù)有舉證責(zé)任

《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)。這是因?yàn)椋?/p>

a．刑事訴訟的過程是國家主動(dòng)追究犯罪，實(shí)現(xiàn)國家刑罰權(quán)的活動(dòng)。

b．這是無罪推定原則的要求。

c．是基于被告人在訴訟中所處的特殊地位之考慮。

②自訴案件中自訴人負(fù)有舉證責(zé)任

③被告人除法律另有規(guī)定之外不承擔(dān)舉證責(zé)任

我國《刑法》第395條規(guī)定的“巨額財(cái)產(chǎn)來源不明”案件中，被告人需提出證據(jù)征明財(cái)產(chǎn)差額部分的來源是合法的，否則差額部分以非法所得論。這是為了有效地懲治國家工作人員的貪污賄賂行為而設(shè)立的一項(xiàng)特殊規(guī)則，在這類案件中被告人要承擔(dān)舉證責(zé)任。而在一般案件中，被告人有舉證權(quán)利，但無舉證責(zé)任。

（2）證明職責(zé)

證明職責(zé)是指公安司法機(jī)關(guān)及其司法工作人員基于國家對(duì)其職責(zé)要求，在刑事訴訟中應(yīng)承擔(dān)的證明義務(wù)。

①司法工作人員收集證據(jù)的證明職責(zé)：《刑事訴訟法》第50條規(guī)定，審判人員、檢察人員、偵查人員必須依照法定程序，收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人、被告人有罪或無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。

②偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和人民法院在偵查、起訴、審判階段都承擔(dān)法定的證明職責(zé)；如果沒有成功履行證明職責(zé)，則應(yīng)承擔(dān)不利于該國家專門機(jī)關(guān)的法律后果。

4．證明標(biāo)準(zhǔn)

證明標(biāo)準(zhǔn)，又稱證明要求、法定的證明程度等，是指按照法律規(guī)定認(rèn)定案件事實(shí)所要求達(dá)到的程度或標(biāo)準(zhǔn)。

（1）我國刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的形成

我國“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分”的訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)歷了一個(gè)漫長的自我發(fā)展過程，是符合我國的語言表達(dá)習(xí)慣和訴訟文化背景的。

（2）我國刑事證明標(biāo)準(zhǔn)的理解和適用

①我國刑事訴訟中的證明標(biāo)準(zhǔn)

《刑事訴訟法》所規(guī)定的“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”是一個(gè)主客觀相結(jié)合的證明標(biāo)準(zhǔn)。案件事實(shí)清楚是指認(rèn)定事實(shí)的司法人員對(duì)定罪量刑有關(guān)的事實(shí)和情節(jié)已經(jīng)查清楚或認(rèn)識(shí)清楚，這是從主觀狀態(tài)上說的。證據(jù)確實(shí)、充分是對(duì)證據(jù)質(zhì)和量的綜合要求，是實(shí)現(xiàn)司法人員對(duì)案件事實(shí)認(rèn)識(shí)清楚的客觀根據(jù)。證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

a．定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明，這是對(duì)證據(jù)量的要求。

b．據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)，這是對(duì)證據(jù)質(zhì)的要求。

c．綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑。

②構(gòu)建多層次的刑事證明標(biāo)準(zhǔn)體系

a．在是否存在犯罪事實(shí)和被告人是否實(shí)施了犯罪行為的關(guān)鍵問題上，必須做到案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。

b．對(duì)部分犯罪事實(shí)可以采取有確定證據(jù)的推定。

c．就程序事實(shí)與實(shí)體事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)而言，關(guān)于前者的證明標(biāo)準(zhǔn)，可以比后者降低一些。

5．證明過程

刑事證明過程大致可以分為收集、保全證據(jù)，審查判斷證據(jù)和綜合運(yùn)用證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)等三個(gè)階段。

（1）收集、保全證據(jù)

①收集、保全證據(jù)應(yīng)依法進(jìn)行。

②收集、保全證據(jù)應(yīng)客觀、全面。

③收集、保全證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)。

④收集、保全證據(jù)要注意依靠群眾和運(yùn)用科技手段相結(jié)合。

（2）審查判斷證據(jù)

①對(duì)單個(gè)證據(jù)，從真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和合法性等方面進(jìn)行審查。

②從不同證據(jù)種類與分類的特點(diǎn)來審查判斷。

③全案證據(jù)互相印證，加以審查判斷。

（3）綜合運(yùn)用證據(jù)，認(rèn)定案件事實(shí)

①只有單個(gè)證據(jù)不能認(rèn)定有罪，即“孤證不能定罪”。

②在運(yùn)用間接證據(jù)定案時(shí)要更加謹(jǐn)慎。

③在某些“一對(duì)一”的案件中，收集到的基本上是言詞證據(jù)，要特別注意審查證據(jù)的穩(wěn)定性問題，更不能輕易認(rèn)定有罪。

④把案內(nèi)所有證據(jù)與案件事實(shí)聯(lián)系起來，予以認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在整體上形成一個(gè)嚴(yán)密的證明鏈條，在主要犯罪事實(shí)上形成包括“唯一性”結(jié)論在內(nèi)的排除合理懷疑，總體上達(dá)到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的要求。

⑤貫徹疑案從無原則。